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DOF: 18/01/2019

CIRCULAR CONSAR 19-21, Modificaciones y adiciones a las Reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades recept

CIRCULAR CONSAR 19-21, Modificaciones y adiciones a las Reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades receptoras y las empresas operadoras de la base de datos nacional SAR, entreguen a la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro. (Continúa en la Tercera Sección).

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- SHCP.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.

CIRCULAR CONSAR 19-21, MODIFICACIONES Y ADICIONES A LAS REGLAS GENERALES A LAS QUE DEBERÁ SUJETARSE LA INFORMACIÓN QUE LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS PARA EL RETIRO, LAS SOCIEDADES DE INVERSIÓN ESPECIALIZADAS DE FONDOS PARA EL RETIRO, LAS ENTIDADES RECEPTORAS Y LAS EMPRESAS OPERADORAS DE LA BASE DE DATOS NACIONAL SAR, ENTREGUEN A LA COMISIÓN NACIONAL DEL SISTEMA DE AHORRO PARA EL RETIRO

El Presidente de la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, con fundamento en lo dispuesto en los artículos 5 fracciones I, II, VII y XVI, 12 fracciones I, VIII y XVI, 88, 89, 90 fracciones II, 91 y 113 de la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro; 106 de la Ley del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado; 140 del Reglamento de la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro; 1, 2 fracción III y 8 primer párrafo del Reglamento Interior de la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, y

CONSIDERANDO

Que la Circular 19-8 "Reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades receptoras y las empresas operadoras de la Base de Datos Nacional SAR, entreguen a la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiromodificada y adicionada por las Circulares CONSAR 19-9, CONSAR 19-10, CONSAR 19-11, CONSAR 19-12, CONSAR 19-13, CONSAR 19-14, CONSAR 19-15, CONSAR 19-16, CONSAR 19-17, CONSAR 19-18, CONSAR 19-19, CONSAR 19-20 publicadas en el Diario Oficial de la Federación los días 18 de agosto de 2008, 22 de enero de 2010, 2 de julio de 2010, 15 de agosto de 2011, 6 de julio de 2012, 16 de octubre de 2012, 7 de junio de 2013, 27 de septiembre de 2013, 9 de septiembre de 2014, 17 de agosto de 2015, 6 de junio de 2016, 6 de septiembre de 2017, y 15 de marzo de 2018 respectivamente, tienen por objeto establecer el procedimiento y requisitos a los que deberán sujetarse las Administradoras de Fondos para el Retiro, Sociedades de Inversión Especializadas de Fondos para el Retiro, Entidades Receptoras y Empresas Operadoras de la Base de Datos Nacional SAR, en cuanto a la información que deberán proporcionar a la Comisión, para que ésta cuente con los elementos necesarios para supervisar su adecuado funcionamiento;

Que derivado de diversos cambios regulatorios, se requiere de una continua actualización de los distintos formatos que se utilizan para el envío de la información; y

Que para dar cumplimiento al "Acuerdo que fija los lineamientos que deberán ser observados por las dependencias y organismos descentralizados de la Administración Pública Federal, en cuanto a la emisión de los actos administrativos de carácter general a los que les resulta aplicable el artículo 69-H de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo" y al artículo 78 de la Ley General de Mejora Regulatoria, se consideró la eliminación de las obligaciones contenidas en el Anexo Q de las Disposiciones de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro: la obligación de las Administradoras de poner a disposición la información de los límites de riesgos financieros ya sea en las oficinas de la Administradora o en su página de internet, así como incluir la referencia a dicha información en los folletos explicativos y la obligación de las Administradoras de incluir en los folletos explicativos la información textual referente a las minusvalías ocasionadas por responsabilidad de la Administradoras y Sociedades de Inversión, así como aquellas contenidas en los artículos 182, 185 y 406 ter de las "Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro", ha tenido a bien a expedir la siguiente:

CIRCULAR CONSAR 19-21, MODIFICACIONES Y ADICIONES A LAS REGLAS GENERALES A LAS QUE
DEBERÁ SUJETARSE LA INFORMACIÓN QUE LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS PARA EL
RETIRO, LAS SOCIEDADES DE INVERSIÓN ESPECIALIZADAS DE FONDOS PARA EL RETIRO, LAS
ENTIDADES RECEPTORAS Y LAS EMPRESAS OPERADORAS DE LA BASE DE DATOS NACIONAL SAR,
ENTREGUEN A LA COMISIÓN NACIONAL DEL SISTEMA DE AHORRO PARA EL RETIRO

PRIMERO.- Se ADICIONAN las fracciones LXXII, LXXIII, LXXIV, LXXV, LXXVI y LXXVII de la regla Quinta y las fracciones XVIII, XIX, XX, XXI, XXII, XXIII, XXIV, XXV, XXVI y XXVII de la regla Séptima, de las "Reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades receptoras y las empresas operadoras de la Base de Datos Nacional SAR, entreguen a la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro", modificada y adicionada por las Circulares CONSAR 19-9, CONSAR 19-10, CONSAR 19-11, CONSAR 19-12, CONSAR 19-13, CONSAR 19-14, CONSAR 19-15, CONSAR 19-16, CONSAR 19-17,

CONSAR 19-18, CONSAR 19-19, CONSAR 19-20 publicadas en el Diario Oficial de la Federación los días 18 de agosto de 2008, 22 de enero de 2010, 2 de julio de 2010, 15 de agosto de 2011, 6 de julio de 2012, 16 de octubre de 2012, 7 de junio de 2013, 27 de septiembre de 2013, 9 de septiembre de 2014, 17 de agosto de 2015, 6 de junio de 2016, 6 de septiembre de 2017, y 15 de marzo de 2018 respectivamente, para quedar en los siguientes términos:

"QUINTA.- La información que las Empresas Operadoras deberán proporcionar a la Comisión, consiste en:

I a LXXI....

LXXII. Información a detalle del resultado de la certificación de solicitudes de Registro en la misma Administradora de cuentas asignadas, y de cuentas de reciente apertura no asignadas, de conformidad con el formato establecido como anexo 125 de las presentes reglas generales;

LXXIII. Información a detalle estimada del saldo a traspasar por Trabajador previo a la fecha de liquidación (sin incluir traspasos complementarios), de conformidad con el formato establecido como anexo 126 de las presentes reglas generales;

LXXIV. Información a detalle de Trabajadores que se encuentran en la base de datos de SAR 92, de conformidad con el formato establecido como anexo 129 de las presentes reglas generales;

LXXV. Información a detalle de montos liquidados en el periodo del subproceso de Transferencias de Recursos de Trabajadores ISSSTE, de conformidad con el formato establecido como anexo 130 de las presentes reglas generales;

LXXVI. Información a detalle de montos liquidados del subproceso de disposición de recursos de Trabajadores ISSSTE, de conformidad con el formato establecido como anexo 131 de las presentes reglas generales, y

LXXVII. Información a detalle de montos liquidados en el periodo del subproceso de retiros parciales ISSSTE, de conformidad con el formato establecido como anexo 132 de las presentes reglas generales."

"SEPTIMA.- La información que las Administradoras deberán proporcionar a la Comisión consiste en:

I a XVII. ...

XVIII. Información de la composición de instrumentos estructurados en los que invierten los fondos que administra la Administradora, así como de las inversiones en que han participado a nivel nacional e internacional, con la última información pública disponible al cierre del día hábil anterior al de entrega del formato, de conformidad con el formato establecido como anexo 123 de las presentes reglas generales;

XIX. Información pública disponible de la composición de Fondos Mutuos, al cierre del día hábil anterior al de entrega del formato, de conformidad con el formato establecido como anexo 124 de las presentes reglas generales;

XX. Información a detalle de las reclamaciones de los trabajadores recibidas por la Administradora, de conformidad con el formato establecido como anexo 127 de las presentes reglas generales;

XXI. Información de los servicios brindados por las Administradoras, de conformidad con el formato establecido como anexo 128 de las presentes reglas generales;

XXII. Información a detalle de montos liquidados en el periodo del subproceso de Saldos Previos y transferencias de recursos de Trabajadores IMSS, de conformidad con el formato establecido como anexo 133 de las presentes reglas generales;

XXIII. Información a detalle de montos liquidados en el periodo del subproceso de disposición de recursos, de conformidad con el formato establecido como anexo 134 de las presentes reglas generales;

XXIV. Información a detalle de montos liquidados en el periodo del subproceso de retiros parciales IMSS, de conformidad con el formato establecido como anexo 135 de las presentes reglas generales;

XXV. Información a detalle de montos liquidados en el periodo del subproceso de Transferencias de Recursos de Trabajadores ISSSTE, de conformidad con el formato establecido como anexo 136 de las presentes reglas generales;

XXVI. Información a detalle de montos liquidados en el periodo del subproceso de disposición de recursos de Trabajadores ISSSTE, de conformidad con el formato establecido como anexo 137 de las presentes reglas generales, y

XXVII. Información a detalle de montos liquidados en el periodo del subproceso de retiros parciales ISSSTE, de conformidad con el formato establecido como anexo 138 de las presentes reglas generales."

SEGUNDO.- Se MODIFICAN los anexos 7, 11, 13, 20, 29, 30, 43, 44, 45, 46, 65, 68, 71, 74, 75, 77, 78, 79, 90, 92, 94, 102, 111, 112, 114, 115, 118, 119, 121, 122, y se ADICIONAN los anexos 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129, 130, 131, 132, 133, 134, 135, 136, 137 y 138 de las "Reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades receptoras y las empresas operadoras de la Base de Datos Nacional SAR, entreguen a la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro", modificada y adicionada por las Circulares CONSAR 19-9, CONSAR 19-10, CONSAR 19-11, CONSAR 19-12, CONSAR 19-13, CONSAR 19-14, CONSAR 19-15, CONSAR 19-16, CONSAR 19-17, CONSAR 19-18, CONSAR 19-19, CONSAR 19-20 publicadas en el Diario Oficial de la Federación los días 18 de agosto de 2008, 22 de enero de 2010, 2 de julio de 2010, 15 de agosto de 2011, 6 de julio de 2012, 16 de octubre de 2012, 7 de junio de 2013, 27 de septiembre de 2013, 9 de septiembre de 2014, 17 de agosto de 2015, 6 de junio de 2016, 6 de septiembre de 2017, y 15 de marzo de 2018 respectivamente, para quedar en los siguientes términos:

TRANSITORIAS

PRIMERA.- Las presentes modificaciones y adiciones entrarán en vigor al día hábil siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Federación con excepción de lo siguiente:

I. El anexo 43 entrará en vigor el quinto día hábil del mes de marzo de 2019 con información de los movimientos de retiros del mes de febrero de 2019;

II. El anexo 44 entrará en vigor el 11 de marzo de 2019 con la información de la semana previa a esta fecha;

III. El anexo 45 entrará en vigor el 25 de marzo de 2019 con la información de la semana previa a esta fecha;

IV. El anexo 46 entrará en vigor el 4 de febrero de 2019 con la información de la semana previa a esta fecha;

V. El anexo 123 entrará en vigor el último día hábil de mayo de 2019, con información correspondiente al primer trimestre de 2019;

VI. El anexo 124 entrará en vigor a los 10 días hábiles siguientes de su publicación en el Diario Oficial de la Federación;

VII. El anexo 130 entrará en vigor el día 25 de marzo de 2019 con información de la semana previa a esa fecha;

VIII. El anexo 131 entrará en vigor el día 29 de abril de 2019 con información de la semana previa a esa fecha;

IX. El anexo 132 entrará en vigor el día 22 de abril de 2019 con información de la semana previa a esa fecha, y

X. Los anexos 114, 115, 133, 134, 135, 136, 137 y 138 entrarán en vigor el día ocho de julio de 2019, con información de la semana previa a esa fecha.

SEGUNDA.- Con la entrada en vigor de las presentes modificaciones, se abrogan todas aquellas disposiciones que contravengan a las presentes.

Ciudad de México, 4 de enero de 2019.- El Presidente de la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, Abraham Everardo Vela Dib.- Rúbrica.

Anexo 7

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Catálogo de Trabajadores IMSS.
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Mensual	El quinto día hábil del mes.

Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	NSS	N	11	0	1	11	NSS oficial1
2	CURP	AN	18	0	12	29	Clave asignada por RENAPO al trabajador, a 18 posiciones
3	RFC	AN	13	0	30	42	Clave asignada al trabajador por la SHCP, a 10 ó 13 posiciones, según se reciba del Centro de Pago. Formato XXXX999999XXX
4	Apellido Paterno del Trabajador	AN	40	0	43	82	Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
5	Apellido Materno del Trabajador	AN	40	0	83	122	Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
6	Nombre del Trabajador	AN	40	0	123	162	Se permite un espacio entre apellidos en caso de tener dos o más
7	Fecha de Nacimiento del Trabajador3	F	8	0	163	170	Fecha de nacimiento3
8	Sexo del Trabajador	AN	1	0	171	171	Clave del Catálogo sexo del trabajador del Catálogo General Vigente.
9	Clave de Entidad de Nacimiento del Trabajador	N	2	0	172	173	Clave del Catálogo de Entidades Federativas del Catálogo General del Apartado Circular 19 vigente.
10	Fecha de Primera Afiliación3	F	8	0	174	181	Fecha de primera afiliación 3
11	Fecha de alta en Afore actual3	F	8	0	182	189	Fecha de alta en Afore actual 3
12	Estatus de Asignación	AN	1	0	190	190	Estatus Asignación: Nulo: Afiliado 0 Certificado 1 Asignado
13	Afore	N	3	0	191	193	Clave de Entidad de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1
14	Indicador de Crédito INFONAVIT	AN	1	0	194	194	De acuerdo a la clave del Indicador de Crédito INFONAVIT: 0 Sin crédito 1 Con crédito 2 Con crédito 43 bis
15	Periodo de Pago	N	6	0	195	200	Ultimo Periodo de Pago. â¦
16	Salario Diario Integrado	N	13	2	201	215
17	Fecha de Pago	N	8	0	216	223	Fecha en la que el trabajador recibió la última aportación 3â£
18	Fecha de Primera Asignación	F	8	0	224	231	Fecha en la que el trabajador fue asignado por Primera Vez 3
19	Fecha de Registro	F	8	0	232	239	Fecha en que el trabajador fue Registrado 3
20	Fecha de Primer Traspaso	F	8	0	240	247	Fecha en la que el trabajador realizó el primer traspaso Afore- Afore 3 En caso contrario considerar 00010101
21	Indicador de Cuenta Marcada con Saldo Cero	N	1	0	248	248	0 Cuenta sin marca de saldo cero 1 Cuenta marcada con saldo cero
22	Indicador de cuenta con marca de pensión	N	1	0	249	249	0 Cuenta sin marca de pensión 1 Cuenta con marca de pensión 2 Cuenta con marca de negativa de pensión

â¦ Periodo de Pago: Se refiere al último bimestre o periodo de pago (cronológicamente más reciente) que el Patrón pagó al trabajador.

â£ Fecha de Pago: Se refiere a la fecha en que el Patrón realizó la última aportación al trabajador, independientemente del bimestre o periodo al que corresponde dicho pago.

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La entidad responsable de transmitir este formato a la Comisión es la Empresa Operadora.

II. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Normal	/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/RECEPCION/
Envío por Retransmisión	/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/RETRANSMISION/
Recuperación de Acuse	/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/TRANSMISION/

La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envió Pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/REGTR/PRUEBAS/TRANSMISION /

III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Caracteres numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres alfabéticos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General del Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO".
3	3 Caracteres numéricos	Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General del Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Caracteres numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6	3 Caracteres numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfanuméricos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo, ejemplo:

A20120827_EO_001_002_00000.011

IV. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".

Anexo 11

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Solicitudes de Traspaso Afore-Afore y Registro de Prestadora de Servicios y su diagnóstico de certificación.
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Semanal	El cuarto día hábil posterior a la Certificación de Traspasos del último día hábil de la semana inmediata anterior

ENCABEZADO

Encabezado 01: Solicitud de Traspaso Afore-Afore y Registro de Prestadora de Servicios
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Encabezado1. Constante= â10'
2	Identificador de Servicio	N	2	0	3	4	Traspaso1. Constante= â02'
3	Identificador de Operación	N	2	0	5	6	Traspaso vía AFORE1. Constante= â10'
4	Tipo de Entidad Origen	N	2	0	7	8	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1. Constante='07' EMPRESAS OPERADORAS
5	Clave de Entidad Origen	N	3	0	9	11	Según Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1. Constante='001' PROCESAR
6	Fecha de Envío de Información	F	8	0	12	19	AAAAMMDD Fecha en la que se envía el archivo a CONSAR 3.
7	Identificador del Ciclo	N	1	0	20	20	Ciclo al que pertenece la información1 1. Semanal
8	Número del ciclo	N	2	0	21	22	Consecutivo del ciclo "considerar los ciclos por semana del 1 -52"
9	Fecha de liquidación	F	8	0	23	30	Es la fecha en que se termina el ciclo referido en el ID 8. Conforme a la fecha fin de periodo reportado en el anexo 55. Formato AAAAMMDD3
10	Total de Registros de Detalle	N	9	0	31	39	Es la suma de registros del Detalle 1.
11	Total de solicitudes Aceptadas	N	9	0	40	48	Es la suma de los registros Aceptados 1.
12	Total de Solicitudes Rechazadas	N	9	0	49	57	Es la suma de los registros Rechazados 1.
13	Filler	AN	235	0	58	292	Espacios en Blanco 6.

DETALLE (S)

Detalle 02: Solicitud de Traspaso Afore âAfore y Registro de Prestadora de Servicios
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
			Ent.	Dec.	De:	A:
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Detalle1. Constante= â02'

2	Tipo de entidad Transferente	N	2	3	4	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1. '01' AFORE â14' PRESTADORA DE SERVICIOS
3	Clave entidad Transferente	N	3	5	7	Según catálogo de Claves de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1.
4	Tipo de entidad receptora	N	2	8	9	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1. Constante='01' AFORE
5	Clave entidad receptora	N	3	10	12	Según Catálogo de Claves de Entidades (AFORES/ Administradoras) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1.
6	Origen / tipo del traspaso	N	2	13	14	Según catálogo de Origen/Tipo del Traspaso del Catálogo General Vigente (se deberán reportar todos los orígenes de Traspasos que se generen) 1.
7	Fecha de presentación de la solicitud	F	8	15	22	AAAAMMDD. Es la fecha en la que se envía la solicitud de traspaso a la Empresa Operadora3
8	NSS Solicitud	N	11	23	33	NSS a 11 posiciones5
9	CURP Solicitud	AN	18	34	51	CURP del Trabajador5
10	RFC del Trabajador	AN	13	52	64	04 primeras posiciones alfabéticas, 06 posiciones siguientes numéricas, 03 últimas posiciones alfanuméricas o en blancos En blanco en caso de que no se cuente con el RFC5.
11	Apellido Paterno	AN	40	65	104	Alfabético, debe ser igual al registrado en la BDNSAR 975.
12	Apellido Materno	AN	40	105	144	Debe ser igual al registrado en la BDNSAR 975.
13	Nombres	AN	40	145	184	Alfabético, debe ser igual al registrado en la BDNSAR 975.
14	Clave del Promotor	N	10	185	194	2 primeras posiciones, año. 2 siguientes mes. 5 siguientes consecutivo 1 Dígito verificador. Asignado por CONSAR, se valida su existencia en el catálogo de promotores1
15	Fecha de Firma de la Solicitud por el Trabajador	F	8	195	202	Fecha en que el trabajador firmó la Solicitud, con formato AAAAMMDD 3 (No se aceptan valores nulos para orígenes de traspaso por Agente Promotor).
16	Fecha de Certificación de la solicitud	F	8	203	210	Fecha en que Procesar certificó la solicitud, con formato AAAAMMDD 3.
17	Código Resultado de la Certificación	N	2	211	212	02 Rechazado 05 Aceptado y en proceso de traspaso1

18	Diagnóstico 1 del Proceso	AN	3	213	215	Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1.
19	Diagnóstico 2 del Proceso	AN	3	216	218	Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1.
20	Diagnóstico 3 del Proceso	AN	3	219	221	Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1.
21	Diagnóstico 4 del Proceso	AN	3	222	224	Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1.
22	Diagnóstico 5 del Proceso	AN	3	225	227	Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1.

23	Folio de Estado de Cuenta Afore Transferente	AN	20	228	247	Siempre justificado a la derecha, hasta el 31 de Marzo de 2011 en caso de no contar con las 20 posiciones se deberá rellenar con blancos después de la fecha indicada deberá ser de 20 posiciones sin blancos 1.
24	Identificador de Bono ISSSTE	N	1	248	248	De acuerdo al Identificador de Bono ISSSTE1 0 Trabajador sin Bono ISSSTE 1 Trabajador con Bono ISSSTE
25	Tipo de autenticación	AN	2	249	250	De acuerdo al catálogo medios de autenticación1
26	Filler	AN	42	251	292	Espacios en blanco6

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los conceptos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

7 Este campo no puede contener nulos o cero.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La entidad responsable de transmitir este formato a la Comisión es la Empresa Operadora.

II. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

DIRECTORIO

RUTA

RECEPCIÓN	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RECEPCION/
RETRANSMISION	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RETRANSMISION/
ACUSES	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/TRANSMISION/

Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION/

III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Caracteres numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres alfabéticos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad, del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente Constante = "EO".
3	3 Caracteres numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades, del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Caracteres numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos, para el caso de Afore iniciará con 00000, para Prestadora de Servicios iniciara con 10000 y la información Especial con 00001.
6	3 Caracteres numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfanuméricos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Se deberán generar archivos independientes para cada una de las formas de envío de tal forma que no se mezclen procesos, es decir, se deberá Generar un Archivo con Información de las AFORES, un archivo para la información de Prestadora de Servicios y un archivo para la información Especial. A continuación se ejemplifican las nomenclaturas para cada caso:

AFORE:

Para el caso en que la EMPRESA OPERADORA envíe información de Traspasos Afore â Afore, el nombre del archivo deberá generarse de la siguiente manera

PRESTADORA DE SERVICIOS

Para el caso en que la EMPRESA OPERADORA envíe información de Registro de Prestadora de Servicios, el nombre del archivo deberá generarse de la siguiente manera:

ESPECIAL

Para el caso en que la EMPRESA OPERADORA envíe información Especial, el nombre del archivo deberá generarse de la siguiente manera:

A20120827_EO_001_010_00000.039

Anexo 13

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Montos liquidados de los recursos traspasados del Trabajador, Traspasos No Atendidos y Registro de Prestadora de Servicios.
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Por proceso	El segundo día hábil posterior a la Liquidación del Traspaso.

ENCABEZADO

Encabezado 01: Liquidación de Recursos
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Encabezado1. Constante= "10"
2	Identificador de Servicio	N	2	0	3	4	Traspaso1. Constante= â02'
3	Tipo de Entidad Origen	N	2	0	5	6	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1. Constante='07' EMPRESAS OPERADORAS
4	Clave de Entidad Origen	N	3	0	7	9	Según Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1. Constante='001' PROCESAR
5	Fecha de Envío de Información	F	8	0	10	17	AAAAMMDD. Fecha en la que se envía el archivo a CONSAR3
6	Identificador del Ciclo	N	1	0	18	18	Ciclo al que pertenece la información 1 1. Prestadora - Afore 2. Afore Afore 3. Especial (en caso de que se presenten dos procesos en la misma liquidación, lo que no entre en los procesos normales entra como especial)
7	Número del ciclo	N	2	0	19	20	Consecutivo del ciclo de acuerdo al Id 6 "Identificador del ciclo" Considerar los ciclos por mes 01 - 12 Si Id 6 es = 3 considerar ciclo especial XX (el número de proceso iniciará con 01 y se irá incrementando en uno por vez que se presente reiniciándose el contador al siguiente año ) 1
8	Fecha de liquidación	F	8	0	21	28	Es la fecha en que se termina el ciclo referido en el ID 7. Conforme a la fecha fin de periodo reportado en el anexo 55. Formato AAAAMMDD (OBLIGATORIO) 3
9	Total de registros en el detalle 1	N	9	0	29	37	Es la suma de los registros contenidos en el Detalle 1
10	Total de registros en el detalle 2	N	9	0	38	46	Es la suma de los registros contenidos en el Detalle 2
11	Filler	AN	179	0	47	225	Espacios en Blanco 6

DETALLE(S)

Detalle 02: Liquidación de Recursos
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Detalle1. Constante= â02'
2	Tipo de Entidad Transferente	N	2	0	3	4	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1.'01' AFORE â14' PRESTADORA DE SERVICIOS
3	Clave Entidad Transferente	N	3	0	5	7	Según catálogo de Claves de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1.
4	Tipo de Entidad Receptora	N	2	0	8	9	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1. Constante='01' AFORE
5	Clave Entidad Receptora	N	3	0	10	12	Según catálogo de Claves de Entidades (AFORES/ Administradoras) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1.
6	Origen / Tipo del traspaso	N	2	0	13	14	Según catálogo de Origen/Tipo del Traspaso del Catálogo General Vigente1 (Se deberán reportar todos los Orígenes de Traspasos que se generen).
7	Identificador del traspaso	N	1	0	15	15	1. Traspaso Normal 2. Traspaso Complementario
8	NSS del trabajador	N	11	0	16	26	Numérico, NSS válido5
9	CURP del trabajador	AN	18	0	27	44	CURP del trabajador5
10	Apellido Paterno del Trabajador	AN	40	0	45	84	Alfabético no blancos5
11	Apellido Materno del Trabajador	AN	40	0	85	124	Alfabético5
12	Nombres del Trabajador	AN	40	0	125	164	Alfabético no blancos5
13	Fecha de redención del Bono	F	8	0	165	172	AAAAMMDD En caso de que el bono haya sido redimido, se reportará la fecha en la que se redimió3. En caso contrario considerar 00010101
14	SUBCUENTA	N	2	0	173	174	Según catálogo de claves de subcuenta de saldos del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1 (Aplicará para todas las subcuentas).
15	SIEFORE	N	2	0	175	176	Clave de SIEFORES del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1 en donde se invierten los recursos correspondientes de acuerdo al ID 15.
16	Monto de la Subcuenta	N	14	2	177	190	Importe liquidado de la subcuenta en pesos, el importe en Bono será reportado en UDIS1
17	Filler	AN	35	0	191	225	Espacios en Blanco 6

Detalle 03: Solicitudes No Atendidas
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Detalle1. Constante= â03'
2	Tipo de Entidad Transferente	N	2	0	3	4	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 191.'01' AFORE â14' PRESTADORA DE SERVICIOS
3	Clave Entidad Transferente	N	3	0	5	7	Según catálogo de Claves de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 191

4	Tipo de Entidad Receptora	N	2	8	9	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 191. Constante='01' AFORE
5	Clave Entidad Receptora	N	3	10	12	Según catálogo de Claves de Entidades (AFORES/ Administradoras) del Catálogo General Apartado Circular 191
6	Origen / tipo del traspaso	N	2	13	14	Según catálogo de Origen/Tipo del Traspaso del Catálogo General Vigente1 (Se deberán reportar todos los Orígenes de Traspasos que se generen).
7	NSS del trabajador	N	11	15	25	Numérico, NSS válido5
8	CURP del trabajador	AN	18	26	43	CURP del trabajador5
9	Apellido Paterno del Trabajador	AN	40	44	83	Alfabético no blancos5
10	Apellido Materno del Trabajador	AN	40	84	123	Alfabético5
11	Nombres del Trabajador	AN	40	124	163	Alfabético no blancos5
12	Rechazo por proceso Operativo	AN	3	164	166	Rechazo por Proceso Operativo de acuerdo al Catálogo de motivos de rechazo de detalle del Catálogo General Vigente 1.
13	Concepto de Solicitudes no atendidas	N	2	167	168	Según catalogo de Concepto de solicitudes no atendidas del Catálogo General Vigente1
14	Filler	AN	56	169	225	Espacios en Blanco 6

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La entidad responsable de transmitir este formato a la Comisión es la Empresa Operadora.

II. Las rutas de envió a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Normal	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RECEPCION/
Envío por Retransmisión	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RETRANSMISION/
Recuperación de Acuse	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/TRANSMISION/

La ruta de envió a CONSAR para pruebas será:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION/

III. El contenido del formato es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "010".

IV. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;

No.

TIPO DE DATO

DESCRIPCIÓN

1	8 Caracteres numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres alfabéticos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado 19 vigente, Constante = "EO".
3	3 Caracteres numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Caracteres numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6	3 Caracteres numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfanuméricos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

A20120827_EO_001_010_00000.041

V. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".

Anexo 20

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información sobre el resultado de la liquidación del traspaso de recursos SAR 92 exitoso (saldo e intereses).
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Mensual	Los cinco primeros días hábiles del mes de liquidación.

ENCABEZADO

Encabezado 01: Traspaso de Cuentas Saldos e Intereses
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	0	001	002	Encabezado. Constante= 01
2	Identificador de Servicio	N	02	0	003	004	Traspasos. Constante= 02
3	Identificador de Operación	N	02	0	005	006	Traspasos de cuentas. Constante= 09
4	Tipo de entidad origen	N	02	0	007	008	Según catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. Constante= 07 ICEFA
5	Filler	AN	03	0	009	011	Espacios en blanco
6	Tipo de entidad destino	N	02	0	012	013	Según catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. Constante = 01 AFORE
7	Clave de entidad destino	N	03	0	014	016	Clave de AFORE según catálogo Claves de Entidades Participantes del Catálogo General vigente.
8	Filler	AN	03	0	017	019	Espacios en blanco
9	Fecha de presentación	F	08	0	020	027	AAAAMMDD. Es la fecha en que se envía la información
10	Consecutivo del lote en el día	N	03	0	028	030	Campo numérico
11	Clave de modalidad de recepción	N	02	0	031	032	Según Catálogo de Claves de Modalidad de Presentación y de la Recepción del Catálogo General vigente.
12	Filler	AN	698	0	033	730	Espacios en Blanco

DETALLE(S)

Detalle 02: Traspaso de Cuentas (Saldos)
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	0	001	002	Detalle. Constante= 02
2	Contador de Servicio	N	10	0	003	012	Número consecutivo del Trabajador en lote.
3	Tipo de entidad receptora de la cuenta	N	02	0	013	014	Según catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. Constante = 01 AFORE
4	Clave de entidad receptora de la cuenta	N	03	0	015	017	Según catálogo Claves de Entidades Participantes del Catálogo General vigente.

5	Tipo de entidad cedente de la cuenta	N	02	018	019	Según catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. Constante = 07 ICEFA
6	Clave de entidad cedente de la cuenta	N	03	020	022	Según catálogo Claves de Entidades Participantes del Catálogo General vigente.
7	Origen / Tipo del traspaso	N	02	023	024	01 Afiliado 42 No afiliado
8	Fecha de presentación	F	08	025	032	AAAAMMDD. Es la fecha en que se envía la información
9	Fecha valor del movimiento en BANXICO	F	08	033	040	Fecha valor de los saldos a liquidar en BANXICO
10	CURP del trabajador	AN	18	041	058	CURP Válido o Blancos en afiliado CURP obligatorio en no afiliado
11	NSS del trabajador según AFORE receptora	N	11	059	069	NSS registrado en BDNSAR 97 (solo trabajadores afiliados)
12	Filler	AN	15	070	084	Espacios en blanco
13	RFC del trabajador según AFORE receptora	AN	13	085	097	RFC registrado en BDNSAR 97
14	Apellido Paterno del trabajador en AFORE receptora	AN	40	098	137	El registrado en BDNSAR 97
15	Apellido Materno del trabajador en AFORE receptora	AN	40	138	177	El registrado en BDNSAR 97
16	Nombres del trabajador en AFORE receptora	AN	40	178	217	Los registrados en BDNSAR 97
17	Filler	AN	03	218	220	Espacios en blanco
18	Clave de sector	N	01	221	221	1 Sector Privado
19	Filler	AN	10	222	231	Espacios en blanco
20	Fecha de recepción de la solicitud	F	08	232	239	AAAAMMDD. Fecha en que la AFORE recibe del trabajador la solicitud firmada.

21	Identificador de lote de la solicitud	AN	16	0	240	255	01 Tipo de entidad emisora (AFORE) YYY Clave de entidad emisora AAAAMMDD Fecha de presentación de la solicitud ZZZ Consecutivo de lote en el día
22	Filler	AN	15	0	256	270	Espacios en blanco
23	NSS según entidad cedente	N	11	0	271	281	Al menos uno de los dos a 10 posiciones debe ser igual
24	RFC del trabajador según ICEFA cedente	AN	13	0	282	294	registrado en la AFORE receptora
25	Número de Control Interno según ICEFA	AN	30	0	295	324	Número de Control Interno según ICEFA
26	Nombre completo del trabajador en ICEFA cedente	AN	120	0	325	444	Nombre completo del trabajador en ICEFA cedente
27	Filler	AN	75	0	445	519	Espacios en blanco
28	Número de Aplicación de Intereses de Vivienda 92	N	09	06	520	534	Número de Aplicación de Intereses de Vivienda 92
29	Filler	AN	15	0	535	549	Espacios en blanco
30	Saldo de Retiro 92	N	13	02	550	564	Saldo de Retiro 92
31	Saldo Vivienda 92	N	13	02	565	579	Saldo Vivienda 92
32	Filler	AN	151	0	580	730	Espacios en blanco

Detalle 03 Traspaso (Intereses)
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
			Ent.	Dec.	De:	A:

1	Tipo de Registro	N	02	001	002	Detalle . Constante= 03
2	Contador de Servicio	N	10	003	012	Número consecutivo del Trabajador en lote.
3	Tipo de entidad receptora de la cuenta	N	02	013	014	Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. Constante = 01 AFORE
4	Clave de entidad receptora de la cuenta	N	03	015	017	Según catálogo Claves de Entidades Participantes del Catálogo General vigente.
5	Tipo de entidad cedente de la cuenta	N	02	018	019	Según catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente.
6	Clave de entidad cedente. de la cuenta	N	03	020	022	Según catálogo Claves de Entidades Participantes del Catálogo General vigente.
7	Origen / Tipo del traspaso	N	02	023	024	01 Afiliado 42 No afiliado
8	Fecha de presentación	F	08	025	032	AAAAMMDD. Es la fecha en que se envía la información
9	Fecha valor del movimiento en BANXICO	F	08	033	040	Fecha valor de los saldos a liquidar en BANXICO
10	CURP del trabajador	AN	18	041	058	CURP Válido o Blancos en afiliado CURP obligatorio en no afiliado
11	NSS del trabajador según AFORE receptora	N	11	059	069	NSS registrado en BDNSAR 97
12	Filler	AN	15	070	084	Espacios en blanco
13	RFC del trabajador según AFORE receptora	AN	13	085	097	RFC registrado en BDNSAR 97
14	Apellido Paterno del trabajador en AFORE receptora	AN	40	098	137	El registrado en BDNSAR 97
15	Apellido Materno del trabajador en AFORE receptora	AN	40	138	177	El registrado en BDNSAR 97
16	Nombres del trabajador en AFORE receptora	AN	40	178	217	Los registrados en BDNSAR 97
17	Filler	AN	03	218	220	Espacios en blanco
18	Clave de sector	N	01	221	221	1 Sector Privado
19	Filler	AN	10	222	231	Espacios en blanco
20	Fecha de recepción de la solicitud	F	08	232	239	AAAAMMDD. Es la fecha en que la AFORE recibe del trabajador la solicitud firmada.

21	Identificador de lote de la solicitud	AN	16	240	255	01 Tipo de entidad emisora (AFORE) YYY Clave de entidad emisora AAAAMMDD Fecha de presentación de la solicitud ZZZ Consecutivo de lote en el día
22	Filler	AN	15	256	270	Espacios en blanco
23	NSS según entidad cedente	N	11	271	281	Por lo menos uno de los 2 debe ser igual al registrado
24	RFC del trabajador según ICEFA cedente	AN	13	282	294	en la AFORE receptora
25	Número de Control Interno según ICEFA	AN	30	295	324	Número de Control Interno según ICEFA
26	Nombre completo del trabajador en ICEFA cedente	AN	120	325	444	Nombre completo del trabajador en ICEFA cedente

27	Intereses Vivienda 92	N	95	10	445	549	Intereses que calcula PROCESAR del mes en que transcurre el proceso de Traspaso.
28	Intereses de Retiro 92	N	13	02	550	564	Intereses de Retiro 92
29	Filler	AN	166	0	565	730	Espacios en blanco

SUMARIO

Sumario 09: Traspaso de Cuentas Saldos e Intereses
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	0	001	002	Sumario. Constante= 09
2	Cantidad de Registros de Detalle	N	9	0	003	011	Número de Registros en el Detalle
3	Filler	AN	30	0	012	041	Espacios en blanco
4	Número de Aplicación de Intereses de Vivienda 92	N	12	06	042	059	Total de Aplicación de Intereses de Vivienda 92
5	Filler	AN	60	0	060	119	Espacios en blanco
6	Total Saldo de Retiro 92	N	13	02	120	134	Total Saldo de Retiro 92
7	Total Saldo Vivienda 92	N	13	02	135	149	Total Saldo Vivienda 92
8	Filler	AN	120	0	150	269	Espacios en blanco
9	Intereses de Retiro 92	N	13	02	270	284	Total Intereses de Retiro 92
10	Filler	AN	446	0	285	730	Espacios en blanco

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La entidad responsable de transmitir este formato a la Comisión es la Empresa Operadora.

II. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Normal	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RECEPCION/
Envío por Retransmisión	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RETRANSMISION/
Recuperación de Acuse	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/TRANSMISION/

La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION/

III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Caracteres numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres alfabéticos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad, del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente Constante = "EO".
3	3 Caracteres numéricos	Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades, del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Caracteres numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6	3 Caracteres numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfanuméricos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

A20120827_EO_001_010_00000.012

IV. El contenido del formato es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "010".

Anexo 29

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO

Información de Tipo Detalle.- Información del resultado de la liquidación de unificaciones SAR ISSSTE (saldos e intereses)
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Mensual	Los cinco primeros días hábiles del mes de liquidación.

ENCABEZADO

ENCABEZADO 01: Traspaso de Cuentas Saldo e Intereses.
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	00	001	002	Encabezado. Constante= "01"1
2	Identificador de Servicio	N	02	00	003	004	Traspasos. Constante= "02"1
3	Identificador de Operación	N	02	00	005	006	Traspaso de Cuentas. Constante= "09"1
4	Tipo de entidad Origen	N	02	00	007	008	Empresa Operadora. Constante= "03"
5	Clave de entidad Origen	N	03	00	009	011	De acuerdo al Catálogo de Claves de Entidades Participantes del Catálogo General Vigente.1
6	Tipo de entidad destino	N	02	00	012	013	De acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.1
7	Clave de entidad destino	N	03	00	014	016	De acuerdo Catálogo de Claves de Entidades Participantes del Catálogo General Vigente.1
8	Filler	AN	03	00	017	019	Espacios en Blanco.6
9	Fecha de presentación	F	08	00	020	027	AAAAMMDD (*) Es la fecha en que se envía la información.3
10	Consecutivo de Lote en el día	N	03	00	028	030	Campo Numérico
11	Clave de Modalidad de recepción	N	02	00	031	032	Según Catálogo de Claves de Modalidad de Presentación y de la Recepción del Catálogo General vigente.
12	Filler	AN	558	00	033	590	Espacios en Blanco.6

DETALLE(S)

DETALLE 02: Traspaso (Saldos)
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	00	001	002	Detalle. Constante= "02"
2	Contador de Servicio	N	10	00	003	012	Número consecutivo del Trabajador en lote.
3	Tipo de entidad receptora de la cuenta	N	02	00	013	014	Afore / PENSIONISSSTE. De acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.1
4	Clave de entidad receptora de la cuenta	N	03	00	015	017	Clave de Entidad, de acuerdo al Catálogo de Entidades Participantes del Catálogo General Vigente. 1

5	Tipo de entidad cedente de la cuenta	N	02	018	019	Afore / PENSIONISSSTE. De acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.1
6	Clave de entidad cedente de la cuenta	N	03	020	022	Clave de Entidad, de acuerdo al Catálogo de Entidades Participantes del Catálogo General Vigente. 1
7	Origen / Tipo del traspaso	N	02	023	024	Identificador del origen o tipo de traspaso de acuerdo al Catálogo de origen o tipo de traspasos del Catálogo General Vigente 1
8	Fecha de presentación	F	08	025	032	AAAAMMDD. Es la fecha en que se envía la información3

9	Fecha valor del movimiento en BANXICO	F	08	033	040	Fecha valor de los saldos a liquidar en BANXICO.3
10	CURP del trabajador	AN	18	041	058	CURP a 18 posiciones el registrado en la BDSARISSSTE
11	NSS del trabajador	N	11	059	069	NSS registrado en BDNSAR
12	ID PROCESAR Unificador	N	08	070	077	ID PROCESAR Unificador
13	Filler	AN	07	078	084	Espacios en Blanco.6
14	RFC del trabajador según AFORE Receptora	AN	13	085	097	RFC registrado en BDNSAR
15	Apellido Paterno del trabajador según AFORE Receptora	AN	40	098	137	El registrado en BDNSAR
16	Apellido Materno del trabajador según AFORE Receptora	AN	40	138	177	El registrado en BDNSAR
17	Nombre(s) del trabajador según AFORE Receptora	AN	40	178	217	Los registrados en BDNSAR
18	Filler	AN	03	218	220	Espacios en Blanco.6
19	Clave de sector	N	01	221	221	1 Sector Privado 2 Sector Público
20	Filler	AN	10	222	231	Espacios en Blanco.6
21	Fecha de recepción de la solicitud	F	08	232	239	AAAAMMDD. Fecha en que la AFORE / PENSIONISSSTE solicita unificación de cuentas

22	Identificador de lote de la solicitud	AN	16	00	240	255	01 Tipo de entidad emisora (AFORE / PENSIONISSSTE) YYY Clave de ent. emisora AAAAMMDD Fecha de presentación de la solicitud ZZZ Consecutivo de lote en el día
23	Filler	AN	15	00	256	270	Espacios en Blanco.6
24	NSS ISSSTE según BDSARISSSTE	N	11	00	271	281	NSS Unificado del trabajador
25	RFC del trabajador según BDSARISSSTE	AN	13	00	282	294	Registrado en la PENSIONISSSTE receptora
26	Número de Control Interno	N	30	00	295	324	Alfanumérico.
27	Nombre completo del trabajador en BDSARISSSTE	AN	120	00	325	444	Alfanumérico.
28	Clave de la ICEFA en BDSARISSSTE	AN	03	00	445	447	De acuerdo al Catálogo de Claves de Entidades (ICEFAS) del Catálogo General Vigente
29	ID PROCESAR Unificado	AN	08	00	448	455	ID PROCESAR Unificado
30	Filler	AN	59	00	456	514	Espacios en Blanco.6
31	Número de Aplicación de Intereses de Vivienda	N	09	06	515	529
32	Filler	AN	20	00	530	549	Espacios en Blanco.6
33	Saldo de Retiro	N	13	02	550	564
34	Saldo Vivienda	N	13	02	565	579
35	Filler	AN	11	00	580	590	Espacios en Blanco.6

DETALLE 03: Traspaso (Intereses)
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	00	001	002	Detalle. Constante="03"
2	Contador de Servicio	N	10	00	003	012	Número consecutivo del Trabajador en lote.
3	Tipo de entidad receptora de la cuenta	N	02	00	013	014	Afore / PENSIONISSSTE. De acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.1
4	Clave de entidad receptora de la cuenta	N	03	00	015	017	Clave de Entidad, de acuerdo al Catálogo de Entidades Participantes del Catálogo General Vigente. 1
5	Tipo de entidad cedente de la cuenta	N	02	00	018	019	Tipo de Entidad, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Vigente.1

6	Clave de entidad cedente de la cuenta	N	03	020	022	Clave de Entidad, de acuerdo al Catálogo de Entidades Participantes del Catálogo General Vigente. 1
7	Origen / Tipo del traspaso	N	02	023	024	Identificador del origen o tipo de traspaso de acuerdo al Catálogo de origen o tipo de traspasos del Catálogo General Vigente. 1
8	Fecha de presentación	F	08	025	032	AAAAMMDD. Es la fecha en que se envía la información.3
9	Fecha valor del movimiento en BANXICO	F	08	033	040	Fecha valor de los saldos a liquidar en BANXICO.3
10	CURP del trabajador	AN	18	041	058	CURP a 18 posiciones el registrado en la BDSARISSSTE
11	NSS del trabajador	N	11	059	069	NSS registrado en BDNSAR
12	ID PROCESAR Unificador	N	08	070	077	ID PROCESAR Unificador
13	Filler	AN	07	078	084	Espacios en Blanco.6
14	RFC del trabajador según AFORE Receptora	AN	13	085	097	RFC registrado en BDSARISSSTE
15	Apellido Paterno del trabajador según AFORE Receptora	AN	40	098	137	El registrado en BDSARISSSTE
16	Apellido Materno del trabajador según AFORE Receptora	AN	40	138	177	El registrado en BDSARISSSTE

17	Nombre(s) del trabajador según AFORE Receptora	AN	40	00	178	217	Los registrados en BDSARISSSTE
18	Filler	AN	03	00	218	220	Espacios en Blanco.6
19	Clave de sector	N	01	00	221	221	1 Sector Privado 2 Sector Público
20	Filler	AN	10	00	222	231	Espacios en Blanco.6
21	Fecha de recepción de la solicitud	F	08	00	232	239	AAAAMMDD. Fecha en que la AFORE / PENSIONISSSTE solicita unificación de cuentas3
22	Identificador de lote de la solicitud	AN	16	00	240	255	01 Tipo de entidad emisora (AFORE / PENSIONISSSTE) YYY Clave de ent. emisora AAAAMMDD Fecha de presentación de la solicitud ZZZ Consecutivo de lote en el día
23	Filler	AN	15	00	256	270	Espacios en Blanco.6
24	NSS ISSSTE según BDSARISSSTE	N	11	00	271	281	NSS Unificado del trabajador
25	RFC del trabajador según BDSARISSSTE	AN	13	00	282	294	Registrado en PENSIONISSSTE receptora
26	Número de Control Interno	N	30	00	295	324	Alfanumérico.
27	Nombre completo del trabajador en BDSARISSSTE	AN	120	00	325	444	Alfanumérico.
28	Clave de la ICEFA en BDSARISSSTE	AN	03	00	445	447	De acuerdo al Catálogo de claves de Entidades (ICEFAS) del Catálogo General Vigente
29	ID PROCESAR Unificado	AN	08	00	448	455	ID PROCESAR Unificado
30	Filler	AN	94	00	456	549	Espacios en Blanco.6
31	Intereses Ahorro para el Retiro	N	13	02	550	564	Numérico
32	Filler	AN	26	00	565	590	Espacios en Blanco.6

SUMARIO

SUMARIO 09: Traspaso de cuentas (Saldos e Intereses)
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	00	001	002	Sumario. Constante="09"
2	Cantidad de Registros de Detalle	N	9	00	003	11	Numérico
3	Origen / Tipo del traspaso	N	02	00	012	013	Identificador del origen o tipo de traspaso de acuerdo al Catálogo de origen o tipo de traspasos del Catálogo General Apartado Vigente1
4	Filler	AN	18	00	14	31	Espacios en Blanco.6

5	Total Saldo Ahorro para el Retiro	N	13	02	32	46	Numérico.
6	Total Saldo Fondo de la Vivienda	N	13	02	47	61	Numérico.
7	Filler	AN	10	00	62	71	Espacios en Blanco.6
8	Total de Aplicación de Intereses de Fondo de la Vivienda	N	09	06	72	86	Numérico.
9	Filler	AN	90	00	87	176	Espacios en Blanco.6
10	Total de Intereses de Ahorro para el Retiro	N	13	02	177	191	Numérico.
11	Filler	AN	399	00	192	590	Espacios en Blanco.6

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La entidad responsable de transmitir este formato a la Comisión es la Empresa Operadora.

II. Las ruta de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Normal	export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RECEPCION
Envío por Retransmisión	export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse	export/home/rec/OPERADORA/TRASP/TRANSMISION

La ruta de envío CONSAR para pruebas será:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas	export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION

III. La estructura del nombre que deberá de presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión es la siguiente:

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Caracteres numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres alfabéticos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad, del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente Constante = "EO".
3	3 Caracteres numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Caracteres numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6	3 Caracteres numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfanuméricos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3, 4 Y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

Para la recuperación de los acuses de transmisión, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha ejemplo:

A20120827_EO_001_010_00000.037

NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

Anexo 30

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información de la dispersión de cuentas solicitadas de Administradora Receptora a Administradora Transferente del proceso de Traspasos Administradora â Administradora y Registro de Prestadora de Servicios..
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Semanal	El segundo día hábil posterior a la certificación del último día hábil de la semana inmediata anterior

ENCABEZADO

Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2	Número de Registros		N	5	4	8	Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3	Tamaño del Registro		N	3	9	11	Número de caracteres por registro = Constante "67".1
4	Tipo de Archivo		N	4	12	15	Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"1030". 1
5	Tipo de Entidad		N	3	16	18	Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Constante = "007" 1
6	Entidad		N	3	19	21	Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1
7	Fecha de envío		F	8	22	29	Fecha en que se envía la información a CONSAR.3
8	Espacios en blanco		AN	38	30	67	Vacíos. 6

SUBENCABEZADO

Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	1	3	Identificador de registro (para control del sistema). Constante ="101" 1
2	Fecha de inicio del período		F	8	4	11	Es la fecha en que inició el período, fecha en que se enviaron a certificar las solicitudes a la empresa operadora. 3
3	Fecha de fin de período		F	8	12	19	Es la fecha en que finalizó el período, fecha en que se liquidan las cuentas. 3 Conforme a la fecha fin del periodo reportado en el anexo 55. Formato AAAAMMDD.
4	Tipo de Entidad Transferente		N	3	20	22	Clave de Tipo de Entidad Transferente del Traspaso de acuerdo al Catálogo de tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
5	Entidad Transferente		N	3	23	25	Clave de Entidad Transferente del Traspaso de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1

6	Tipo de Movimiento		N	1	26	26	Tipo de movimiento1. Para la liquidación de Afore-Afore constante = 4 y para Prestadora de Servicios-Afore constante =3
7	Espacios en Blanco		AN	41	27	67	Vacíos. 6

DETALLE(S)

DETALLE 1: RESUMEN DE CUENTAS POR ORIGEN DE TRASPASO
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	1	3	Identificador de registro (para control del sistema). Constante ="301". 1
2	Tipo de Entidad Receptora		N	3	4	6	Clave de Tipo de Entidad Receptora del Traspaso de acuerdo al Catálogo de tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
3	Entidad Receptora		N	3	7	9	Clave de Entidad Receptora del Traspaso de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
4	Origen del Traspaso		N	2	10	11	Identificador del origen de traspaso, de acuerdo al Catálogo de Origen de Traspaso (Información Agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. (Se reportarán todos los Orígenes de traspasos, hacer la conversión para el envío a CONSAR) 1
5	Medio de Autenticación		N	2	12	13	Conforme al catálogo de Medios de Autenticación del Catálogo General Apartado Circular 191
6	Total de Solicitudes Recibidas		N	8	14	21	Número de solicitudes para traspaso enviadas a PROCESAR por la Entidad Receptora del Traspaso.1
7	Total de Solicitudes Rechazadas		N	8	22	29	Número de solicitudes para traspaso Rechazadas por PROCESAR a la Entidad Receptora.1
8	Total de solicitudes Aceptadas para Liquidar		N	8	30	37	Número de solicitudes para Traspaso aceptadas por PROCESAR a la Entidad Receptora.1
9	Espacios en Blanco		AN	30	38	67	Vacios6

DETALLE 2: OPERACIONES UBICADAS CON MOTIVO DE RECHAZO POR ERRORES DE INFORMACIÓN.
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2	Identificador de Motivo de Rechazo.		N	1	4	4	Constante = "1" Motivo de Rechazo. 1
3	Motivo de Rechazo		N	4	5	8	Clave asignada por la Empresa Operadora, al motivo de rechazo de solicitudes por errores de información, (considerar el catálogo de rechazos del Manual Transaccional respectivo). 1
4	Número de Solicitudes Rechazadas		N	8	9	16	Número de solicitudes para Traspaso Rechazadas. 1
5	Espacios en Blanco		AN	51	17	67	Vacíos. 6

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Empresas Operadoras.

II. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Dígitos Numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Dígitos Alfanuméricos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO".
3	3 Dígitos Numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Dígitos Numéricos	Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta(*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000")
5	4 Dígitos Numéricos	Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "1030".

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPÉRADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:

20120827_EO_001_000.1030.gpg

Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:

A20120827_EO_001_000.1030

NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.

III. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Normal	export/home/rec/TRASP/RECEPCION
Envío por Retransmisión	export/home/rec/TRASP/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse	export/home/rec/TRASP/TRANSMISION

La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	export/home/rec/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas	export/home/rec/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

Anexo 43

ID_DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Información de la liquidación de las operaciones del proceso de retiros IMSS
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Mensual	El quinto día hábil posterior al mes de la liquidación de los recursos que se reporta.

ENCABEZADO

Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "000"
2	Número de Registros		N	5	0	4	8	Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3	Tamaño del Registro		N	3	0	9	11	Número de caracteres por registro. Constante= "105". 1
4	Tipo de Archivo		N	4	0	12	15	Identificador de archivo (para control del sistema). Constante = "0702". 1
5	Tipo de Entidad		N	3	0	16	18	Clave de Tipo de Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades. Constante = "007". 1
6	Entidad		N	3	0	19	21	Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Empresas Operadoras). Constante = "001" 1
7	Fecha de Información		F	8	0	22	29	Fecha de envío del archivo a CONSAR. 3
8	Espacios en blanco		AN	76	0	30	105	Vacíos. 6

SUBENCABEZADO(S)

SUBENCABEZADO 1: Transferencias, Disposiciones y Retiros Parciales
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "101"
2	Tipo Entidad		N	3	0	4	6	Clave de Tipo de Entidad de quien se reporta la Información de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
3	Clave Entidad		N	3	0	7	9	Clave de Entidad de quien se reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
4	Fecha Inicio Periodo		F	8	0	10	17	Fecha de la primera liquidación reportada. 3
5	Fecha Fin Periodo		F	8	0	18	25	Fecha de la última liquidación reportada. 3
6	Espacios en blanco		AN	80	0	26	105	Vacíos. 6

DETALLE(S)

DETALLE 1: Transferencias por fecha de liquidación
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones

Ent.	Dec.	De:	A:
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "301".
2	Tipo de Retiro		N	3	0	4	6	De acuerdo al Catálogo Tipo de Retiro (Información agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
3	Siefore		N	2	0	7	8	Sociedad de inversión básica (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00). 1
4	Retiro 97		N	11	2	9	21	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 97. 2
5	Cesantia y Vejez		N	11	2	22	34	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2
6	Cuota Social		N	11	2	35	47	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cuota Social. 2
7	Retiro 92		N	11	2	48	60	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 92. Aplica para tipo de retiro U (prescripción de derechos)2
8	Vivienda 97		N	11	2	61	73	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 97. 2
9	Número de Registros		N	10	0	74	83	Número de Registros con estas características. 1
10	Resultado del diagnostico		N	1	0	84	84	1 â Procedentes 2 - No procedentes 1
11	Fecha de liquidación		F	8	0	85	92	Fecha de liquidación. 3
12	Espacios en blanco		AN	13	0	93	105	Vacíos. 6

DETALLE 2: Disposición por fecha de liquidación
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "302".
2	Tipo de Retiro		N	3	0	4	6	De acuerdo al Catálogo Tipo de Retiro (Información agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.
3	Siefore		N	2	0	7	8	Sociedad de inversión básica (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00). 1
4	Retiro 97		N	11	2	9	21	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 97. 2
5	Cesantía y Vejez		N	11	2	22	34	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2
6	Cuota Social		N	11	2	35	47	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cuota Social. 2
7	Retiro 92		N	11	2	48	60	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 92. 2
8	Vivienda 92		N	11	2	61	73	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 92. 2
9	Vivienda 97		N	11	2	74	86	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 97. 2
10	Número de Registros		N	10	0	87	96	Número de Registros con estas características. 1
11	Resultado del diagnostico		N	1	0	97	97	1 â Procedentes 2 - No procedentes 1
12	Fecha de liquidación		F	8	0	98	105	Fecha de liquidación. 3

DETALLE 3: Parciales Liquidados por fecha de liquidación
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
				Ent.	Dec.	De:	A:

1	Tipo de Registro	N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema. Constante = "303".1
2	Prestación	N	2	0	4	5	De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente.1
3	Tipo de Proceso de Retiro	N	1	0	6	6	De acuerdo al Catálogo de Tipo de Proceso de Retiros por Desempleo del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1
4	Clasificación de Pago	N	1	0	7	7	De acuerdo al Catálogo de Clasificación de Pago del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1
5	Monto pagado	N	11	2	8	20	Monto Pagado al Trabajador.2
6	Número de Registros	N	10	0	21	30	Número de Registros con estas características.1
7	Fecha de liquidación	F	8	0	31	38	Fecha de liquidación.3
8	Espacios en blanco	AN	67	0	39	105	Vacíos. 6

DETALLE 4: Retiros Parciales Rechazados por fechas de solicitud
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	02	0	1	2	Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "304" Detalle 1
2	Fecha de Solicitud de Retiro		F	08	0	3	10	Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud por parte dek trabajador. Es decir, la fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la Administradora. 3
3	Prestación		N	02	0	11	12	De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente 1
4	Tipo de Proceso de Retiro por Desempleo		N	01	0	13	13	De acuerdo al Catálogo de Tipo de Proceso de Retiros por Desempleo del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1
5	Diagnostico de certificación		AN	04	0	14	17	Diagnóstico de certificación del derecho de acuerdo al catálogo de diagnostico del catálogo general. 1
6	Número de trabajadores		N	12	0	18	29	Número de Trabajadores únicos con estas características
7	Espacio en blanco		AN	76	0	30	105	Espacios en Blanco. 6

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Empresas Operadoras.

II. Sólo será transmitida la información de las operaciones de Liquidación 101, 104 y 016 del proceso que se realicen durante el procedimiento operativo diario (los procesos y operaciones que no tengan operación no serán transmitidos)

III. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Dígitos Numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Dígitos Alfanuméricos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General del Apartado de la Circular 19 vigente, Constante = "EO".
3	3 Dígitos Numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General del Apartado de la Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Dígitos Numéricos	Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta(*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000")
5	4 Dígitos Numéricos	Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0702".

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:

20120827_EO_001_000.0702.gpg

A20120827_EO_001_000.0702

NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.

IV. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Normal	export/home/rec/RETIR/RECEPCION
Envío por Retransmisión	export/home/rec/RETIR/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse	export/home/rec/RETIR/TRANSMISION

La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	export/home/rec/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas	export/home/rec/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

Anexo 44

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Disposición de Recursos IMSS
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Semanal	PRIMER DIA HÁBIL DE CADA SEMANA

ENCABEZADO

Encabezado 01
I d	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
I d	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Constante= "01" Encabezado
2	Identificador de Servicio	N	2	0	3	4	Constante= "07" Retiros
3	Tipo Entidad Origen	N	3	0	5	7	Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente.1
4	Clave Entidad Origen	N	3	0	8	10	Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades Empresas Operadoras del Catálogo General vigente.1
5	Tipo Entidad Destino	N	3	0	11	13	Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigentes.1
6	Clave Entidad Destino	N	3	0	14	16	Clave de Entidad Destino, de acuerdo al Catálogo de Entidades Catálogo General vigente.1
7	Fecha Inicio Periodo	F	8	0	17	24	Fecha de la primera liquidación reportada. 3
8	Fecha Fin Periodo	F	8	0	25	32	Fecha de la última liquidación reportada. 3
9	Filler	AN	139	0	33	171	Espacios en Blanco. 6

DETALLE(S)

Detalle 02: Disposición por fecha de liquidación
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Constante= "02" Detalle
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social. 1
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Unica de Registro de Problación.5
4	Secuencia de Pensión	AN	2	0	32	33	Cuando la resolución se encuentre en el Data-Mart sera diferente de espacios.Para los tipos de retiro que aplique.5
5	Régimen	N	2	0	34	35	De acuerdo al Catálogo de Régimen del Catálogo General vigente. 1
6	Seguro	AN	2	0	36	37	De acuerdo al Catálogo Tipo de Seguro del Catálogo General vigente.5
7	Pensión	AN	2	0	38	39	De acuerdo al Catálogo Tipo de Pensión del Catálogo General vigente. 5

Prestación

De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo
General vigente. 1

9	Tipo de Retiro	AN	1	0	42	42	De acuerdo al Catálogo de Tipo de Retiro del Catálogo General vigente. 5
10	Fecha de operación	F	8	0	43	50	Fecha de envío de la Solicitud de Disposición por parte de la Administradora. 3
11	Fecha de Inicio de Pensión	F	8	0	51	58	Diferente de '00010101' para los tipo de retiro E y J. 3
12	Fecha de Liquidación	F	8	0	59	66	Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos. Igual a '00010101' cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".3
13	Afore	N	3	0	67	69	De acuerdo al Catálogo de Entidades (Comisiones) del Catálogo General. 1
14	Diagnóstico	N	3	0	70	72	De acuerdo al Catálogo Diagnóstico de PROCESAR a las AFORES en los trámites de Disposición de Recursos y Parciales del Catálogo General vigente. 1
15	Resultado del diagnostico	N	1	0	73	73	1 - Procedentes 2 - No procedentes 1
16	Siefore	N	2	0	74	75	Sociedad de inversión básica (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00). 1
17	Retiro 97	N	11	2	76	88	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 97. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
18	Cesantía y Vejez	N	11	2	89	101	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
19	Cuota Social	N	11	2	102	114	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cuota Social. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2

20	Retiro 92	N	11	2	115	127	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 92. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
21	Vivienda 92	N	11	2	128	140	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 92. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
22	Vivienda 97	N	11	2	141	153	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 97. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
23	Indicador de Primer retiro	N	1	0	154	154	Indicador del numero de retiro efectuado: 1 1-Si es el primer retiro efectuado por el trabajador 2-Si es el segundo o mas retiros efectuados por el trabajador
24	Fecha de carga en Data Mart	F	8	0	155	162	Fecha de caraga en Data Mart. 3
25	Fecha de solicitud	F	8	0	163	170	Fecha de solicitud del trabajador. 3
26	Indicador de Pensión Minima Garantizada	N	1	0	170	171	Indicador si el retiro corresponde a una Pensión Minima Garantizada. Solo aplica para el tipo de retiro S, en otro caso colocar cero. 1 0 â Si no es Pensión Mínima Garantizada. 1 â Si corresponde a una Pensión Mínima Garantizada

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.

II. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:

DIRECTORIO	RUTA
RECEPCIÓN	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/
RETRANSMISION	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/
ACUSES	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/

Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION /

III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:

No.

TIPO DE DATO

DESCRIPCIÓN

1	8 Caracteres Numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres Alfanuméricos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General del Apartado de la Circular 19 vigente, Constante = "EO".
3	3 Caracteres Numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General del Apartado de la Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Caracteres Numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres Numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará para casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6	3 Caracteres Numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfabéticos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

La recuperación de los acuses de transmisión se llevará a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:

A20120827_EO_001_007_00000.018

Anexo 45

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Transferencias de Recursos IMSS
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Semanal	Primer día hábil de cada semana

ENCABEZADO

Encabezado 01
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Constante= "01" Encabezado de lote
2	Identificador de Servicio	N	2	0	3	4	Constante= "07" Retiros
3	Tipo Entidad Origen	N	3	0	5	7	Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. 1
4	Clave Entidad Origen	N	3	0	8	10	Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente. 1
5	Tipo Entidad Destino	N	3	0	11	13	Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
6	Clave Entidad Destino	N	3	0	14	16	Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
7	Fecha Inicio Periodo	F	8	0	17	24	Fecha de la primera liquidación reportada. 3
8	Fecha Fin Periodo	F	8	0	25	32	Fecha de la última liquidación reportada. 3
9	Filler	AN	120	0	33	152	Espacios en Blanco.6

DETALLE(S)

Detalle 02: Transferencia por fecha de liquidación
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	2	0	1	2	Constante= "02" Detalle
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social. 1
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Única de Registro de Población. 5
4	Secuencia de Pensión	AN	2	0	32	33	Secuencia de Pensión (Cuando no se reciba secuencia de pensión por el derecho solicitado, se enviará en blancos). 5

Régimen

De acuerdo al Catálogo Régimen del Catálogo General
vigente. 1

6	Seguro	AN	2	36	37	De acuerdo al Catálogo Tipo de Seguro del Catálogo General vigente. 5
7	Pensión	AN	2	38	39	De acuerdo al Catálogo Tipo de Pensión del Catálogo General vigente. 5
8	Prestación	N	2	40	41	De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente. 1
9	Tipo de Retiro	AN	1	42	42	De acuerdo al Catálogo Tipo de Retiro del Catálogo General vigente.
10	Fecha de Solicitud de Transferencia	F	8	43	50	Fecha en la que Procesar envía la Solicitud de Transferencia a las Administradoras. 3
11	Fecha de Inicio de Pensión	F	8	51	58	Fecha de autorización de Pensión designada por el Instituto de Seguridad Social. 3
12	Fecha de Liquidación	F	8	59	66	Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos. 3
13	Afore	N	3	67	69	De acuerdo al Catálogo de Entidades (Comisiones) del Catálogo General vigente.1
14	Diagnostico	N	3	70	72	Diagnostico asignado por las Administradoras a la Solicitud de Transferencias. De acuerdo al Catálogo Diagnóstico de PROCESAR a las AFORES de los Trámites de Disposición de Recursos y Parciales del Catálogo General vigente. 1
15	Resultado del diagnostico	N	1	73	73	1 - Procedentes 2 - No procedentes 1
16	Aseguradora	N	3	74	76	Para tipo de Retiro A las aseguradoras validas son â004', â005', â006' y â999' Para tipo de Retiro B, C y solicitudes con Resultado del Diagnóstico "No Procedente" se asignará â000'1

17	Siefore	N	2	0	77	78	Sociedad de inversión básica (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00). 1
18	Retiro 97	N	11	2	79	91	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 97. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
19	Retiro 92	N	11	2	92	104	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 92.2
20	Cesantía y Vejez	N	11	2	105	117	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
21	Cuota Social	N	11	2	118	130	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cuota Social. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
22	Vivienda 97	N	11	2	131	143	Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 97. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
23	Indicador de Primer retiro	N	1	0	144	144	Indicador del numero de retiro efectuado: 1 1-Si es el primer retiro efectuado por el trabajador 2-Si es el segundo o mas retiros efectuados por el trabajador
24	Fecha de carga en Data Mart	F	8	0	145	152	Fecha de carga en Data Mart. 3

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.

II. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:

DIRECTORIO	RUTA
RECEPCIÓN	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/
RETRANSMISION	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/
ACUSES	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/

Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/

III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:

No.

TIPO DE DATO

DESCRIPCIÓN

1	8 Caracteres Numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres Alfabéticos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO".
3	3 Caracteres Numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Caracteres Numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres Numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6	3 Caracteres Numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfabéticos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:

A20120827_EO_001_007_00000.019

NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano.

Anexo 46

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Información de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Retiros Parciales IMSS.
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Semanal	Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa

DETALLE(S)

Detalle 01: Información de Retiros Parciales por Matrimonio liquidados en el periodo, por fecha de liquidación.
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	0	1	2	Identificador de registro (control del sistema). Constante= "01" Detalle.1
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social.5
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Única de Registro de Población.5
4	Fecha de Liquidación	F	08	0	32	39	Fecha de la Liquidación de Recursos al trabajador.3
5	Fecha de Conclusión de Vigencia	F	08	0	40	47	Fecha en que concluye la Vigencia de las Autorizaciones para Retiro Parcial de Recursos.3
6	Fecha de certificación	F	08	0	48	55	Fecha de envío de la Solicitud de Retiro Parcial por parte de la Administradora.3
7	Fecha de Solicitud del Trabajador	F	08	0	56	63	Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud por parte del trabajador.3
8	Fecha de Matrimonio	F	08	0	64	71	Fecha en la que el trabajador contrae matrimonio. 3
9	Afore	N	03	0	72	74	De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1
10	Importe RCV antes de retiro	N	11	2	75	87	Monto total de RCV antes del retiro por matrimonio.2
11	Monto pagado	N	11	2	88	100	Monto Pagado al Trabajador. Deberá reportarse el monto aun cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".2
12	Filler	AN	30	0	101	130	Espacios en Blanco.6

Detalle 02: Certificación del derecho de retiros parciales por desempleo aceptadas, por fecha de certificación del derecho.
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	0	1	2	Identificador de registro (control del sistema). Constante= "02" Detalle.1
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social de Trabajador.5
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5

4	Fecha de Solicitud de certificación Afore	F	08	0	32	39	Última fecha de solicitud de certificación de Afore a Procesar. 3
5	Fecha de certificación IMSS	F	08	0	40	47	Fecha en la que se valida y certifica, por parte del IMSS, el derecho del trabajador para realizar el Retiro Parcial.3
6	Folio de certificación IMSS	AN	22	0	48	69	Folio de certificación IMSS. 5
7	Fecha de respuestas de Empresa Operadora a la Certificación	F	08	0	70	77	Fecha de respuestas de Empresa Operadora a la Certificación del retiro parcial. 3
8	Fecha de Conclusión de Vigencia	F	08	0	78	85	Fecha en que concluye la Vigencia del derecho para Retiro Parcial de Recursos. 3
9	Tipo de derecho Certificado IMSS	N	01	0	86	86	Tipo de derecho que certifica el IMSS de acuerdo al catálogo de tipo de derecho certificado por el IMSS.1
10	Salario base de cotización Tipo A	N	11	2	87	99	Último salario base de cotización (Utilizado para el cálculo de retiro tipo A).2
11	Salario Base de Cotización Tipo B	N	11	2	100	112	Promedio del salario base de cotización de las últimas 250 semanas o las que tuviere (Utilizado para el cálculo de retiro tipo B). 2
12	Afore	N	03	0	113	115	De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1
13	Número de resolución	AN	06	0	116	121	Número de resolución IMSS que identifica el trámite. Corresponderá al número enviado por la Administradora en la solicitud. 5
14	Fecha de desempleo	F	08	0	122	129	Fecha de baja de trabajador desempleado. 3
15	Filler	AN	08	0	130	130	Espacios en Blanco.6

Detalle 03: Aviso de confirmación de pago de los Retiros parciales por Desempleo y Matrimonio, por fecha de confirmación de pago.
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	0	1	2	Identificador de registro (control del sistema). Constante= "03" Detalle.1
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social de Trabajador.5
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5
4	Fecha de solicitud de retiro	F	08	0	32	39	Fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la Administradora. 3
5	Fecha de Liquidación	F	08	0	40	47	Fecha de la Liquidación de Recursos al trabajador.3
6	Fecha de confirmación de pago	F	08	0	48	55	Fecha en la que la administradora confirmó el pago a Procesar.3
7	Prestación	N	02	0	56	57	De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente.1
8	Tipo de Proceso de Retiro por Desempleo	N	01	0	58	58	De acuerdo al Catálogo de Tipo de Proceso de Retiros por Desempleo del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
9	Importe pagado al trabajador	N	11	2	59	71	Monto pagado al trabajador, en pesos. Multiplicar las acciones por el precio de acuerdo a la fecha de valuación de acciones indicada en el mismo layout. 2
10	Monto total de RCV antes del retiro	N	11	2	72	84	Monto Total de RCV que tenía el trabajador, antes de la desinversión de los recursos para el pago de retiro por Desempleo. 2
11	Folio de certificación IMSS	AN	22	0	85	106	Folio de certificación IMSS.5
12	Número de Resolución	AN	06	0	107	112	Número de resolución IMSS que identifica el trámite. Corresponderá al número enviado por la Administradora en la solicitud. 5

13	Notificación de conclusión de pago	AN	01	113	113	De acuerdo al catálogo de notificación de pago.5
14	Parcialidades pagadas	AN	05	114	118	Número de parcialidades pagadas por desempleo(vector ejemplo: 10000, 11000,11110), en donde 1 es igual a pagada. 1
15	Afore	N	03	119	121	De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1
16	Filler	AN	09	122	130	Espacios en Blanco.6

Detalle 04: Certificaciones de inactividad
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	0	1	2	Identificador de registro (control del sistema). Constante= "04" Detalle. 1
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social de Trabajador.5
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5
4	Número de resolución	AN	06	0	32	37	Número de resolución IMSS que identifica el trámite. Corresponderá al número enviado por la Administradora en la solicitud. 5
5	Fecha de Consulta de INactividad	F	08	0	38	45	Fecha de consulta de inactividad. 3
6	Medio de solicitud de inactividad	N	01	0	46	46	Medio por el cual es trabajador solicita la certificación de inactividad, de acuerdo al catálogo de Medios de solicitud de Certificación de Inactividad.1
7	Clave de resolución	AN	02	0	47	48	De acuerdo al catálogo de información de inactividad. 5
8	Fecha de solicitud de Certificación de Inactividad	F	08	0	49	56	Fecha en la que la Administradora solicita la certificación de inactividad del trabajador a Procesar. 3
9	Fecha de respuesta de la Certificación de Inactividad	F	08	0	57	64	Fecha en la que la Procesar envía la certificación de inactividad del trabajador a la Administradora. 3
10	Afore	N	03	0	65	67	De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1
11	Filler	AN	63	0	68	130	Espacios en Blanco.6

Detalle 05: Reintegro de semanas, por fecha de reinversión
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	0	1	2	Identificador de registro (control del sistema). Constante= "05" Detalle. 1
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social de Trabajador.5
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5
4	Fecha de Evento Retiro	F	08	0	32	39	Fecha proporcionada por el IMSS. 3

5	Fecha de Reinversión	F	08	40	47	Fecha de reinversión.3
6	Fecha de reintegro de semanas	F	08	48	55	Fecha de reintegro de semanas de cotización.3
7	Días descontados	N	05	56	60	Número total de días de cotización que se descontaron por el retiro por desempleo, proporcionado por el IMSS.1
8	Valor día a reintegrar	N	05	61	65	Número total de días de cotización que se están reintegrando a la cuenta individual.1

9	Número máximo semanas	N	05	0	66	70	Total de semanas descontadas al trabajador.1
10	Monto total a reinvertir	N	11	2	71	83	Importe en pesos que se está reintegrado reportado por la administradora.2
11	Número de Resolución	AN	06	0	84	89	Número de resolución IMSS que identifica el trámite. Corresponderá al número enviado por la Administradora en la solicitud. 5
12	Afore	N	03	0	90	92	De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1
13	Filler	AN	38	0	93	130	Espacios en Blanco.6

Detalle 06: Retiros parciales por Desempleo y Matrimonio Rechazados, por fecha de solicitud de retiro.
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	Tipo de Registro	N	02	0	1	2	Identificador de registro (control del sistema). Constante= "06" Detalle.1
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social de Trabajador.5
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5
4	Fecha de solicitud de retiro	F	08	0	32	39	Fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la Administradora. 3
5	Prestación	N	02	0	40	41	De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente. 1
6	Tipo de Proceso de Retiro por Desempleo	N	01	0	42	42	De acuerdo al Catálogo de Tipo de Proceso de Retiros por Desempleo del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
7	Diagnóstico de certificación	AN	04	0	43	46	Diagnóstico de certificación del derecho de acuerdo al catálogo de diagnósticos del catálogo general. 1
8	Diagnóstico de solicitud de pago	AN	04	0	47	50	Diagnóstico de solicitud de pago de acuerdo al catálogo correspondiente del catálogo general sección Retiros.1
9	Afore	N	03	0	51	53	De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1
10	Filler	AN	77	0	54	130	Espacios en Blanco.6

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los conceptos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

7 Este campo no puede contener nulos o cero.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora.

II. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán:

DIRECTORIO	RUTA
RECEPCIÓN	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/
RETRANSMISION	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/
ACUSES	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/

Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/

III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente:

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Caracteres numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres alfabéticos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO".

3	3 Caracteres numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".
4	3 Caracteres numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos.
6	3 Caracteres numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfanuméricos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guion bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:

A20120827_EO_001_007_00000.020

Anexo 65

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Actualización de datos generales de establecimientos de atención a clientes.

PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:
Mensual	Décimo día hábil posterior al mes que se reporta.

ENCABEZADO

Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	1	3	Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "000" 1
2	Tipo de Archivo		N	4	4	7	Identificador de archivo (para control del sistema). Constante="0403".
3	Tipo de Entidad		N	3	8	10	Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".1
4	Entidad		N	3	11	13	Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES), del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
5	Fecha de envío		F	8	14	21	Fecha de la operación que se reporta.3
6	Tamaño del Registro		N	3	22	24	Número de caracteres por registro. Constante= "306".1
7	Número de Registros		N	5	25	29	Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
8	Espacios en blanco		AN	277	30	306	Vacíos. 6

DETALLE(S)

DETALLE 01: INFORMACIÓN DE LOS ESTABLECIMIENTOS
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) Constante= "301".1
2	Clave de Establecimiento		AN	20	0	4	23	Clave única asignada por la Administradorade al establecimiento.1
3	Tipo de Establecimiento		N	2	0	24	25	Clave del Tipo de Establecimiento de acuerdo al Catálogo Tipo de Establecimiento del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1
4	Zona Metropolitana		AN	2	0	26	27	Clave de la Zona Metropolitana de acuerdo a la última actualización del catálogo oficial publicado por CONAPO e INEGI y al Catálogo de Zonas Metropolitanas Especiales del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1

5	Entidad Federativa	N	2	28	29	Clave de la Entidad Federativa de acuerdo al Catálogo de Entidades Federativas del Catálogo General Vigente.1
6	Delegación o Municipio	AN	3	30	32	Clave de la Delegación o Municipio de acuerdo a la última actualización del catálogo oficial publicado por INEGI.1
7	Clave INEGI	AN	9	33	41	Clave INEGI de acuerdo a la última actualización del catálogo oficial publicado por INEGI.1
8	Ciudad	AN	30	42	71	Nombre conocido de la población en la que se encuentra la sucursal.5

9	Calle	AN	30	0	72	101	Nombre de la Calle donde se encuentra la dirección física de la sucursal.5
10	Número	AN	10	0	102	111	Número exterior de la sucursal.5
11	Colonia	AN	30	0	112	141	Colonia donde se encuentra la dirección física de la sucursal.5
12	Código Postal	N	5	0	142	146	Código postal para la colonia o localidad donde se encuentra la sucursal de acuerdo a la última actualización del catálogo oficial publicado por SEPOMEX.1
13	Latitud	N	4	7	147	157	Coordenadas exactas de localización de la sucursal en grados decimales.2
14	Longitud	N	4	7	158	168	Coordenadas exactas de localización de la sucursal en grados decimales.2
15	Número Telefónico de la Sucursal	N	20	0	169	188	Número telefónico directo de la sucursal para fines de supervisión de la CONSAR. Sólo si es una línea pública. Incluir clave LADA. Indicar sólo números sin guiones, espacios o caracteres especiales.1

16	Número Telefónico para el Público	N	20	189	208	Número de contacto de la sucursal para el público en general. Incluir clave LADA. Indicar sólo números sin guiones, espacios o caracteres especiales.1
17	Ejecutivos de servicio en sucursal	N	3	209	211	Número de ejecutivos en sucursal que exclusivamente atienden servicios distintos al traspaso.1
18	Ejecutivos de venta en sucursal	N	3	212	214	Número de ejecutivos en sucursal que exclusivamente realizan registros y traspasos.1
19	Ejecutivos de servicio y venta	N	3	215	217	Número de ejecutivos en sucursal que atienden servicios y realizan registros y traspasos.1
20	Días de atención a la semana	AN	7	218	224	Días de la semana que la sucursal se encuentra abierta al público. Los días que la sucursal NO ofrezca servicios deberán reportarse con un "" (asterisco). Por ejemplo, si la sucursal sólo abre lunes, miércoles y viernes: LMV*.5
21	Horario de Atención (lunes a viernes)	AN	11	225	235	Horario de la sucursal de lunes a viernes. Sin espacios, indicar la hora de apertura en formato de 24 horas, posteriormente un "-" (guion medio) y después la hora de cierre en formato de 24 horas. Ejemplo: 07:00-19:00.5 Si el horario de atención varia en los días de la semana se reportará el horario con mayor frecuencia.

22	Horario de Atención (sábado y domingo)		AN	11	0	236	246	Horario de la sucursal en fines de semana. Sin espacios, indicar la hora de apertura en formato de 24 horas, posteriormente un "-" (guion medio) y después la hora de cierre en formato de 24 horas. Ejemplo: 07:00-19:00.5 Si el horario de atención varia en estos días se reportará el horario con mayor horas de atención.
23	Horas semanales de atención		N	3	0	247	249	Total de horas de servicio que se ofrecen en la sucursal a la semana.1 No considerar las horas cuando la sucursal cierre temporalmente durante el día, por ejemplo: horarios de comida o cambios de turno.

24	Número de solicitudes de servicio iniciadas en sucursal	N	7	250	256	Número de solicitudes de servicio iniciadas en la sucursal en el periodo.1
25	Facilidades	N	15	257	271	Indicar en una cadena de caracteres si la sucursal cuenta con la facilidad (1 = cuenta con la facilidad; 0 = no cuenta con la facilidad) de acuerdo al Catálogo Facilidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente *Se deben reportar todos los elementos del catálogo aun cuando no se tenga la facilidad La primera posición del campo corresponderá a la primera facilidad del catálogo, para las posiciones en donde no se encuentre especificado un valor en el catálogo se deberá indicar con cero.
26	Servicios ofrecidos en la sucursal	N	35	272	306	Indicar en una cadena de caracteres si la sucursal ofrece el servicio (1= servicio ofrecido; 0= servicio no ofrecido) de acuerdo al Catálogo Servicios del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. **Se deben reportar todos los elementos del catálogo aun cuando no se ofrezca el servicio. La primera posición del campo corresponderá al primer servicio del catálogo, para las posiciones restantes después del último servicio especificado en el catálogo se deberá llenar con ceros en tanto no se agreguen nuevos servicios.

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

2 Dato numérico con decimal (geolocalización). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato

real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una Ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

Ejemplos para reportar los datos de Geolocalización:

Adolfo López Mateos ##, El Vergel, 62400 Cuernavaca, Mor., México

	Geolocalización	Como reportar en el layout:
Latitud:	18.9276089	00189276089
Longitud:	-99.230575	-0992305750

Sonora, México

	Geolocalización	Como reportar en el layout:
Latitud:	29.1234567	00291234567
Longitud:	-110.123456	-1101234560

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato se sujetará a las siguientes políticas:

I. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras (Afores).

II. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente;

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Dígitos Numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Dígitos Alfanuméricos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Constante = "AF".
3	3 Dígitos Numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al Catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.
4	3 Dígitos Numéricos	Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será la Constante = "000")
5	4 Dígitos Numéricos	Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0403".

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 será con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI - BANORTE envía su información a CONSAR a través del archivo de Tipo 0403:

Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará de la siguiente manera:

20160827_AF_530_000.0403.gpg

Con este nombre es con el que el archivo deberá transmitirse a CONSAR. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:

A20160827_AF_530_000.0403

NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg en la recuperación del acuse y éste no estará encriptado, tal y como lo muestra el ejemplo.

III. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envió Normal	export/home/rec/SUCUR/RECEPCION
Envió por Retransmisión	export/home/rec/SUCUR/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse	export/home/rec/SUCUR/TRANSMISION

Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envió Pruebas	export/home/rec/SUCUR/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas	export/home/rec/SUCUR/PRUEBAS/TRANSMISION

Anexo 68

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- Este archivo contiene la información de los depósitos y retiros de Aportaciones de Ahorro Voluntario
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:

Semanal

El primer día hábil de la semana posterior a la que se reporta (Se recibirá información de cada uno de los días de la semana que se reporta)

ENCABEZADO

Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	1	3	Identificador de registro (control del sistema). Constante = "000" 1
2	Tipo de Archivo		N	4	4	7	Identificador de archivo (control del sistema). Constante = "0518" 1
3	Tipo de Entidad		N	3	8	10	Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".1
4	Entidad		N	3	11	13	Clave de Entidad Afores que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
5	Fecha de envío de la información		F	8	14	21	Fecha de envío del archivo a CONSAR.3
6	Tamaño del Registro		N	3	22	24	Número de caracteres por registro. Constante ="268".1
7	Número de Registros		N	9	25	33	Número de Registros que contiene el archivo, incluyendo el encabezado. 1
8	Espacios en blanco		AN	235	34	268	Vacíos. 6

DETALLE(S)

DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACIÓN DE LOS IMPORTES DE APORTACIÓN VOLUNTARIA RECAUDADOS
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de registro		N	3	1	3	Identificador de registro (control del sistema). Constante = "301".1
2	Clave del Origen de la Aportación		N	2	4	5	Ver catálogo de Origen de la Aportación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1
3	Tipo de Aportación		N	2	6	7	Ver catálogo Tipo de Aportación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1
4	Clave del Canal de Operación		N	2	8	9	Ver catálogo de Canal de Solicitud/Operación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 "Deberá indicarse con "00" (NA) cuando la Clave de Origen de la Aportación sea 02, 04 y 05"

5	Tipo de Depósito	N	2	10	11	Ver catálogo Método de Pago del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1 "Deberá indicarse con "00" (NA) cuando la Clave de Origen de la Aportación sea 02, 04 y 05"
6	Fecha de recepción de la aportación	F	8	12	19	Fecha en la que el Trabajador Realizó la aportación.3
7	Fecha de abono en cuenta de cheques	F	8	20	27	Fecha en la que la Administradora recibió el importe de la aportación. 3
8	Fecha de inversión en la SIEFORE	F	8	28	35	Fecha en la que la Administradora registró los títulos comprados en la SIEFORE que le corresponde al Trabajador. 3

9	Tipo de Entidad (SIEFORE)	N	3	36	38	Clave de Tipo de Entidad Siefore del Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Aplica sólo para claves (2, 3, 4 y 17). 1
10	Entidad (SIEFORE)	N	3	39	41	Clave de Entidad Siefore del catálogo de Tipos de Entidades Siefores Básicas, Complementarias, Previsión Social y Aportaciones Voluntarias del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1.
11	Subtipo de Entidad (SIEFORE)	N	3	42	44	Clave de Subtipo de Entidades Siefores del catálogo de Entidades Siefores Básicas, Complementarias, Previsión Social y Aportaciones Voluntarias del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades1.
12	NSS	AN	11	45	55	Número de seguridad social del trabajador. 5 Todos los registros deben contener alguno de los campos de NSS o CURP
13	CURP	AN	18	56	73	Clave única de registro de población del trabajador.5
14	RFC	AN	13	74	86	Registro Federal de Contribuyentes del trabajador. 5
15	Nombre	AN	40	87	126	Nombre(s) del trabajador. 5
16	Apellido paterno	AN	40	127	166	Apellido paterno del trabajador. 5
17	Apellido materno	AN	40	167	206	Apellido materno del trabajador. 5
18	Fecha de nacimiento	F	8	207	214	Año, mes y día de nacimiento del trabajador. 3
19	Monto de la aportación	N	14,2	215	230	Es el monto recibido de aportaciones voluntarias. 2

20	Número de acciones	N	9,6	231	245	Número de acciones compradas con la aportación. 2
21	Tipo de trabajador	N	1	246	246	Clave del catálogo de Tipo de Trabajador del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente1.
22	Marca de Beneficio Fiscal	N	1	247	247	1: Con Beneficio Fiscal 2: Sin Beneficio Fiscal1
23	Medio de Recaudación	N	1	248	248	1:SIRI/SUA 0: Otro1 Aquellos recursos o aportaciones abonados a la subcuenta de Ahorro Solidario Trabajador o Patrón deberán reportarse con el ID 1 (SIRI/SUA).
24	Clave del Sub- Canal de Operación	N	3	249	251	En caso de que el Canal de Operación sea "03 Redes Comerciales", Clave del catálogo de Claves de Sub-Canal de Operación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. En otro caso, se reportará la clave "000" 1
25	Folio de aportación del Sub-Canal de Operación	AN	15	252	266	Folio de Transacción Red Comercial asignado por el Sub-Canal de Operación. Si el valor de la Clave del Sub-Canal reportado es "00" (Ninguna), se reportará vacío 5
26	Entidad Federativa	N	2	267	268	Entidad Federativa donde se realiza la aportación. De acuerdo al Catálogo de Entidades Federativas del Catálogo General vigente1 En caso de que por cuestiones ajenas a la AFORE no se cuente con la Entidad Federativa, se reportará la clave "00" 1

DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACIÓN DE LOS IMPORTES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS RETIRADOS
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud	Posición		Observaciones
					De:	A:

1	Tipo de Registro	N	3	1	3	Identificador de registro (control del sistema). Constante = "302". 1
2	Tipo de aportación	N	2	4	5	Ver catálogo Tipo de Aportación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
3	Clave del Canal de Operación	N	2	6	7	Ver catálogo de Canal de Operación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
4	Tipo de retiro	N	2	8	9	Ver catálogo Método de Pago del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1
5	Fecha de recepción de la solicitud de retiro	F	8	10	17	Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud de retiro. 3
6	Fecha de disposición de recursos	F	8	18	25	Fecha en la que la Administradora puso a disposición del trabajador los recursos solicitados. 3
7	Fecha de venta de las acciones de la SIEFORE	F	8	26	33	Fecha en la que la Administradora vendió las acciones de la Siefore, que correspondan al monto solicitado. 3
8	Tipo de Entidad (SIEFORE)	N	3	34	36	Clave de Tipo de Entidad Siefore del Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Aplica sólo para claves (2, 3, 4 y 17). Si el valor de la subcuenta reportada es "03" (Vivienda), entonces el Tipo de Entidad Siefore será "000". 1
9	Entidad (SIEFORE)	N	3	37	39	Clave de Entidad Siefore del catálogo de Tipos de Entidades Siefores Básicas, Complementarias, Previsión Social y Aportaciones Voluntarias del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Si el valor de la subcuenta reportada es "03" (Vivienda), entonces la Entidad Siefore será "000". 1
10	Subtipo de Entidad (SIEFORE)	N	3	40	42	Clave de Subtipo de Entidades Siefores del catálogo de Entidades Siefores Básicas, Complementarias, Previsión Social y Aportaciones Voluntarias que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Si el valor de la subcuenta reportada es "03" (Vivienda), entonces el Subtipo de Siefore será "000" 1
11	NSS	AN	11	43	53	Número de seguridad social del trabajador. 5
12	CURP	AN	18	54	71	Clave única de registro de población del trabajador.5
13	RFC	AN	13	72	84	Registro Federal de Contribuyentes del trabajador. 5
14	Nombre	AN	40	85	124	Nombre(s) del trabajador.5

15	Apellido paterno	AN	40	125	164	Apellido paterno del trabajador. 5
16	Apellido materno	AN	40	165	204	Apellido materno del trabajador. 5
17	Fecha de nacimiento	F	8	205	212	Año, mes y día de nacimiento del trabajador. 3
18	Monto del retiro	N	14,2	213	228	Es el monto puesto a disposición del trabajador. 2
19	Número de acciones	N	9,6	229	243	Número de acciones vendidas correspondiente al monto solicitado por el trabajador. 2
20	Tipo de trabajador	N	1	244	244	Clave del catálogo de Tipo de Trabajador del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.
21	Clave del Sub- Canal de Operación	N	3	245	247	Clave del catálogo de Redes comerciales del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. En caso de que el retiro no se realice a través de un Sub-Canal de Operación, se reportará la clave "00"1

22	Folio de retiro del Sub-Canal de Operación	AN	15	248	262	Folio del retiro asignado por el Sub-Canal de Operación. Si el valor de la Clave del Sub-Canal reportado es "00" (Ninguna), se reportará vacío 5
23	Entidad Federativa	N	2	263	264	Entidad Federativa donde se realiza el retiro. De acuerdo al Catálogo de Entidades Federativas del Catálogo General vigente1 En caso de que por cuestiones ajenas a la AFORE no se cuente con la Entidad Federativa, se reportará la clave "00" 1
24	Marca de Beneficio Fiscal	N	1	265	265	1: Con Beneficio Fiscal 2: Sin Beneficio Fiscal1
25	Clave del Origen de la Aportación	N	2	266	267	Ver catálogo de Origen/Retiro de la Aportación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1 Las únicas claves que se pueden utilizar son: 1: Trabajador 10: Contracargos 11: Reclasificación de Aportaciones Obligatoria - AV 12: Reclasificación AV - AV
26	Espacios en blanco	AN	1	268	268	Vacíos. 6

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

existir una Ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato se sujetará a las siguientes políticas:

I. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras (Afores).

II. Los campos NSS y CURP no son obligatorios pero cada aportación debe contener al menos uno de ellos.

III. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente;

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Dígitos Numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Dígitos Alfanuméricos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Constante = "AF".
3	3 Dígitos Numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al Catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.
4	3 Dígitos Numéricos	Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será la Constante = "000")
5	4 Dígitos Numéricos	Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0518".

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 será con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI - BANORTE envía su información a CONSAR a través del archivo de Tipo 0518:

Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará de la siguiente manera:

20160827_AF_530_000.0518.gpg

A20160827_AF_530_000.0518

NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg en la recuperación del acuse y éste no estará encriptado, tal y como lo muestra el ejemplo.

IV. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envió Normal	export/home/rec/RECAUD/RECEPCION
Envió por Retransmisión	export/home/rec/RECAUD/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse	export/home/rec/RECAUD/TRANSMISION

Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envió Pruebas	export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas	export/home/rec/RECAUD/PRUEBAS/TRANSMISION

Anexo 71

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Detalle.- AFORES: Verificación de títulos de los trabajadores de la base de datos con registros contables. PENSIONISSSTE: Notificación de saldos de Banco de México.
PERIODICIDAD DE ENVÍO:	PERÍODO DE RECEPCIÓN:	HORARIO DE TRANSMISIÓN:
Mensual con cifras al cierre del mes	Según calendario de envío del Catálogo General apartado Circular 19 vigente.	De las 18:00 hrs a las 6:00 hrs del siguiente día hábil.

ENCABEZADO

Encabezado 01: VERIFICACION TITULOS
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	TIPO DE REGISTRO	N	2	0	1	2	Constante= "01" Encabezado
2	TIPO DE ENTIDAD	N	2	0	3	4	Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.
3	CLAVE AFORE	N	3	0	5	7	Clave de la entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente
4	FECHA DE LA INFORMACIÓN	F	8	0	8	15	Fecha de la información que se reporta a CONSAR. Deberá ser el día 01 del mes que se reporta, en formato AAAAMMDD. Ejemplo "20080201"
5	TIPO DE INFORMACIÓN	N	1	0	16	16	1 = Información de SIEFORES 1,2,3,4,5, 90 Adicional corto plazo, largo plazo, vivienda INFONAVIT, vivienda FOVISSSTE, Bono de pensión ISSSTE. 2 =Información de saldos de PENSIONISSSTE
6	NÚMERO DE REGISTROS	N	10	0	17	26	Total de registros enviados en el archivo incluyendo el encabezado.
7	FILLER	N	88	0	27	114	Espacio en blanco. 6

DETALLE(S)

Detalle 02: VERIFICACION TITULOS
Id	Nombre del Campo	Tipo	Longitud		Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	TIPO DE REGISTRO	N	2	0	1	2	Constante= "02" Detalle
2	NSS	N	11	0	3	13	Número de Seguridad Social.
3	CURP	AN	18	0	14	31	Clave Única de Población.
4	RFC	AN	13	0	32	44	Registro Federal de Contribuyentes.
5	ENTIDAD FEDERATIVA	N	2	0	45	46	Clave del Catálogo Entidad Federativa del Domicilio del Trabajador del Catálogo General Vigente.1 (Para trabajadores asignados se deberá llenar como "00")

6	CÓDIGO POSTAL	N	5	47	51	Código Postal del Domicilio del Trabajador1 (Para trabajadores asignados se deberá llenar con "00000")
7	ESTATUS DE CUENTA	N	1	52	52	Según Catálogo de Estatus de Cuenta del Catálogo General apartado Circular 19 vigente. (Revisar punto ix de políticas específicas del proceso)
8	CLASIFICAR POR SECTOR	N	1	53	53	Según Catálogo de Clasificación por Sector del Catálogo General apartado Circular 19 vigente.

9	SUBCUENTA	N	2	0	54	55	Según Catálogo de Subcuentas del Catálogo General apartado Circular 19 vigente.
10	TIPO DE SIEFORE/ AIV'S/UDIS/PESOS	N	2	0	56	57	Según catálogo de Tipo de Siefore del Catálogo General apartado Circular 19
11	CLAVE (SIEFORE / VIVIENDA / UDIS/ PESOS)	N	2	0	58	59	Según Catálogo de Claves de Instrumento del Catálogo General apartado Circular 19 vigente.
12	TÍTULOS / AIV's / UDIS / PESOS	N	10	6	60	75	Número de Títulos / UDIS de la subcuenta, reportada con seis decimales o número de AIV'S Infonavit a dos decimales (rellenando con ceros a la derecha para completar las 6 posiciones indicadas) o número de AIV'S Fovissste a seis.decimales / Saldo en pesos en Banco de México. Para la subcuenta de otros se considerará el saldo en pesos. 2
13	TIPO DE TRABAJADOR	N	1	0	76	76	Según Catálogo de Tipo de Trabajador del Catálogo General apartado Circular 19 vigente.
14	ESTATUS DE ACTIVIDAD	N	1	0	77	77	0 =Inactivo 1= Activo (Revisar punto ii de políticas específicas del proceso)
15	GENERO	N	1	0	78	78	Género al que pertenece el Trabajador de acuerdo al Catálogo Sexo Trabajador del Catálogo General vigente. 1
16	FECHA DE NACIMIENTO	F	8	0	79	86	Fecha de nacimiento del trabajador con formato AAAAMMDD, considerar el formato 00010101 para aquellos trabajadores tengan la clave de tipo de trabajador "Asignados"
17	FILLER	AN	28	0	87	114	Espacios en blanco. 6

Sumario 03: VALUACIÓN
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	Posición		Contenido
Id	Nombre del Campo	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Contenido
1	TIPO DE REGISTRO	N	2	0	1	2	Constante= "03" Detalle
2	TIPO DE SIEFORE/ AIVS/UDIS/ PESOS	N	2	0	3	4	Según catálogo de tipo de Siefore del Catálogo General apartado Circular 19
3	CLAVE DEL INSTRUMENTO (SIEFORE / VIVIENDA/ UDIS/PESOS)	N	2	0	5	6	Según Catálogo de Claves de Instrumento (del Catálogo General apartado Circular 19 vigente.
4	VALOR DEL INSTRUMENTO	N	2	14	7	22	Valor de la acción, de la Siefore reportada en el campo 2, en pesos al primer día hábil del siguiente mes que se reporta.2 (Revisar punto ii de políticas específicas del proceso)
5	FILLER	N	92	0	23	114	Espacios en blanco. 6

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud

del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir para reportar la información

i. Definiciones:

PERIODO DE PAGO: Se refiere al bimestre o periodo de pago que el Patrón pagó al trabajador independientemente de la fecha en que el patrón realizó la aportación al trabajador. Es decir, independientemente de la fecha en la que el patrón depositó el dinero, es el bimestre o periodo al cual corresponde el pago.

FECHA DE PAGO: Se refiere a la fecha en que el Patrón realizó la última aportación al trabajador, independientemente del bimestre o periodo al que corresponde dicho pago.

ii. En el caso del Id 4 del Sumario:

Si en el Id 2 del Sumario se registran valores con Tipo de SIEFORE/AIV'S/UDIS/PESOS del 01 al 03, entonces en el Id 4 se reportará en pesos el valor de la acción de la Siefore, al primer día hábil del siguiente mes que se reporta .

Ejemplo 1 - Para Octubre de 2015: Los títulos de los trabajadores reportados 30 de octubre de 2015 y el precio de las acciones a reportar serían las 3 de noviembre de 2015.

Para la siefore básica 1:

	Precio de
	Bolsa del
	03/11/2015
Azteca (SB1)	2.18

Banamex (SB1)	7.80
Coppel (SB1)	1.71
Inbursa (SB1)	5.34
Invercap (SB1)	2.15
Metlife (SB1)	2.09
PensionISSSTE (SB1)	1.65
Principal (SB1)	6.79
Profuturo (SB1)	7.01
SURA (SB1)	8.03
XXI-Banorte (SB1)	7.26

Ejemplo 2 â Para Mayo de 2015: Los títulos de los trabajadores reportados con corte al 29 de Mayo de 2015 y el precio a reportar bajo este nuevo esquema sería el del primero de junio de 2015.

Para la siefore básica 1:

	Precio de
	Bolsa del
	01/06/2015
Azteca (SB1)	2.15
Banamex (SB1)	7.69
Coppel (SB1)	1.68
Inbursa (SB1)	5.27
Invercap (SB1)	2.12
Metlife (SB1)	2.06
PensionISSSTE (SB1)	1.62
Principal (SB1)	6.66
Profuturo (SB1)	6.93
SURA (SB1)	7.95
XXI-Banorte (SB1)	7.15

Si en el Id 2 del Sumario se registran valores con Tipo de SIEFORE/AIV'S/UDIS/PESOS 04 ó 05, entonces se reportará el valor de la AIV (INFONAVIT/FOVISSSTE) al primer día natural del mes siguiente al que se reporta.

Ejemplo 1 - Para Octubre de 2015: Los AIV ´s de los trabajadores deben ser reportados al 30 de octubre de 2015 y el valor del AIV debe ser el del día primero de noviembre de 2015.

2.01666 para Infonavit y 1.89577341417361 para Fovissste

Ejemplo 2 â Para Mayo de 2015: Los AIV ´s de los trabajadores fueron reportados con corte al 29 de Mayo de 2015 y el valor del AIV debe ser el del día primero de junio de 2015.

1.98105 para Infonavit y 1.80355557964511 para Fovissste

Si en el Id 2 del Sumario se registra el Tipo de SIEFORE/AIV'S/UDIS/PESOS 06, entonces se reportará el valor de la UDI al último día hábil del mes que se reporta

Ejemplo 1 - Para Octubre de 2015: Los udis de los trabajadores se reportaron al 30 de octubre de 2015 y el precio de valuación a reportar es el del 30 de octubre de 2015.

Ejemplo 2 â Para Mayo de 2015: Los udis de los trabajadores se reportaron al 29 de mayo de 2015 el precio de valuación a reportar es el del 29 de mayo de 2015.

iii. Se deberán reportar todos los trabajadores que administra la Afore.

iv. Por cada NSS, sólo se reportarán las subcuentas que tengan saldo.

v. En el caso de trabajadores sin saldo en todas las subcuentas, se deberá reportar un sólo registro con saldo cero para la subcuenta 01 (Retiro 97) y con la clave de la SIEFORE correspondiente a la edad o selección del trabajador, de tal manera que se reporten todos los trabajadores que administra la Afore.

vi. Sólo se deberán reportar trabajadores administrados por la Administradora, es decir, no deben reportar cuentas inhabilitadas.

vii. Los campos Entidad Federativa y Código Postal son obligatorios. Sólo habrá excepción en el caso de trabajadores asignados. En el caso de trabajadores extranjeros el Código Postal se reportará con valor â00000'.

viii. Para el caso de los NSS virtuales se deberán llenar los campos del Detalle 02 de la siguiente forma:

(id 3) CURP en blancos

(id 4) RFC en blancos,

(Id 5) Entidad Federativa poner â00',

(Id 5) CP poner â00000'

(Id 7) Estatus de la cuenta poner 6 (NSS Virtual)

(Id 8) Clasificar por Sector: 6 (NSS virtual)

(Id 9) Subcuenta: (De acuerdo al catálogo de subcuentas)

(Id 10) Tipo Siefore/AIV ´S/UDIS/PESOS: (De acuerdo al catálogo de tipo de siefore)

(Id 11) Clave de Siefore: (De acuerdo al catálogo de subcuentas)

(Id 12) Títulos: El saldo que presenta el NSS virtual después de la separación de cuentas

(Id 13) Tipo de trabajador: 4 (Virtual)

(Id 14) Estatus de Actividad: 0 (Inactivo)

(Id 15) Género: 0

(Id 16) Fecha de nacimiento: 00010101

ix. Para el caso de los NSS virtuales no se validará la conformación de la estructura del NSS, sólo que sea numérico a 11 posiciones.

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

V. El horario de transmisión de la información a CONSAR será de las 18:00 del día indicado en el calendario de envíos a las 6:00 hrs. del siguiente día hábil. Se dispondrá de todo el fin de semana para el envío. Se deberá transmitir la información al directorio de RECEPCIÓN. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario establecido y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISIÓN.

VI. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras de Fondos para el Retiro así como las instituciones públicas que realicen funciones similares.

VII. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Normal	/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/RECEPCION/
Envío por Retransmisión	/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/RETRANSMISION/
Recuperación de Acuse	/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/TRANSMISION/

Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán:

TIPO DE ACCIÓN	RUTA
Envío Pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS/PRUEBAS/RECEPCION/
Recuperación de Acuse de pruebas	/export/home/rec/OPERADORA/SALDOS//PRUEBAS/TRANSMISION/

VIII. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión,

es la siguiente:

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCIÓN
1	8 Caracteres numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Caracteres alfabéticos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "AF".
3	3 Caracteres numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.
4	3 Caracteres numéricos	Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR)
5	5 Caracteres numéricos	Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos s irá incrementando en uno por archivo enviado.
6	3 Caracteres numéricos	Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR)
7	3 Caracteres Alfanuméricos	Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen.

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guion bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto.

Para ejemplificarlo, a continuación se presenta el caso en que Afore XXI-BANORTE estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo:

A20120827_AF_530_016_00000.006

IX. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013".

Anexo 74

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Balanza de comprobación diaria de las Sociedades de Inversión a primer y segundo nivel.
PERIODICIDAD DE ENVÍO	PERÍODO DE RECEPCIÓN	LONGITUD DEL REGISTRO	HORARIO DE TRANSMISIÓN
DIARIO	DIARIO.	77	07:00 a 10:00 Hrs.

ENCABEZADO

Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2	Número de Registros		N	5	0	4	8	Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3	Tamaño del Registro		N	3	0	9	11	Número de caracteres por registro = Constante "077".1
4	Tipo de Archivo		N	4	0	12	15	Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"1101". 1
5	Tipo de Entidad		N	3	0	16	18	Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1
6	Entidad		N	3	0	19	21	Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1
7	Subtipo de Entidad		N	3	0	22	24	Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1
8	Fecha de Operación		F	8	0	25	32	Fecha de la operación que se reporta a CONSAR.3
9	Espacios en blanco		AN	45	0	33	77	Vacíos. 6

DETALLE(S)

DETALLE 1: BALANZA DIARIA
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2	Clave de Cuenta		N	4	0	4	7	Es la clave de la Cuenta Mayor de acuerdo al Catálogo de Cuentas Contables Vigente. 1
3	Clave de Subcuenta		N	6	0	8	13	Clave de la Subcuenta de acuerdo al Catálogo de Subcuentas Vigente. 1
4	Saldo Inicial		N	14	2	14	29	Saldo de la Cuenta o Subcuenta (debe ser el saldo final del día anterior). 2
5	Cargos		N	14	2	30	45	Cargos realizados a la Cuenta o Subcuenta durante el día. 2
6	Abonos		N	14	2	46	61	Abonos realizados a la Cuenta o Subcuenta durante el día. 2

Saldo Final

Saldo de cierre de Cuenta o Subcuenta al final del día. 2

CATÁLOGO(S)

Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de Entidad	Descripción	Abreviación
001	AFORES	AF
002	SIEFORES BASICA	SB
003	SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS	AC
004	SIEFORES PREVISION SOCIAL	PS
007	EMPRESAS OPERADORAS	EO
011	ICEFAS	IC
013	BANXICO	BX
014	PRESTADORAS DE SERVICIO	PT
016	COMISIONES	CM
017	SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS	AV
018	S. D. INDEVAL	ID
019	CUSTODIOS DE LAS SIEFORES	CS
020	INSTITUTOS	IN
030	PROVEEDORES DE VECTORES DE PRECIOS	VP

Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)		Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave de Entidad	Descripción	Clave de Entidad	Descripción
530	XXI BANORTE	634	PROFUTURO
534	PROFUTURO	644	SURA
538	PRINCIPAL	652	CITIBANAMEX
544	SURA	630	XXI BANORTE
550	INBURSA
552	CITIBANAMEX
556	AZTECA
562	INVERCAP
568	COPPEL
578	PENSIONISSSTE

Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)		Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave de Entidad	Descripción	Clave de Entidad	Descripción
334	PROFUTURO	430	XXI BANORTE

Catálogo de Subtipo de Entidades

Clave de Tipo de Entidad	Clave de Entidad	Clave Subtipo de Entidad	Descripción	Razón Social
002	530	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore XXI Banorte Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	534	090	Siefore Básica de Pensiones	Fondo Profuturo Básico de Pensiones, S.A. de C.V.
002	538	090	Siefore Básica de Pensiones	Principal Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	544	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore Sura Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	550	090	Siefore Básica de Pensiones	Inbursa Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	552	090	Siefore Básica de Pensiones	Citibanamex Siefore Básica Pensiones, S.A. de C.V.
002	556	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore Azteca Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	562	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore Invercap Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	568	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore Coppel Básica 0, S.A. de C.V.
002	578	090	Siefore Básica de Pensiones	Más Pensión Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	530	001	Siefore Básica Uno	Siefore XXI Banorte Protege, S.A. de C.V.
002	534	001	Siefore Básica Uno	Fondo Profuturo SB1, S.A. de C.V., SIEFORE
002	538	001	Siefore Básica Uno	Principal Siefore 1, S.A. de C.V.
002	544	001	Siefore Básica Uno	Siefore SURA Básica 1, S.A. de C.V.
002	550	001	Siefore Básica Uno	Inbursa Siefore Básica, S.A. de C.V.
002	552	001	Siefore Básica Uno	Citibanamex Siefore Básica 1, S.A. de C.V.
002	556	001	Siefore Básica Uno	Siefore Azteca Básica 1, S. A. de C. V.
002	562	001	Siefore Básica Uno	Siefore Invercap, S. A. de C. V.
002	568	001	Siefore Básica Uno	Siefore Coppel Básica 1, S.A. de C.V.
002	578	001	Siefore Básica Uno	Más Pensión Siefore Básica 1, S.A. de C.V.
002	530	002	Siefore Básica Dos	Siefore XXI Banorte Consolida, S.A. de C.V.
002	534	002	Siefore Básica Dos	Fondo Profuturo SB2, S.A. de C.V., Siefore
002	538	002	Siefore Básica Dos	Principal Siefore 2, S.A. de C.V.
002	544	002	Siefore Básica Dos	Siefore SURA Básica 2, S.A. de C.V.
002	550	002	Siefore Básica Dos	Inbursa Siefore, S.A. de C.V.
002	552	002	Siefore Básica Dos	Citibanamex Siefore Básica 2, S.A. de C.V.
002	556	002	Siefore Básica Dos	Siefore Azteca, S.A. de C.V.
002	562	002	Siefore Básica Dos	Siefore Invercap II, S. A. de C. V.
002	568	002	Siefore Básica Dos	Siefore Coppel Básica 2, S.A. de C.V.
002	578	002	Siefore Básica Dos	Más Pensión Siefore Básica 2, S.A. de C.V.
002	530	003	Siefore Básica Tres	Siefore XXI Banorte Desarrolla, S.A. de C.V.
002	534	003	Siefore Básica Tres	Fondo Profuturo SB3, S.A. de C.V., Siefore
002	538	003	Siefore Básica Tres	Principal Siefore 3, S.A. de C.V.

002	544	003	Siefore Básica Tres	Siefore SURA Básica 3, S.A. de C.V.
002	550	003	Siefore Básica Tres	Inbursa Siefore Básica 3, S.A. de C.V.
002	552	003	Siefore Básica Tres	Citibanamex Siefore Básica 3, S.A. de C.V.
002	556	003	Siefore Básica Tres	Siefore Azteca Básica 3, S.A. de C.V.
002	562	003	Siefore Básica Tres	Siefore Invercap III, S. A. de C. V.
002	568	003	Siefore Básica Tres	Siefore Coppel Básica 3, S.A. de C.V.
002	578	003	Siefore Básica Tres	Más Pensión Siefore Básica 3, S.A. de C.V.
002	530	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore XXI Banorte Crece, S.A. de C.V.
002	534	004	Siefore Básica Cuatro	Fondo Profuturo SB4, S.A. de C.V., Siefore
002	538	004	Siefore Básica Cuatro	Principal Siefore 4, S.A. de C.V.

002	544	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore SURA Básica 4, S.A. de C.V.
002	550	004	Siefore Básica Cuatro	Inbursa Siefore Básica 4, S.A. de C.V.
002	552	004	Siefore Básica Cuatro	Citibanamex Siefore Básica 4, S.A. de C.V.
002	556	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore Azteca Básica 4, S.A. de C.V.
002	562	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore Invercap IV, S. A. de C. V.
002	568	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore Coppel Básica 4, S.A. de C.V.
002	578	004	Siefore Básica Cuatro	Más Pensión Siefore Básica 4, S.A. de C.V.
003	334	001	Siefore Aportaciones Complementarias Uno	Fondo Profuturo LP, S.A de C.V, Siefore
004	430	001	Siefore Previsión Social Uno	Multifondo de Previsión 1 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	002	Siefore Previsión Social Dos	Multifondo de Previsión 2 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	003	Siefore Previsión Social Tres	Multifondo de Previsión 3 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	004	Siefore Previsión Social Cuatro	Multifondo de Previsión 4 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	005	Siefore Previsión Social Cinco	Multifondo de Previsión 5 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	006	Siefore Previsión Social Seis	Siefore ISSSTELEON, S.A. de C.V.
004	430	007	Siefore Previsión Social Siete	XXI Banorte Previsión Social Corto Plazo Siefore, S.A. de C.V.
004	430	008	Siefore Previsión Social Ocho	Siefore ISSEMYM, S.A. de C.V.
004	430	009	Siefore Previsión Social Nueve	Siefore PMX-SAR S.A. de C.V.
004	430	010	Siefore Previsión Social Diez	XXI Banorte Previsional Siefore, S.A. de C.V.
017	634	001	Siefore Aportaciones Voluntarias Uno	Fondo Profuturo CP, S.A de C.V, Siefore
017	644	001	Siefore Aportaciones Voluntarias Uno	Siefore SURA AV 3, S.A. de C.V.
017	644	002	Siefore Aportaciones Voluntarias Dos	Siefore SURA AV 2, S.A. de C.V.
017	644	003	Siefore Aportaciones Voluntarias Tres	Siefore SURA AV 1, S.A. de C.V.
017	652	002	Siefore Aportaciones Voluntarias Dos	Citibanamex Siefore de Aportaciones Voluntarias Plus, S.A. de C.V.
017	630	001	Siefore Aportaciones Voluntarias Uno	Ahorro Individual XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. La 1 ª posición de la izquierda se usará para indicar el signo de la cantidad, se anotará un CERO para cantidades positivas y se anotará el signo "-" para cantidades negativas.

Las posiciones disponibles para la parte decimal se deben reservar para ello, si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.

El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.

5 Dato alfanumérico. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con éste.

II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.

III. La información que enviarán las entidades, deberá mantener un día hábil de desfase del cierre del proceso operativo diario.

IV. Sólo será transmitida la información de las operaciones y del proceso que se realicen durante el procedimiento operativo diario (los procesos y operaciones que no tengan operación no serán transmitidos).

V. Para cada registro del detalle: Saldo final debe ser igual al saldo inicial más la suma de todos los cargos menos la suma de todos los abonos.

VI. Todos los montos deberán venir con el signo adecuado dependiendo de la naturaleza de la cuenta:

a. Cuenta Deudora: Saldo Deudor (+); Saldo Acreedor (-)

b. Cuenta Acreedora: Saldo Deudor (-); Saldo Acreedor (+)

VII. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.

VIII. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.

IX. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCION
1	8 Dígitos Numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Dígitos Alfanuméricos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3	3 Dígitos Numéricos	Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento
4	3 Dígitos Numéricos	Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Sólo aplicará para familia de SIEFORES.
5	4 Dígitos Numéricos	Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "1101".

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.

Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI BANORTE estuviera enviando un archivo de Siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera:

Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:

20080307_SB_530_002.1101.gpg

Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo:

A20080307_SB_530_002.1101

NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.

X. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCION	RUTA
Envío Normal	export/home/rec/CONTA/RECEPCION
Envío por Retransmisión	export/home/rec/CONTA/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse	export/home/rec/CONTA/TRANSMISION

La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:

TIPO DE ACCION	RUTA
Envío Pruebas	export/home/rec/CONTA/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas	export/home/rec/CONTA/PRUEBAS/TRANSMISION

Anexo 75

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información del desglose de operaciones de compraventa durante el día.
PERIODICIDAD DE ENVÍO	PERÍODO DE RECEPCIÓN	LONGITUD DEL REGISTRO	HORARIO DE TRANSMISIÓN
DIARIO	DIARIO.	203	16:00 a 20:00 Hrs.

ENCABEZADO

Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2	Número de Registros		N	5	0	4	8	Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3	Tamaño del Registro		N	3	0	9	11	Número de caracteres por registro = Constante "203".1
4	Tipo de Archivo		N	4	0	12	15	Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0316". 1
5	Tipo de Entidad		N	3	0	16	18	Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1
6	Entidad		N	3	0	19	21	Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1
7	Subtipo de Entidad		N	3	0	22	24	Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1
8	Fecha de Información		F	8	0	25	32	Fecha de la Operación que se reporta.3
9	Espacios en blanco		AN	171	0	33	203	Vacíos. 6

DETALLE(S)

DETALLE 1: OPERACIONES COMPRA-VENTA DURANTE EL DIA
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2	Número consecutivo		N	3	0	4	6	Se deberá señalar un número consecutivo de acuerdo al Catálogo de Tipo de Operación1.
3	Tipo de Inversión		N	2	0	7	8	Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Inversión únicamente: 0 para Directo, 1 para Reporto, 6 para Préstamo de Valores 12 Para Posición en efectivo denominada en cualquier divisa se debe considerar los montos en AIMS y excedentes y se debe reportar también el efectivo en pesos, 13 para Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa se debe considerar los montos en AIMS y excedentes y se debe reportar también el efectivo en pesos, 14 para Inversiones Tercerizadas 1.

4	Tipo de Liquidación		N	2	0	9	10	Se deberá anotar el identificador conforme al Catálogo de Tipo de Liquidación. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 011.
5	Tipo de Instrumento		N	2	0	11	12	Se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Tipo de Instrumento1.

6	ISIN	AN	12	13	24	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá anotar un 0.12
7	CUSIP O CINS	AN	9	25	33	Se deberá anotar la clave del CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá anotar un 0.13
8	SEDOL	AN	7	34	40	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá anotar un 0.14
9	Tipo de Valor	AN	4	41	44	Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar MDT. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar EF. 5
10	Emisora	AN	7	45	51	Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas deberá ser definido por la Siefore para cada mandatario. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar EFECTIV.5

11	Serie	AN	7	52	58	Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al activo. En caso de ser Inversiones Tercerizadas será un consecutivo definido por la Siefore el cual se incrementará para cada contrato con un mismo mandatario. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar 990101. Para los instrumentos cuya serie refleje la fecha de vencimiento del mismo, la serie reportada deberá ser consistente con la información recibida por esta Comisión de Indeval. 15
12	Consecutivo	AN	10	59	68	Clave que le otorgue al consecutivo el proveedor de precios al activo. Para el caso de Inversiones Tercerizadas se deberá anotar el identificador según el catálogo de Clase de Activo de la Inversión Tercerizada. Para el caso de Efectivo en pesos se llenará con ceros 15
13	Fecha de Liquidación	F	8	69	76	Fecha de Liquidación de la operación3.
14	Cantidad de Títulos	N	12	77	88	Número de Títulos operados (en unidades). Para el caso de ETF's será el número de unidades de creación. En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el monto en la divisa base. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 1.1

15	Costo unitario		N	9	6	89	103	Costo unitario en pesos de los títulos operados (Precio Limpio). En caso de ser operaciones en efectivo se anotará el tipo de cambio pactado. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros.2
16	Costo unitario más intereses devengados		N	9	6	104	118	Costo unitario en pesos de los títulos operados incluyendo los intereses devengados por la emisión a la fecha de liquidación (Precio unitario de liquidación). En caso de que los valores reportados no cuenten con intereses devengados se deberá reportar el mismo monto que el campo 15 del presente formato "Costo unitario". En caso de ser operaciones en efectivo o inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros. 2

17	Monto total a liquidar	N	14	2	119	134	Monto total a liquidar en la operación en pesos En caso de que el Tipo de Inversión sea "14" se deberá reportar el monto en pesos conforme a la fecha de ingreso o egreso de los recursos de la Siefore. Los montos deberán expresarse conforme a las "DISPOSICIONES de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro" y a la Circular CONSAR serie 15 vigentes. 2.
18	Días por Transcurrir a la Fecha de Vencimiento	N	6	0	135	140	Número de días por transcurrir de la fecha de operación a la fecha de vencimiento de la emisión, o bien, de la operación cambiaria. En otro caso se deberá llenar con ceros.1
19	Tasa de rendimiento	N	3	3	141	146	Tasa de rendimiento pactada para cada operación. En caso de ser operaciones en efectivo o Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros.2

20	Divisa	N	2	0	147	148	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de origen pactada para operaciones en Divisas según el Catálogo de Divisas. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá anotar 99. 1
21	Tipo de cambio promedio de adquisición	N	9	6	149	163	Tipo de cambio promedio de adquisición para operaciones en Divisas distintas al peso mexicano. En caso de ser Inversiones Tercerizadas se deberá llenar con ceros2, 9.
22	País de adquisición	N	2	0	164	165	Se deberá anotar el identificador del país donde se adquirió el activo conforme al Catálogo de Países1.
23	Contraparte	N	6	0	166	171	Identificador de la Contraparte según el Catálogo de Contrapartes. En caso de que el tipo de inversión sea 12 o 13: -En caso de ser operaciones de compra/venta de divisas, dividendos, flujos de Swaps o vencimientos Forwards de divisas se reportará el identificador de la contraparte correspondiente a la operación. -En caso de flujos por dividendos o cupones se deberá reportar el identificador "025014", según el Catálogo de Contrapartes. -En otro caso se deberá llenar con ceros. 1.
24	Hora de concertación de la operación	N	4	0	172	175	Hora de concertación de la operación. Para las operaciones de acciones propias, amortizaciones y vencimientos de reporto se deberá llenar con ceros10.
25	Banco de Trabajo	N	1	0	176	176	Deberá anotar si se usó un banco de trabajo: Si=1 y No=01.

Medio de
concertación

177

Se deberá anotar el medio de concertación de la operación:

0 = No aplica

1 = Telefónico

2 = Electrónico. En este caso deberá indicarse el Sistema de concertación y el tipo de postura en la operación1.

27	Sistema de concertación	N	2	178	179	En el caso de que el medio de concertación sea electrónico deberá indicarse el sistema de concertación según el catálogo de Sistema de Concertación, en caso contrario llenar con ceros. Si se especifica 99, indicar en el campo de observaciones el sistema de concertación usado. 0 â No aplica 1 â MEI 2 â SIPO 3 â VAR 4 â MEIPresval 5 â Corros Monex 99 â OTRO1.
28	Tipo de postura	N	1	180	180	Se deberá anotar el tipo de postura de la operación de compra venta. 1 â Agresor 2 â Agredido Para flujos se considerará como agresor a la parte que detona la acción. 1
29	Clase de Activo de la Inversión tercerizada	N	3	181	183	En caso de ser inversión tercerizada se deberá anotar el identificador según el Catálogo de Clase de Activos de la Inversión Tercerizada, en caso contrario llenar con ceros1.
30	Observaciones	AN	20	184	203	Se deberá anotar el nombre de la contraparte en caso de haber utilizado el Identificador 076000 "otros operadores" o 700000 "otros Bancos extranjeros" como Contraparte"5.

CATÁLOGO(S)

Catálogo de Tipos de Entidades
Clave Tipo de Entidad	Descripción	Abreviación
001	AFORES	AF
002	SIEFORES BÁSICA	SB
003	SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS	AC
004	SIEFORES PREVISIÓN SOCIAL	PS
017	SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS	AV

Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias)		Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social)
Clave de Entidad	Descripción	Clave de Entidad	Descripción
334	PROFUTURO	430	XXI BANORTE

Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas)		Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias)
Clave de Entidad	Descripción	Clave de Entidad	Descripción
530	XXI BANORTE	634	PROFUTURO
534	PROFUTURO	644	SURA

538	PRINCIPAL	652	CITIBANAMEX
544	SURA	630	XXI BANORTE
550	INBURSA
552	CITIBANAMEX
556	AZTECA
562	INVERCAP
568	COPPEL
578	PENSIONISSSTE

Catálogo de Subtipo de Entidades
Clave de Tipo de Entidad	Clave de Entidad	Clave Subtipo de Entidad	Descripción	Razón Social
002	530	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore XXI Banorte Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	534	090	Siefore Básica de Pensiones	Fondo Profuturo Básico de Pensiones, S.A. de C.V.
002	538	090	Siefore Básica de Pensiones	Principal Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	544	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore Sura Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	550	090	Siefore Básica de Pensiones	Inbursa Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	552	090	Siefore Básica de Pensiones	Citibanamex Siefore Básica Pensiones, S.A. de C.V.
002	556	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore Azteca Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	562	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore Invercap Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	568	090	Siefore Básica de Pensiones	Siefore Coppel Básica 0, S.A. de C.V.
002	578	090	Siefore Básica de Pensiones	Más Pensión Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V.
002	530	001	Siefore Básica Uno	Siefore XXI Banorte Protege, S.A. de C.V.
002	534	001	Siefore Básica Uno	Fondo Profuturo SB1, S.A. de C.V., SIEFORE
002	538	001	Siefore Básica Uno	Principal Siefore 1, S.A. de C.V.
002	544	001	Siefore Básica Uno	Siefore SURA Básica 1, S.A. de C.V.
002	550	001	Siefore Básica Uno	Inbursa Siefore Básica, S.A. de C.V.
002	552	001	Siefore Básica Uno	Citibanamex Siefore Básica 1, S.A. de C.V.
002	556	001	Siefore Básica Uno	Siefore Azteca Básica 1, S. A. de C. V.
002	562	001	Siefore Básica Uno	Siefore Invercap, S. A. de C. V.
002	568	001	Siefore Básica Uno	Siefore Coppel Básica 1, S.A. de C.V.
002	578	001	Siefore Básica Uno	Más Pensión Siefore Básica 1, S.A. de C.V.
002	530	002	Siefore Básica Dos	Siefore XXI Banorte Consolida, S.A. de C.V.
002	534	002	Siefore Básica Dos	Fondo Profuturo SB2, S.A. de C.V., Siefore
002	538	002	Siefore Básica Dos	Principal Siefore 2, S.A. de C.V.
002	544	002	Siefore Básica Dos	Siefore SURA Básica 2, S.A. de C.V.
002	550	002	Siefore Básica Dos	Inbursa Siefore, S.A. de C.V.
002	552	002	Siefore Básica Dos	Citibanamex Siefore Básica 2, S.A. de C.V.

002	556	002	Siefore Básica Dos	Siefore Azteca, S.A. de C.V.
002	562	002	Siefore Básica Dos	Siefore Invercap II, S. A. de C. V.
002	568	002	Siefore Básica Dos	Siefore Coppel Básica 2, S.A. de C.V.
002	578	002	Siefore Básica Dos	Más Pensión Siefore Básica 2, S.A. de C.V.
002	530	003	Siefore Básica Tres	Siefore XXI Banorte Desarrolla, S.A. de C.V.
002	534	003	Siefore Básica Tres	Fondo Profuturo SB3, S.A. de C.V., Siefore
002	538	003	Siefore Básica Tres	Principal Siefore 3, S.A. de C.V.
002	544	003	Siefore Básica Tres	Siefore SURA Básica 3, S.A. de C.V.

002	550	003	Siefore Básica Tres	Inbursa Siefore Básica 3, S.A. de C.V.
002	552	003	Siefore Básica Tres	Citibanamex Siefore Básica 3, S.A. de C.V.
002	556	003	Siefore Básica Tres	Siefore Azteca Básica 3, S.A. de C.V.
002	562	003	Siefore Básica Tres	Siefore Invercap III, S. A. de C. V.
002	568	003	Siefore Básica Tres	Siefore Coppel Básica 3, S.A. de C.V.
002	578	003	Siefore Básica Tres	Más Pensión Siefore Básica 3, S.A. de C.V.
002	530	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore XXI Banorte Crece, S.A. de C.V.
002	534	004	Siefore Básica Cuatro	Fondo Profuturo SB4, S.A. de C.V., Siefore
002	538	004	Siefore Básica Cuatro	Principal Siefore 4, S.A. de C.V.
002	544	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore SURA Básica 4, S.A. de C.V.
002	550	004	Siefore Básica Cuatro	Inbursa Siefore Básica 4, S.A. de C.V.
002	552	004	Siefore Básica Cuatro	Citibanamex Siefore Básica 4, S.A. de C.V.
002	556	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore Azteca Básica 4, S.A. de C.V.
002	562	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore Invercap IV, S. A. de C. V.
002	568	004	Siefore Básica Cuatro	Siefore Coppel Básica 4, S.A. de C.V.
002	578	004	Siefore Básica Cuatro	Más Pensión Siefore Básica 4, S.A. de C.V.
003	334	001	Siefore Aportaciones Complementarias Uno	Fondo Profuturo LP, S.A de C.V, Siefore
004	430	001	Siefore Previsión Social Uno	Multifondo de Previsión 1 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	002	Siefore Previsión Social Dos	Multifondo de Previsión 2 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.

004	430	003	Siefore Previsión Social Tres	Multifondo de Previsión 3 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	004	Siefore Previsión Social Cuatro	Multifondo de Previsión 4 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	005	Siefore Previsión Social Cinco	Multifondo de Previsión 5 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.
004	430	006	Siefore Previsión Social Seis	Siefore ISSSTELEON, S.A. de C.V.
004	430	007	Siefore Previsión Social Siete	XXI Banorte Previsión Social Corto Plazo Siefore, S.A. de C.V.
004	430	008	Siefore Previsión Social Ocho	Siefore ISSEMYM, S.A. de C.V.
004	430	009	Siefore Previsión Social Nueve	Siefore PMX-SAR S.A. de C.V.
004	430	010	Siefore Previsión Social Diez	XXI Banorte Previsional Siefore, S.A. de C.V.
017	634	001	Siefore Aportaciones Voluntarias Uno	Fondo Profuturo CP, S.A de C.V, Siefore
017	644	001	Siefore Aportaciones Voluntarias Uno	Siefore SURA AV 3, S.A. de C.V.
017	644	002	Siefore Aportaciones Voluntarias Dos	Siefore SURA AV 2, S.A. de C.V.
017	644	003	Siefore Aportaciones Voluntarias Tres	Siefore SURA AV 1, S.A. de C.V.
017	652	002	Siefore Aportaciones Voluntarias Dos	Citibanamex Siefore de Aportaciones Voluntarias Plus, S.A. de C.V.
017	630	001	Siefore Aportaciones Voluntarias Uno	Ahorro Individual XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V.

Catálogo de Tipo de Inversión			Catálogo de Tipo de Liquidación
Id	Abreviación	Descripción	Id	Abreviación	Descripción
0	Di	Directo	1	MD	Mismo Día
1	Re	Reporto	2	24	24 Hrs.
6	Pv	Préstamo de Valores	3	48	48 Hrs.

7	Gd	Garantías entregadas por operaciones con IFD	4	72	72 Hrs.
8	Gr	Garantías recibidas por operaciones de Reporto	5	96	96 Hrs.
9	Gi	Garantías recibidas por operaciones con IFD	6	120	120 Hrs.
10	Gp	Garantías recibidas por Préstamo de Valores	7	144	144 Hrs.
11	Ce	Instrumentos de Deuda o Valor Extranjero de Deuda al que se vinculan los Instrumentos Estructurados	8	168	168 Hrs.
12	Ef	Posición en Efectivo denominada en cualquier divisa	9	192	192 Hrs.
13	Ec	Posición de salida en Efectivo denominada en cualquier divisa.
14	Lt	Inversiones tercerizadas
15	Ge	Garantías entregadas por instrumentos Estructurados

Catálogo de Divisa			Catálogo de Tipo de Instrumento
Id	Clave	Descripción	Id	Abreviación	Descripción
1	MXP	Peso	1	BCC	Bono Cupón Cero
2	USD	Dólar Americano	2	BTF	Bono Tasa Fija
3	UDI	Unidades de Inversión	3	TFA	Bono Tasa Fija Amortizable
6	JPY	Yen Japonés	4	BTV	Bono Tasa Flotante
7	EUR	Euros	5	TVA	Bono Tasa Flotante Amortizable
8	AUD	Dólar Australiano	6	ACC	Acciones
9	CAD	Dólar Canadiense	7	ETF	Exchange Traded Funds

10	CHF	Franco Suizo	8	NEP	Nota Estructurada con Principal Protegido a Vencimiento
11	GBP	Libra Esterlina	9	TRK	Instrumentos conocidos como Trackers
12	HKD	Dólar Hong Kong	10	EFF	Efectivo
13	DKK	Corona Danesa	11	OTR	Otro tipo de instrumento no incluido
14	SEK	Corona Sueca	12	MDT	Inversión Tercerizada
15	NOK	Corona Noruega	13	EVS	Estructura vinculada a Subyacente
16	BRL	Real Brasileño
17	ILS	Shekel Israelí
18	CLP	Peso Chileno
19	INR	Rupia
20	CNY	Renminbi Chino
21	PLN	Zloty Polaco
22	CZK	Corona checa
23	HUF	Florín Húngaro
24	RON	Leu Rumano
25	LVL	Lats Letones

26	LTL	Litas Lituanas
27	EEK	Corona Estonia
28	BGN	Lev Búlgaro
29	ISK	Corona Islandesa
30	COP	Peso Colombiano
31	KRW	Won Surcoreano
32	PEN	Nuevo Sol
33	SGD	Dólar de Singapur
99	OTR	Otras Divisas

Catálogo de Tipo de Operación
Identificador	Clasificación	Abreviación	Descripción
1	001-250	Co	Compra
2	501-750	Ve	Venta
3	251-500	Ac	Compra por amortización
4	751-999	Av	Venta por amortización

Catálogo de Clase de Activos de Inversión Tercerizada
Identificador	Descripción
0	No aplica
1	Mercancías.
2	Renta Variable.
3	Deuda Extranjera
999	Otro.

Catálogo de Sistema de Concertación
Identificador	Descripción
0	No aplica
1	MEI
2	SIPO
3	VAR
4	MEIPresval
5	Corros Monex
99	OTRO

Catálogo de Países
Identificador	Descripción	Identificador	Descripción
1	Alemania	27	Hungría
2	Australia	28	Letonia
3	Austria	29	Lituania
4	Bélgica	30	Malta
5	Canadá	31	República Checa
6	Dinamarca	32	Suecia

7	España	33	Brasil
8	Estados Unidos de Norteamérica	34	China
9	Finlandia	35	India
10	Francia	36	Otro
11	Grecia	37	Rumanía
12	Países Bajos (Holanda)	38	Noruega
13	Hong Kong	39	Chile
14	Irlanda	40	Israel
15	Italia	41	Bulgaria
16	Japón	42	Colombia
17	Luxemburgo	43	Corea del Sur
18	México	44	Islandia
19	Polonia	45	Perú
20	Portugal	46	Singapur
21	Reino Unido de la Gran Bretaña	47	Malasia
22	Suiza	48	Nueva Zelanda
23	Chipre	49	Sudáfrica
24	Eslovaquia	50	Tailandia
25	Eslovenia	51	Taiwán
26	Estonia

Catálogo de Contrapartes
Identificador	Descripción	Identificador	Descripción
002001	Banco de México	080033	Afin International Holdings,Inc.
013001	Acciones y Valores Banamex, Casa de Bolsa	080034	Banorte I, LLC.
013004	Casa de Bolsa Santander Serfín	080037	Invex International, S.A.
013005	Scotia Inverlat, Casa de Bolsa	080038	Invex Worldwide, S.A.
013006	HSBC Casa de Bolsa	080041	Inbursa International, Inc.
013007	GBM Grupo Bursátil Mexicano	080042	Inbursa Securities, Inc.
013010	Casa de Bolsa BBVA-Bancomer	080043	IXE Holdings, Inc.
013011	Multivalores Casa de Bolsa	082004	Bancomer Oficina de Representación en La Habana, Cuba.
013012	Finamex Casa de Bolsa	082006	Bancomer Sucursal en Islas Caimán.
013013	IXE Casa de Bolsa	082008	Banamex Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013015	Interacciones Casa de Bolsa	082009	Banamex Agencia en Miami, Florida, E.U.A.
013018	Casa de Bolsa Arka	082010	Banamex Oficina de Representación en Dusseldorf, Alemania.
013019	Value Casa de Bolsa	082011	Banamex Oficina de Representación en Singapur, Singapur.
013020	Actinver Casa de Bolsa	082012	Banamex Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.
013021	Monex Casa de Bolsa	082013	Banamex Oficina de Representación en Bogotá, Colombia.
013026	Vector Casa de Bolsa	082014	Banamex Oficina de Representación en Taipei
013027	Casa de Bolsa Banorte	082016	Banamex Sucursal en Nassau, Bahamas.
013032	Valores Mexicanos Casa de Bolsa	082025	Internacional Agencia en Tucson, Arizona, E.U.A.
013040	Inversora Bursátil Casa de Bolsa	082027	Internacional Oficina de Representación en Buenos Aires, Argentina.

013041	Invex Casa de Bolsa	082028	Internacional Oficina de Representación en Madrid, España.
013104	ING Baring (México) Casa de Bolsa	082030	Internacional Sucursal en Islas Caimán
013105	Merrill Lynch México Casa de Bolsa	082031	Mercantil del Norte Sucursal en Islas Caimán
013106	Deustche Securities Casa de Bolsa	082035	Confia Oficina de Representación en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013109	J.P. Morgan Casa de Bolsa	082037	Cremi Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013114	Morgan Stanley México Casa de Bolsa, S.A. de C.V.	082039	Bancrecer Agencia en Nueva York, N.Y., E.U.A.
013117	ABN Amro Securities (México) Casa de Bolsa	082042	Bco. Bilbao Vizcaya Agencia en Nueva York
013118	Casa de Bolsa Credit Suisse México	082043	Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Nueva York
013119	Bank of America Securities, Casa de Bolsa	082044	Bco. Bilbao Vizcaya Oficina de Representación en Londres, Inglaterra.
013120	UBS Casa de Bolsa	082048	Banco Inbursa Sucursal en Islas Caimán
013121	Evercore Casa de Bolsa, S.A. de C.V.	082049	Bancomer Sucursal en Houston
013122	Base Internacional Casa de Bolsa	082050	Banamex Oficina de Representación en Londres, Inglaterra
013123	Barclays Capital Casa de Bolsa	082051	Casa de Bolsa Ve por Más
013124	Intercam Casa de Bolsa	700000	Otros Bancos Extranjeros
013125	CI Casa de Bolsa, S.A. de C.V.	701000	ABN Amro Bank (Extranjero)
013126	BullTick Casa de Bolsa	701001	Abasis
013127	Masari Casa de Bolsa, S.A.	701002	American Express (Extranjero)
013129	Punto Casa de Bolsa, S.A. de C.V.	701003	Banco Bilbao Vizcaya (Extranjero)
013130	Goldman Sachs México, Casa de Bolsa, S.A. de C.V.	701004	Banco Santander Central Hispano, S. A. (Extranjero)
013131	BTG Pactual Casa de Bolsa, S.A. de C.V.	701005	Bank Of America (Extranjero)
016031	Monex Divisas, S.A. de C.V.	701006	Bank Boston Na (Extranjero)
016035	Central de Divisas Casa de Cambio	701007	Bank Of Montreal (Extranjero)

016040	Consultoría Internacional Casa de Cambio	701008	Bank Of New York (Extranjero)
016041	Casa de Cambio Tiber	701009	The Bank Of Nova Scotia (Extranjero)
016044	Eurofimex, Casa de Cambio	701010	Bank One (Extranjero)
016067	Masari, Casa de Cambio	701011	BNP Paribas (Extranjero)
016240	Asesoría Cambiaria, Casa de Cambio	701012	Barclays Bank (Extranjero)
016408	B y B Casa de Cambio	701013	Bear Stearns (Extranjero)
016419	Finamex Casa de Cambio	701014	Cargill Financial Service International (Extranjero)
016507	Casa de Cambio Tamibe	701015	Chase Manhattan Bank (Extranjero)
016533	Casa de Cambio Majapara	701016	Citi National Bank (Extranjero)
016587	Sterling Casa de Cambio	701017	Citibank (Extranjero)
016629	Money Tron Casa de Cambio	701018	Comerica Bank (Extranjero)
016712	Intercam Casa de Cambio	701019	Commerzbank (Extranjero)
016714	Order Express Casa de Cambio	701020	Controladora Prosa
016715	Prodira, Casa de Cambio	701021	Credit Lyonnais (Extranjero)
016717	Imperial Casa de Cambio	701022	Credit Suisse (Extranjero)
016718	Divisas San Jorge Casa de Cambio	701023	Den Danske Bank (Extranjero)
016719	Unica Casa de Cambio	701024	Deutsche Bank (Extranjero)
025001	Bolsa Mexicana de Valores	701025	Dresdner Bank Lateinamerika (Extranjero)
025002	S.D. Indeval, Institución para el Depósito de Valores	701026	Fortis Bank (Extranjero)
025007	MexDer, Mercado Mexicano de Derivados	701027	Goldman Sachs and Co. (Extranjero)
025013	Contraparte Central de Valores de México	701028	Hong Kong and Shanghai Banking (Extranjero)
025014	Flujos por pago de cupón o dividendo	701029	HSBC Investment Bank, P.L.C., London, England
037006	Banco Nacional de Comercio Exterior	701030	Indosuez International (Extranjero)
037009	Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos	701031	ING Bank (Extranjero)
037019	Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y la Armada	701032	J.P. Morgan (Extranjero)

037135	Nacional Financiera	701033	Lehman Brothers (Extranjero)
037166	Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros	701034	Merrill Lynch, N.Y. (Extranjero)
037168	Sociedad Hipotecaria Federal	701035	Morgan Guaranty Trust N.Y. (Extranjero)
040002	Banco Nacional de México	701037	National Westminster Bank (Natwest) (Extranjero)
040012	BBVA Bancomer	701038	Republic National Bank (Extranjero)
040014	Banco Santander	701039	Royal Bank Of Canada (Extranjero)
040017	BBVA Bancomer Servicios	701040	Royal Bank Of Scotland, Londres (Extranjero)
040021	HSBC México	701041	Societe Generale (Extranjero)
040022	GE Money Bank, GE Capital Grupo Financiero	701042	Solomon Brothers (Extranjero)
040030	Banco del Bajío	701043	Standard Bank London (Extranjero)
040032	Ixe Banco	701044	Standard Chartered Bank (Extranjero)
040036	Banco Inbursa	701045	Swiss Bank Volksbank (Extranjero)
040037	Banco Interacciones	701046	The Toronto Dominion Bank (TD Bank) (Extranjero)
040042	Banca Mifel	701047	UBS, A. G., Zurich, Switzerland (Extranjero)
040044	Scotiabank Inverlat	701048	Union Bank (Extranjero)
040058	Banco Regional de Monterrey	701049	Westdeutsche Landezbank Girozentrale (Extranjero)
040059	Banco Invex	701050	William Financial Services Limited (Extranjero)
040060	Bansi	701051	CME (Chicago Mercantile Exchange)
040062	Banca Afirme	701052	LIFE (London International Financial Futures and Options Exchange)

040072	Banco Mercantil del Norte	701053	NYSE (New York Stock Exchange)
040102	The Royal Bank of Scotland México	701054	Simex (Singapur Stock Exchange)
040103	American Express Bank (México)	701059	Chicago Board Options Exchange - Chicago
040106	Bank of America México	701060	Mid America Commodity Exchange - Chicago
040108	Bank of Tokyo-Mitsubishi (México)	701061	Commodity Exchange Incorporated - New York
040110	Banco J.P. Morgan	701062	Stanley Bank (Utah) (Extranjero)
040112	Banco Monex	701119	Banco de Crédito Centroamericano (Bancentro) de Costa Rica (Extranjero)
040113	Banco Ve por Más	701121	Banco Latinoamericano de Exportaciones (Bladex) (Extranjero)
040116	ING Bank (México)	701275	Asigna, Compensación y Liquidación
040124	Deutsche Bank México	701276	Chicago Board of Trade
040126	Banco Credit Suisse México	701277	Credit Agricole Corp
040127	Banco Azteca	701278	Credit Agricole Securities (USA), Inc
040128	Banco Autofin México	801150	Bank Morgan Stanley Ag
040129	Barclays Bank México	801151	Smith Barney / Cgm Inc.
040130	Banco Compartamos	801152	Citi Bank N.A. New York Officers
040131	Banco Ahorro Famsa	801153	Pershing Inc.
040132	Banco Multiva	801154	Calyon Financial Inc.
040133	Banco Actinver	801155	Morgan Stanley And Co. International Limited
040134	Banco Wal-Mart de México Adelante	801156	Morgan Stanley And Co. Securities Limited
040136	Banco Regional	801157	Segregación de Instrumentos
040137	BanCoppel	801158	Segregación Inversa de Instrumentos
040138	Banco Amigo	801159	Reclasificaciones
040139	UBS Bank México	801160	Acciones Propias
040140	Banco Fácil	801161	Cortes Transversales
040141	Volkswagen Bank	801162	Bank West
040142	El Banco Deuno	801163	Bcpbank Canada
040143	CI Banco, S.A., Institución de Banca Múltiple	801164	Bridgewater Bank
040144	The Bank of New York Mellon (México)	801165	Canadian Imperial Bank Of Commerce
040145	Banco Base	801166	Canadian Tire Bank

046048	Citibank (Banamex USA)	801167	Canadian Western Bank
047005	Morgan Stanley and Company Limited	801168	Citizens Bank Of Canada
076000	Otros Operadores	801169	Cs Alterna Bank
076001	Derfin	801170	Dundee Bank Of Canada
076008	Stock & Price	801171	First Nations Bank Of Canada
076010	Scotia Inverlat Derivados	801172	General Bank Of Canada
076014	García Macías, Araneda y Asociados GAMAA Derivados	801173	Laurentian Bank Of Canada
076018	Servicios y Asesoramientos Financieros (Serafi)	801174	Manulife Bank Of Canada
076022	Darka	801175	National Bank Of Greece (Canada)
076029	Grupo Especializado en Futuros y Otros Derivados	801176	Pacific & Western Bank Of Canada
076043	Timber Hill LLC.	801177	Wachovia Bank N.A.
076044	Enlace Derivados	801178	Wells Fargo Bank N.A.
076048	Intercam Derivados	801179	Us Bank N.A.
079001	Bancomer Holding-Islas Caimán	801180	Suntrust Bank
079003	Bancomer Transfer Services, Inc.-California, E.U.A.	801181	Hsbc Bank Usa N.A.
079004	Bancomer Foreign Exchange, Inc-Delaware, E.U.A.	801182	Fia Card Svc N.A.
079005	Intermex Holding, S.A.- Luxemburgo	801183	Regions Bank

079006	Euro-American Capital Corporation Limited.-Islas Caimán	801184	National City Bank
079009	Banamex Holding Co.- California, E.U.A.	801185	Branch Bkg & TC
079010	California Commerce Bank-California, E.U.A.	801186	State Street B&TC
079012	Banamex-Accival Asset Management Ltd.- República de Irlanda	801187	Countrywide Bank N.A.
079013	Banamex-Accival International Fund Plc.- República de Irlanda	801188	Pnc Bank N.A.
079014	Serfin International Bank and Trust - Islas Caimán	801189	Keybank N.A.
079015	Santander Serfin Funds Transfer, Inc., California, E.U.A.	801190	Lasalle Bank N.A.
079016	B.I. Financial Holdings Ltd.- Islas Caimán	801191	North Fork Bank
079017	B.I. Bank and Trust.- Islas Caimán	801192	Manufacturers & Traders Tc
079018	B.I. Remitances Company.- Islas Caimán	801193	Bank Of The West
079022	Bancomer Payment Services, Inc.- Delaware, E.U.A.	801194	Fifth Third Bank
079023	Bancomer Financial Services, Inc.- Delaware, E.U.A.	801195	Northern TC
079024	CMX International Bank and Trust.- Islas Caimán.	801196	Goldman Sachs París
079025	Nacional Financiera S.N.C. Nafinsa Holdings Corp.	801197	Citigroup Global Markets, INC
079026	Banco Nacional de México, S.A. Banamex USA Bancorp	801198	Jefferies Group, LLC
079027	BBVA Bancomer Financial Holdings Inc.	801199	UBS Securities, LLC
079028	BBVA Bancomer USA	801200	Evercore, LLC
079029	Dinero Express	801201	GMP SECURITIES LLC (Griffiths McBurney)
079030	Banorte USA Corporation	801202	Santander USA
079031	INB Financial Corp.	801203	CME Clearing
079032	INB Delaware Corporation	801204	Barclays Capital, Inc
079033	Inter Nacional Bank	801205	BCP Securities, LLC
080000	Otras Casas de Bolsa Extranjeras	801206	BTG Pactual US Capital, LLC
080001	Acci Securities Incorporated	801207	Bulltick, LLC
080004	Afin Securities International Limited	801208	Santander Investment Securities, Inc
080005	Arka Securities Incorporated	801209	Scotia Capital, Inc
080008	BBVA Bancomer Securities International Inc.	801210	Natixis
080009	BBVA Bancomer Holdings Corporation	801211	XP Securities LLC
080013	Vectormex Incorporated	801212	INTL FCStone

080014	Vectormex Global Advisors Incorporated	900000	Otros mandatarios
080015	Vectormex International Incorporated	900001	Schroders Plc.
080019	Valores Finamex Corporation, Inc.	900002	Blackrock Inc.
080020	Valores Finamex International Incorporated	900003	Franklin Templeton Investment Management Ltd.
080021	Finamex Securities Incorporated	900004	Pioneer Investment Management Ltd.
080022	Valores Finamex Limited	900005	Nomura Holdings, Inc .
080023	Interacciones Global Incorporated	900006	Pioneer Investments Global Asset Management
080024	Inter-Financial Services, Limited	900007	Wellington Management Company LLP
080025	Monex Securities Incorporated	900008	Investec Asset Management
080026	Invex Incorporated	900009	Alliance Bernstein
080027	GBM International Incorporated	900010	Loomis Sayles
080028	Foreign Holdings Ltd.	910000	Otras Bolsas de Derivados
080029	Portfolio Investment Incorporated	920000	Otros Socios Operadores
080030	Arka International, Corp.	930000	Otros Socios Liquidadores
080031	BBVA Bancomer Asset Management,Inc.	940000	Otras Cámaras de Compensación
080032	Banorte Asset Management,Inc.

VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO

Validaciones para formato de los datos

Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos.

1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros.

2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. La 1 ª posición de la izquierda se usará para indicar el signo de la cantidad, se anotará un CERO para cantidades positivas y se anotará el signo "-" para cantidades negativas.

3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde:

DD = día

MM = mes

AAAA = año

El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo.

El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo.

5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas.

6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada.

9 El tipo de cambio será el correspondiente a Divisa/Peso Mexicano.

10 Hora de Operación. Se deberá llenar con el estilo HHMM, con las Horas en formato de 00 â 24 Horas y los minutos de 00 - 60.

12 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde:

1 y 2: corresponden al prefijo del país

3: corresponde al identificador de región

4 al 9: corresponden al identificador del emisor

10 y 11: corresponden al identificador de la emisión

12: dígito verificador

Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios.

13 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres.

14 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para las acciones internacionales y consta de 7 caracteres.

POLÍTICAS GENERALES DEL PROCESO

En el caso de los identificadores ISIN, CUSIP y SEDOL se deberán llenar en el siguiente orden:

1 ° ISIN, de no existir éste,

2 ° CUSIP o CINS, de no existir éste,

3 ° SEDOL.

Por lo menos se deberá reportar uno de los tres identificadores anteriores, salvo en instrumentos provenientes de operaciones primarias, pendientes de liquidar, en donde estos identificadores aún no sean asignados y por tanto no existan.

En el caso de Tipo de Valor, Emisora, Serie y Consecutivo se llenarán los campos sin contraponerse a las observaciones de cada campo; de lo contrario se llenarán con un CERO y espacios en blanco.

15 Dato alfanumérico. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas, en caso de no existir se anotará un CERO justificado a la izquierda.

POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO

Políticas a seguir en la transmisión de la información

La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas:

I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este.

II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION.. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia.

III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social.

IV. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg.

V. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente;

No.	TIPO DE DATO	DESCRIPCION
1	8 Dígitos Numéricos	En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD".
2	2 Dígitos Alfanuméricos	Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento.
3	3 Dígitos Numéricos	Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento
4	3 Dígitos Numéricos	Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES.
5	4 Dígitos Numéricos	Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0316".

NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal.

Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre:

20080307_SB_530_002.0316.gpg

A20080307_SB_530_002.0316

NOTA: No se tomara en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse.

VI. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán:

TIPO DE ACCION	RUTA
Envío Normal	export/home/rec/FINAN/RECEPCION
*Envío por Retransmisión	export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION
Recuperación de Acuse	export/home/rec/FINAN/TRANSMISION

La ruta de envío a CONSAR para pruebas será:

TIPO DE ACCION	RUTA
Envío Pruebas	export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION
Recuperación de Acuse de pruebas	export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION

ANEXO 77

DESCRIPCIÓN DEL FORMATO
Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene información del desglose de operaciones con instrumentos financieros derivados (Forwards, Futuros, Opciones y Swaps).
PERIODICIDAD DE ENVÍO	PERÍODO DE RECEPCIÓN	LONGITUD DEL REGISTRO	HORARIO DE TRANSMISIÓN
DIARIO	DIARIO	738	07:00 a 10:00 Hrs.

ENCABEZADO

Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000" 1
2	Número de Registros		N	5	0	4	8	Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1
3	Tamaño del Registro		N	3	0	9	11	Número de caracteres por registro = Constante "738".1
4	Tipo de Archivo		N	4	0	12	15	Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante"0314".1
5	Tipo de Entidad		N	3	0	16	18	Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades, anexo. 1
6	Entidad		N	3	0	19	21	Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades, anexo. 1
7	Subtipo de Entidad		N	3	0	22	24	Clave de Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades, anexo. 1

8	Fecha de Información		F	8	0	25	32	Fecha de la Información que se reporta.3
9	Espacios en blanco		AN	706	0	33	738	Vacíos. 6

DETALLE(S)

DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FORWARDS).
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301". 1
2	ISIN		AN	12	0	4	15	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
3	Cusip o Cins		AN	9	0	16	24	Se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios.13
4	Sedol		AN	7	0	25	31	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
5	Tipo Valor		AN	4	0	32	35	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
6	Emisora		AN	7	0	36	42	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7	Serie		AN	6	0	43	48	Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15
8	Consecutivo		AN	10	0	49	58	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 15
9	Bloomberg Ticker		AN	9	0	59	67	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16
10	Unique Trade Identifier		AN	70	0	68	137	Se deberá anotar la clave "Unique Trade Identifier" de la operación. 17
11	Estatus de operación		N	3	0	138	140	Se registrará el Identificador 1 del Catálogo Estatus de operación. 1
12	Tipo de Operación		N	3	0	141	143	Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
13	Subyacente		AN	18	0	144	161	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente del derivado reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. 5

Divisa de cotización
del subyacente

162

164

Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Subyacente del contrato conforme al catálogo de divisas.

Para el caso de las operaciones de tipo de cambio, se deberá reportar la divisa que sería recibida asumiendo una posición larga en el contrato.1

15	Divisa de Liquidación	N	2	165	166	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de liquidación al vencimiento de la operación conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio con liquidación en físico (compra-venta de divisas) se deberá registrar la divisa que será entregada por la SIEFORE, es decir, la divisa a la que se tiene una exposición corta.1.
16	Plazo de referencia	N	4	167	170	En caso de que el Forward sea de tasa de interés o bonos, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. En otro caso reportar ceros. 1
17	Fecha de operación	F	8	171	178	Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
18	Fecha de inicio	F	8	179	186	Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un derivado fecha valor o no. 3
19	Fecha de liquidación	F	8	187	194	Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3

20	Fecha de Vencimiento	F	8	0	195	202	Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha en que desaparece la operación en el layout. 3
21	Tamaño del contrato	N	14	2	203	218	Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
22	Número de contratos	N	14	0	219	232	Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
23	Divisa del tamaño del contrato	N	3	0	233	235	Se registrará el identificador de la divisa asociada al tamaño del contrato conforme al catálogo de Divisas. 1
24	Precio o Tasa pactada	N	14	7	236	256	Se deberá anotar el precio, tasa o nivel al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2
25	Estructura de las divisas del precio o tasa pactada	AN	6	0	257	262	Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar del contrato asumiendo una posición larga y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir del contrato asumiendo una posición larga conforme al catálogo de divisas independientemente del tipo de operación del derivado. En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa de cotización del subyacente conforme al catálogo de divisas. 5
26	Entrega física o diferenciales	AN	1	0	263	263	"F" cuando la liquidación a vencimiento del contrato sea por entrega física y "D" cuando sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5
27	Tipo de Valor del Cheapest to Deliver	AN	4	0	264	267	Clave del Tipo de Valor del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
28	Emisora del Cheapest to Deliver	AN	7	0	268	274	Clave de la Emisora del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
29	Serie del Cheapest to Deliver	AN	6	0	275	280	Clave de la serie del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
30	Precio de Cheapest to Deliver	N	3	6	281	289	Precio Limpio del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre Bonos. 2

31	Medio de Concertación	N	1	290	290	Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 = Telefónico 2 = Electrónico. 1
32	Contraparte	N	8	291	298	Se deberá reportar el identificador de la Contraparte con la que se haya concertado la operación en caso de que el forward se opere en el mercado OTC, según el Catálogo Contrapartes. En otro caso reportar ceros. 1
33	Nombre corto de la contraparte	AN	20	299	318	Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte limitado a 20 caracteres en caso de que no exista identificador para la contraparte en el catálogo de contrapartes. En otro caso reportar vacío. 5
34	Calificadora Contraparte primera	N	3	319	321	Se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte primera" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1

35	Calificación contraparte primera	N	4	322	325	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación crediticia mínima de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión. 1
36	Calificadora Contraparte segunda	N	3	326	328	Se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte segunda" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1
37	Calificación contraparte segunda	N	4	329	332	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación mínima otorgada por una agencia calificadora distinta a la reportada en el concepto "Calificadora Contraparte primera". 1
38	Observaciones y características especiales	AN	150	333	482	Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
39	Número de confirmación de la operación con la contraparte	AN	20	483	502	Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
40	Folio para cobertura de divisas	N	14	503	516	En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o direccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la SIEFORE. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura. En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso. La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.1

Clave de Bolsa de
Derivados

517

524

En caso de que la operación haya sido realizada en bolsa de derivados, se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados conforme al catálogo de Contrapartes o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados.

En otro caso reportar ceros. 1

42	Nombre Corto Bolsa de Derivados	AN	20	525	544	En caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados", se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la bolsa de derivados. En otro caso reportar vacío. 5
43	Socio Operador	N	8	545	552	En caso de que la operación haya requerido un socio operador para ser realizada, se deberá reportar el identificador de la entidad a través de la cual se realizó la concertación de la operación conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Operadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En caso de que la operación no haya requerido un socio operador para ser realizada, reportar ceros. 1
44	Nombre Corto Socio Operador	AN	20	553	572	Se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la entidad a través de la cual se concertó la operación en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Operadores" en el campo "Socio Operador". En otro caso reportar vacío. 5
45	Socio Liquidador	N	8	573	580	En caso de ser un derivado listado o una operación OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar el identificador de la entidad liquidadora conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Liquidadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1
46	Nombre Corto Socio Liquidador	AN	20	581	600	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la entidad a través de la cual se liquida la posición en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Liquidadores" en el campo "Socio Liquidador". En otro caso reportar vacío. 5

47	Cámara de Compensación		N	8	0	601	608	En caso de ser un derivado listado o una operación OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar la Cámara de Compensación de la operación según el catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para esa Cámara de Compensación, se deberá reportar el identificador "Otras Cámaras de Compensación" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1
48	Nombre Corto Cámara de Compensación		AN	20	0	609	628	Se deberá anotar el nombre corto de la Cámara de Compensación limitado a 20 caracteres en caso de reportarse el identificador "Otras Cámaras de Compensación" en el campo "Cámara de Compensación". En otro caso reportar vacío. 5

49	Folio para estrategia con derivados		N	14	0	629	642	En caso de que la posición reportada forme parte de una estrategia de inversión que involucre derivados se deberá registrar un folio consecutivo, para cada estrategia, definido por la SIEFORE. Este folio será el mismo para todos los instrumentos que forman parte de dicha estrategia de inversión. Se entenderá por estrategia de inversión a un conjunto de derivados que busquen un objetivo de rentabilidad conjunta a través del posicionamiento sobre subyacentes, a través de la cobertura de los mismos, o a través de la réplica de comportamiento de otro instrumento derivado como es el caso de los engrapados. En caso de modificar la estrategia (disminuir / aumentar la posición, o incorporar nuevos instrumentos a la estrategia) se deberá generar un nuevo folio. En ningún caso se podrá reutilizar el folio. Indicar ceros si no corresponde a una estrategia con derivados.1
50	Espacios en blanco		AN	96	0	643	738	Vacíos. 6

DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FUTUROS).
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302". 1
2	ISIN		AN	12	0	4	15	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
3	Cusip o Cins		AN	9	0	16	24	Se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios asignado al contrato. 13
4	Sedol		AN	7	0	25	31	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
5	Tipo Valor		AN	4	0	32	35	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
6	Emisora		AN	7	0	36	42	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7	Serie		AN	6	0	43	48	Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15
8	Consecutivo		AN	10	0	49	58	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 15
9	Bloomberg Ticker		AN	9	0	59	67	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16

10	Unique Trade Identifier	AN	70	68	137	Se deberá anotar la clave "Unique Trade Identifier" de la operación. 17
11	Estatus de operación	N	3	138	140	Se registrará el Identificador 1 del Catálogo Estatus de operación. 1
12	Tipo de Operación	N	3	141	143	Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
13	Clave de Bolsa de Derivados	N	8	144	151	Se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados conforme al catálogo de Contrapartes, o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados.1

14	Nombre Corto Bolsa de Derivados	AN	20	152	171	En caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados", se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la bolsa de derivados. En otro caso reportar vacío. 5
15	Subyacente	AN	18	172	189	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente del derivado reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. 5
16	Divisa de Liquidación	N	2	190	191	Se deberá anotar el identificador de la Divisa con la cual se liquidará la operación según el Catálogo de Divisas1.

17	Divisa de cotización del subyacente	N	3	0	192	194	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Subyacente del contrato conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio, se deberá reportar la divisa que sería recibida asumiendo una posición larga en el contrato 1
18	Plazo de referencia	N	4	0	195	198	En caso de que el Futuro sea de tasa de interés o bonos, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. En otro caso reportar ceros.1
19	Fecha de operación	F	8	0	199	206	Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
20	Fecha de inicio	F	8	0	207	214	Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
21	Fecha de liquidación	F	8	0	215	222	Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
22	Fecha de Vencimiento	F	8	0	223	230	Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha en que desaparece la operación en el layout. 3
23	Tamaño del contrato	N	14	2	231	246	Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
24	Número de contratos	N	14	0	247	260	Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
25	Divisa del tamaño del contrato	N	3	0	261	263	Se registrará el identificador de la divisa asociada al tamaño del contrato conforme al catálogo de Divisas. 1
26	Precio o Tasa pactada	N	14	7	264	284	Se deberá anotar el precio, tasa o nivel al cual se pactó la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2

27	Estructura de las divisas del precio o tasa pactada		AN	6	0	285	290	Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar del contrato asumiendo una posición larga y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir del contrato asumiendo una posición larga conforme al catálogo de divisas independientemente del tipo de operación del derivado. En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa de cotización del subyacente conforme al catálogo de divisas 5
28	Entrega física o diferenciales		AN	1	0	291	291	"F" cuando la liquidación a vencimiento del contrato sea por entrega física y "D" cuando sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5

29	Tipo de Valor del subyacente Cheapest to Deliver	AN	4	0	292	295	Clave del Tipo de Valor del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
30	Emisora del subyacente Cheapest to Deliver	AN	7	0	296	302	Clave de la Emisora del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
31	Serie del subyacente Cheapest to Deliver	AN	6	0	303	308	Clave de la serie del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
32	Precio de Cheapest to Deliver	N	3	6	309	317	Precio Limpio del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre Bonos. 2
33	Observaciones y características especiales	AN	150	0	318	467	Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
34	Medio de Concertación	N	1	0	468	468	Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 = Telefónico 2 = Electrónico. 1
35	Folio para cobertura de divisas	N	14	0	469	482	En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o direccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la SIEFORE. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura. En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso. La cobertura deberá ser total de manera obligatoria. Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1

Socio Operador

483

490

Se deberá reportar el identificador de la entidad a través de la cual se realizó la concertación de la operación conforme al catálogo de contrapartes. Si no exista el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Operadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. 1

37	Nombre Corto Socio Operador	AN	20	491	510	Se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la entidad a través de la cual se concertó la operación en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Operadores" en el campo "Socio Operador". 5
38	Socio Liquidador	N	8	511	518	Se deberá reportar el identificador de la entidad liquidadora conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Liquidadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. 1
39	Nombre Corto Socio Liquidador	AN	20	519	538	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la entidad a través de la cual se liquida la posición en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Liquidadores" en el campo "Socio Liquidador". En otro caso reportar vacío. 5
40	Cámara de Compensación	N	8	539	546	Se deberá reportar el identificador de la Cámara de Compensación del contrato según el catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para esa Cámara de Compensación, se deberá reportar el identificador "Otras Cámaras de Compensación" contenido en el catálogo de Contrapartes. 1

41	Nombre Corto Cámara de Compensación	AN	20	547	566	Se deberá anotar el nombre corto de la Cámara de Compensación limitado a 20 caracteres en caso de reportarse el identificador "Otras Cámaras de Compensación" en el campo "Cámara de Compensación". En otro caso reportar vacío. 5
42	Folio para estrategia con derivados	N	14	567	580	En caso de que la posición reportada forme parte de una estrategia de inversión que involucre derivados se deberá registrar un folio consecutivo, para cada estrategia, definido por la SIEFORE. Este folio será el mismo para todos los instrumentos que forman parte de dicha estrategia de inversión. Se entenderá por estrategia de inversión a un conjunto de derivados que busquen un objetivo de rentabilidad conjunta a través del posicionamiento sobre subyacentes, a través de la cobertura de los mismos, o a través de la réplica de comportamiento de otro instrumento derivado como es el caso de los engrapados. En caso de modificar la estrategia (disminuir / aumentar la posición, o incorporar nuevos instrumentos a la estrategia) se deberá generar un nuevo folio. En ningún caso se podrá reutilizar el folio. Indicar ceros si no corresponde a una estrategia con derivados.1
43	Espacios en blanco	AN	158	581	738	Vacíos. 6

DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (OPCIONES)
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303". 1
2	ISIN		AN	12	0	4	15	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
3	Cusip o Cins		AN	9	0	16	24	Se deberá anotar el CUSIP o el CINS proporcionado por el proveedor de precios. 13
4	Sedol		AN	7	0	25	31	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14

5	Tipo Valor	AN	4	32	35	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
6	Emisora	AN	7	36	42	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7	Serie	AN	6	43	48	Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15
8	Consecutivo	AN	10	49	58	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios.15
9	Bloomberg Ticker	AN	9	59	67	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16
10	Unique Trade Identifier	AN	70	68	137	Se deberá anotar la clave "Unique Trade Identifier" de la operación. 17
11	Estatus de operación	N	3	138	140	Se registrará el Identificador 1 o 7 según el caso, del Estatus de la operación (Catálogo Estatus de operación). Anexo 1
12	Clave de Bolsa de Derivados	N	8	141	148	En caso de que la posición se encuentre listada en una bolsa de derivados, se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados conforme al catálogo de Contrapartes, o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados. En otro caso reportar ceros. 1

13	Nombre Corto Bolsa de Derivados	AN	20	149	168	En caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados", se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la bolsa de derivados. En otro caso reportar vacío. 5
14	Tipo de opción	N	3	169	171	Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de opción. 1
15	Subclase de opción	N	3	172	174	Se deberá anotar la subclase de opción con respecto al catálogo de subclase de opción. 1
16	Entrega física o diferenciales	AN	1	175	175	"F" cuando la liquidación a vencimiento del contrato sea por entrega física y "D" cuando sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5
17	Subyacente	AN	18	176	193	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente del derivado reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. 5
18	Divisa de Liquidación	N	2	194	195	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de liquidación al vencimiento de la operación conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio con liquidación en físico (compra-venta de divisas) se deberá registrar la divisa que será entregada por la SIEFORE, es decir, la divisa a la que se tiene una exposición corta1.

19	Divisa de cotización del subyacente	N	3	196	198	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Subyacente del contrato conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio, se deberá reportar la divisa que sería recibida asumiendo una posición larga en el contrato1
20	Plazo de referencia	N	4	199	202	En caso de que la opción sea de tasa de interés o bonos, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. En otro caso reportar ceros. 1
21	Fecha de la operación	F	8	203	210	Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
22	Fecha de inicio	F	8	211	218	Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3

23	Fecha de Liquidación	F	8	0	219	226	Se deberá anotar la fecha en que se liquida o intercambia el flujo del contrato derivado. 3
24	Fecha de Vencimiento	F	8	0	227	234	Se deberá anotar la fecha en que vence la opción o fecha de expiración, que es, la fecha en que desaparece la operación del layout.3
25	Fecha de ejercicio vigente	F	8	0	235	242	Se deberá anotar la fecha de ejercicio próxima vigente, cabe señalar que en caso de opciones americanas esta se actualizará diariamente. 3-
26	Tipo de operación	N	3	0	243	245	Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación. 1
27	Tamaño del contrato	N	14	2	246	261	Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
28	Número de contratos	N	14	0	262	275	Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
29	Divisa del tamaño del contrato o del monto nocional	N	3	0	276	278	Se registrará el identificador de la divisa asociada al tamaño del contrato conforme al catálogo de Divisas. 1
30	Precio o tasa de ejercicio vigente	N	9	6	279	293	Se deberá anotar el strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
31	Precio o tasa de ejercicio Cap	N	9	6	294	308	Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
32	Precio o tasa de ejercicio Floor	N	9	6	309	323	Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
33	Estructura de las divisas del precio o tasa pactada	AN	6	0	324	329	Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar del contrato asumiendo una posición larga y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir del contrato asumiendo una posición larga conforme al catálogo de divisas independientemente del tipo de operación del derivado. En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa de cotización del subyacente conforme al catálogo de divisas 5

34	Prima Pactada		N	14	6	330	349	Se deberá anotar el monto de la prima en pesos, importe que se paga o que se cobra por tener derecho de ejercer o no las condiciones establecidas en el contrato. 2
35	Contraparte		N	8	0	350	357	Se deberá reportar el identificador de la Contraparte con la que se haya concertado la operación en caso de que la opción se opere en el mercado OTC según el Catálogo Contrapartes. En caso de ser una operación realizada en bolsa de derivados reportar ceros1

36	Nombre corto de la contraparte	AN	20	358	377	Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. En otro caso reportar vacío. 5
37	Calificadora Contraparte primera	N	3	378	380	En caso de que la operación se haya concertado en el mercado OTC, se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte primera" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. En otro caso reportar ceros 1
38	Calificación contraparte primera	N	4	381	384	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados concertados en el mercado OTC conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación crediticia mínima de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión. En otro caso reportar ceros.1,

39	Calificadora Contraparte segunda	N	3	0	385	387	En caso de que la operación se haya concertado en el mercado OTC, se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte segunda" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. En otro caso reportar ceros 1
40	Calificación contraparte segunda	N	4	0	388	391	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados concertados en el mercado OTC conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación mínima otorgada por una agencia calificadora distinta a la reportada en el concepto "Calificadora Contraparte primera" En otro caso reportar ceros.1
41	Observaciones y características especiales	AN	150	0	392	541	Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
42	Medio de Concertación	N	1	0	542	542	Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 = Telefónico 2 = Electrónico.1
43	Número de confirmación de la operación con la contraparte	AN	20	0	543	562	Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
44	Delta de la opción	N	2	6	563	570	Delta calculada por la administradora utilizando los modelos internos de valuación independiente que prevén las Disposiciones de carácter generar en materia financiera vigentes 2

Folio para
cobertura de
divisas

571

584

En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o direccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la SIEFORE. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura.

En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso.

La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.

Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1

46	Socio Operador	N	8	585	592	En caso de que la operación haya requerido un socio operador para ser realizada, se deberá reportar el identificador de la entidad a través de la cual se realizó la concertación de la operación conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Operadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En caso de que la operación no haya requerido un socio operador para ser realizada, reportar ceros. 1
47	Nombre Corto Socio Operador	AN	20	593	612	Se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la entidad a través de la cual se concertó la operación en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Operadores" en el campo "Socio Operador". En otro caso reportar vacío. 5
48	Socio Liquidador	N	8	613	620	En caso de ser un derivado listado o una operación OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar el identificador de la entidad liquidadora conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Liquidadores" contenido en el catálogo de Contrapartes.1 En otro caso reportar con ceros. 1

49	Nombre Corto Socio Liquidador	AN	20	621	640	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la entidad a través de la cual se liquida la posición en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Liquidadores" en el campo "Socio Liquidador". En otro caso reportar vacío. 5
50	Cámara de Compensación	N	8	641	648	En caso de ser un derivado listado o una operación OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar la Cámara de Compensación asociada según el catálogo de contrapartes. Si no existiera el identificador para esa Cámara de Compensación, se deberá reportar el identificador "Otras Cámaras de Compensación" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1
51	Nombre Corto Cámara de Compensación	AN	20	649	668	Se deberá anotar el nombre corto de la Cámara de Compensación limitado a 20 caracteres en caso de reportarse el identificador "Otras Cámaras de Compensación" en el campo "Cámara de Compensación". En otro caso reportar vacío. 5

52	Folio para estrategia con derivados		N	14	0	669	682	En caso de que la posición reportada forme parte de una estrategia de inversión que involucre derivados se deberá registrar un folio consecutivo, para cada estrategia, definido por la SIEFORE. Este folio será el mismo para todos los instrumentos que forman parte de dicha estrategia de inversión. Se entenderá por estrategia de inversión a un conjunto de derivados que busquen un objetivo de rentabilidad conjunta a través del posicionamiento sobre subyacentes, a través de la cobertura de los mismos, o a través de la réplica de comportamiento de otro instrumento derivado como es el caso de los engrapados. En caso de modificar la estrategia (disminuir / aumentar la posición, o incorporar nuevos instrumentos a la estrategia) se deberá generar un nuevo folio. En ningún caso se podrá reutilizar el folio. Indicar ceros si no corresponde a una estrategia con derivados.1
53	Espacios en blanco		AN	56	0	683	738	Vacíos. 6

DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACION DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304". 1
2	ISIN		AN	12	0	4	15	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
3	Cusip o Cins		AN	9	0	16	24	Se deberá anotar el CUSIP o el CINS proporcionado por el proveedor de precios. 13

4	Sedol	AN	7	25	31	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
5	Tipo Valor	AN	4	32	35	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
6	Emisora	AN	7	36	42	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7	Serie	AN	6	43	48	Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15
8	Consecutivo	AN	10	49	58	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 15
9	Bloomberg Ticker	AN	9	59	67	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16
10	Unique Swap Identifier	AN	70	68	137	Se deberá anotar la clave "Unique Swap Identifier" de la operación. 17
11	Estatus de operación	N	3	138	140	Identificador 1 u 8 del Catálogo Estatus de operación. 1
12	Fecha de operación	F	8	141	148	Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
13	Tipo de Posición	N	1	149	149	En caso de tratarse de una operación de Swap listada en una bolsa de derivados y operaciones que liquiden en contrapartes centrales, y en la cual, la posición en relación al contrato estandarizado sea corta, se deberá reportar 2. Se deberá reportar 1 en otro caso. 1
14	Fecha de inicio	F	8	150	157	Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3

15	Número de cupón vigente a entregar	N	3	158	160	Se deberá anotar el número de cupón vigente a entregar. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el número de cupón vigente a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
16	Número de cupón vigente a recibir	N	3	161	163	Se deberá anotar el número de cupón vigente a recibir. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el número de cupón vigente a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
17	Fecha de próxima liquidación a entregar	F	8	164	171	Se deberá anotar la fecha de entrega del próximo flujo a entregar. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la fecha del próximo flujo a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 3
18	Fecha de próxima liquidación a recibir	F	8	172	179	Se deberá de anotar la fecha de recepción del próximo flujo a recibir. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la fecha del próximo flujo a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 3
19	Plazo de referencia a entregar	N	4	180	183	Se deberá anotar el plazo del cupón a entregar. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el plazo del cupón a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1

20	Plazo de referencia a recibir	N	4	184	187	Se deberá anotar el plazo del cupón a recibir. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el plazo del cupón a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
21	Días para fijar tasa a entregar	N	3	188	190	Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón a entregar, este campo debe ser con signo y dos cifras. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar los días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
22	Días para fijar tasa a recibir	N	3	191	193	Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón a recibir, este campo debe ser con signo y dos cifras. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar los días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
23	Número de cupones a entregar	N	3	194	196	Se deberá anotar el número de cupones totales a entregar desde el inicio de la operación. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar el número de cupones totales a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1

Número de
cupones a recibir

197

199

Se deberá anotar el número de cupones totales a recibir desde el inicio de la operación.

Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar el número de cupones totales a recibir (pata larga) desde el inicio de la operación asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1

25	Valor nocional	N	14	6	200	219	Se deberá anotar el monto del valor nocional en la divisa a entregar (referencia de pata a entregar). Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el monto del valor nocional en la divisa a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2
26	Valor nocional 2	N	14	6	220	239	Se deberá anotar el monto del valor nocional de la divisa a recibir (referencia de pata a recibir). Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el monto del valor nocional en la divisa a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2
27	Tipo de cambio pactado	N	12	6	240	257	Se deberá anotar en su caso, el tipo de cambio pactado para swaps con nocionales en distinta divisa. 2
28	Estructura de las Divisas del Tipo de Cambio pactado	AN	6	0	258	263	En caso de que las divisas asociadas a los nocionales del swap sean distintas, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa asociada al nocional a entregar y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa asociada al nocional a recibir, según el catálogo de divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales de swaps con divisas asociadas distintas, se deberán anotar en las tres primeras posiciones la clave de la divisa asociada al nocional a entregar (pata corta) en el contrato estandarizado y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa asociada al nocional a recibir (pata larga) en el contrato estandarizado asumiendo siempre una posición larga en el contrato estandarizado. En otro caso, se deberá registrar únicamente en las tres primeras posiciones de la divisa asociada a ambos nocionales. 5

29	Divisa del nocional a entregar	N	3	264	266	Se registrará el identificador de la divisa asociada al nocional a entregar conforme al catálogo de Divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar el identificador de la divisa asociada al nocional a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
30	Divisa del nocional a recibir	N	3	267	269	Se registrará el identificador de la divisa asociada al nocional a recibir conforme al catálogo de Divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar el identificador de la divisa asociada al nocional a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
31	Divisa de Liquidación	N	2	270	271	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de liquidación asociada a los flujos que entregará/recibirá la SIEFORE (para las patas denominadas en UDI, se deberá reportar Pesos). 1

Subyacente a
entregar

272

289

Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente a entregar del swap reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo.

Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá seguir la especificación anterior para el subyacente a entregar (pata corta) en el contrato estandarizado asumiendo una posición larga en el mismo. 5

33	Subyacente a recibir	AN	18	0	290	307	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente a recibir del swap reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá seguir la especificación anterior para el subyacente a recibir (pata larga) en el contrato estandarizado asumiendo una posición larga en el mismo. 5
34	Divisa del subyacente a entregar	AN	6	0	308	313	Se registrará la clave de la divisa de cotización del subyacente a entregar conforme al catálogo de divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la clave de la divisa de cotización del subyacente a entregar (pata corta) conforme al catálogo de divisas, asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 5
35	Divisa del subyacente a recibir	AN	6	0	314	319	Se registrará la clave de la divisa de cotización del subyacente a recibir conforme al catálogo de divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la clave de la divisa de cotización del subyacente a recibir (pata larga) conforme al catálogo de divisas, asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 5
36	Tasa a entregar del siguiente cupón	N	10	6	320	335	Se deberá anotar la tasa fija a entregar, o tasa conocida de la siguiente liquidación. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la tasa fija a entregar, o tasa conocida de la siguiente liquidación entregar (pata corta), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2

Tasa a recibir del
siguiente cupón

336

351

Se deberá anotar la tasa fija a recibir, o tasa conocida de la siguiente liquidación.

Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la tasa fija a recibir, o la tasa conocida de la siguiente liquidación recibir (pata larga), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2

38	Sobretasa a entregar	N	3	2	352	356	Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar, se utilizarán todos los espacios. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar (pata corta), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2
39	Sobretasa a recibir	N	3	2	357	361	Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a recibir, se utilizarán todos los espacios. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a recibir (pata larga), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2
40	Tipo tasa a entregar	N	3	0	362	364	Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a entregar conforme al catálogo de Tipos de Tasa. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el identificador del Tipo de Tasa a entregar (pata corta), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
41	Tipo tasa a recibir	N	3	0	365	367	Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a recibir conforme al catálogo de Tipos de Tasa. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el identificador del Tipo de Tasa a recibir (pata larga), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1

42	Base de cálculo de la tasa a entregar	AN	10	368	377	Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa a entregar. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la composición de la tasa a entregar (pata corta), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 5
43	Base de cálculo de la tasa a recibir	AN	10	378	387	Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa a recibir. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la composición de la tasa a recibir (pata larga), asumiendo una posición larga en el contrato.5
44	Amortiza Capital	N	1	388	388	Se registrará el identificador del catálogo de Tipo de Amortizaciones. 1
45	Tipo de intercambios	N	3	389	391	Se registrará el identificador correspondiente, según el catálogo de Tipo de intercambios. 1

46	Clave de Bolsa de Derivados	N	8	392	399	En caso de que la posición sea un swap listado en una bolsa de derivados, se deberá anotar el identificador de la Bolsa de Derivados conforme al catálogo de Contrapartes, o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados. En caso de operaciones OTC, incluso aquellas que liquiden en contrapartes centrales, se deberán reportar ceros. 1
47	Nombre Corto de Bolsa de Derivados	AN	20	400	419	En caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados", se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la bolsa de derivados. En otro caso reportar vacío. 5
48	Contraparte	N	8	420	427	Se deberá reportar el identificador de la Contraparte con la que se cierra la operación en caso de que el swap sea una operación OTC, incluso si liquida en contrapartes centrales, de acuerdo con el Catálogo Contrapartes. En otro caso reportar ceros.1

49	Nombre corto de la contraparte	AN	20	428	447	Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte limitado a 20 caracteres en caso de que no exista la contraparte en el catálogo de contrapartes. En otro caso reportar vacío. 5
50	Calificadora Contraparte primera	N	3	448	450	En caso de que la operación se haya concertado en el mercado OTC, se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte primera" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. En otro caso reportar ceros.1
51	Calificación contraparte primera	N	4	451	454	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados concertados en el mercado OTC conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación crediticia mínima de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión. En otro caso reportar ceros.1,
52	Calificadora Contraparte segunda	N	3	455	457	En caso de que la operación se haya concertado en el mercado OTC, se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte segunda" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. En otro caso reportar ceros. 1

53	Calificación contraparte segunda	N	4	458	461	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados concertados en el mercado OTC conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación mínima otorgada por una agencia calificadora distinta a la reportada en el concepto "Calificadora Contraparte primera" En otro caso reportar ceros..1
54	Medio de Concertación	N	1	462	462	Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 = Telefónico 2 = Electrónico. 1
55	Número de confirmación de la operación con la contraparte	AN	20	463	482	Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5

56	Folio para cobertura de divisas	N	14	483	496	En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o direccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la SIEFORE. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura. En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso. La cobertura deberá ser total de manera obligatoria. Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1
57	Observaciones y características especiales	AN	117	497	613	Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
58	Socio Operador	N	8	614	621	En caso de que la operación haya requerido un socio operador para ser realizada, se deberá reportar el identificador del socio operador que participó en la operación conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Operadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En caso de que la operación no haya requerido un socio operador para ser realizada, reportar ceros. 1

59	Nombre Corto Socio Operador	AN	20	622	641	Se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la entidad a través de la cual se concertó la operación en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Operadores" en el campo "Socio Operador". En otro caso se deberá reportar vacío. 5
60	Socio Liquidador	N	8	642	649	En caso de ser un derivado listado o una operación de swap OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar el identificador de la entidad liquidadora utilizada para la operación conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Liquidadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso se deberán reportar ceros. 1
61	Nombre Corto Socio Liquidador	AN	20	650	669	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la entidad a través de la cual se liquida la posición en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Liquidadores" en el campo "Socio Liquidador". En otro caso se deberá reportar vacío. 5
62	Cámara de Compensación	N	8	670	677	En caso de ser un derivado listado o una operación de swap OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar el identificador de la Cámara de Compensación de la operación según el catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha Cámara de Compensación, se deberá reportar el identificador "Otras Cámaras de Compensación" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso se deberán reportar ceros. 1

Nombre Corto
Cámara de
Compensación

678

697

Se deberá anotar el nombre corto de la Cámara de Compensación limitado a 20 caracteres en caso de reportarse el identificador "Otras Cámaras de Compensación" en el campo "Cámara de Compensación".

En otro caso se deberá reportar vacío. 5

64	Folio para estrategia con derivados	N	14	698	711	En caso de que la posición reportada forme parte de una estrategia de inversión que involucre derivados, se deberá registrar un folio consecutivo para cada estrategia definido por la SIEFORE. Este folio será el mismo para todos los instrumentos que forman parte de dicha estrategia de inversión. Se entenderá por estrategia de inversión a un conjunto de derivados que busquen un objetivo de rentabilidad conjunta a través del posicionamiento sobre subyacentes, a través de la cobertura de los mismos, o a través de la réplica de comportamiento de otro instrumento derivado como es el caso de los engrapados. En caso de modificar la estrategia (disminuir / aumentar la posición, o incorporar nuevos instrumentos a la estrategia) se deberá generar un nuevo folio. En ningún caso se podrá reutilizar el folio. Indicar ceros si no corresponde a una estrategia con derivados.1
65	Número de Contratos	N	13	712	724	Para el caso de swaps listados o swaps OTC que liquiden en contrapartes centrales, se deberá reportar el número de contratos en posición, en valor absoluto. Se deberá reportar en ceros en otro caso. 1
66	Espacios en blanco	AN	14	725	738	Vacíos. 6

DETALLE 5: CONTIENE LA INFORMACION DE LOS CUPONES DE LAS OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS) Solo se enviará la primera vez que se reporta la información del SWAP o bien cuando algún parámetro del calendario tenga cambios.
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305". 1
2	ISIN		AN	12	0	4	15	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
3	Cusip o Cins		AN	9	0	16	24	Se deberá anotar el CUSIP o el CINS proporcionado por el proveedor de precios. 13
4	Sedol		AN	7	0	25	31	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
5	Tipo Valor		AN	4	0	32	35	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5

6	Emisora	AN	7	36	42	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7	Serie	AN	6	43	48	Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15
8	Consecutivo	AN	10	49	58	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 15
9	Bloomberg Ticker	AN	9	59	67	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16
10	Unique Swap Identifier	AN	70	68	137	Se deberá anotar la clave "Unique Swap Identifier" de la operación. 17
11	Tipo de Cupón	N	1	138	138	Se deberá anotar si se refiere a cupones a entregar = 1 y/o a cupones a recibir = 2. 1
12	Numero de Cupón	N	3	139	141	Comenzando con el cupón vigente. 1

13	Fecha Inicio	F	8	0	142	149	Se deberá anotar la fecha en que inicia el cupón. 3
14	Fecha Final	F	8	0	150	157	Se deberá anotar la fecha en que vence el cupón. 3
15	Días de cupón	N	3	0	158	160	Días de cupón. 1
16	Monto de referencia para amortizar	N	14	6	161	180	Monto de referencia en caso de amortizar parte o completo el valor nocional. 2
17	Nocional	N	14	6	181	200	Se deberá anotar el monto del valor nocional del cupón sobre el cual se pagarán los intereses. 2
18	Subyacente	AN	18	0	201	218	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente del derivado reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. 5

19	Sobretasa	N	3	2	219	223	Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar o recibir, se ocuparán todos los espacios. 2
20	Observaciones o Características Especiales	AN	50	0	224	273	Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
21	Fecha Inicial de Vigencia del cupón	F	8	0	274	281	Se deberá anotar la fecha a partir de la cual se considerará vigente la información del cupón. Corresponde a la fecha inicial del primer cupón vigente del swap. 3
22	Fecha Final de Vigencia del cupón	F	8	0	282	289	Se deberá anotar la fecha hasta la cual se considerará vigente la información del cupón. Corresponde a la fecha final del último cupón vigente del swap.3
23	Espacios en blanco	AN	449	0	290	738	Vacíos. 6

DETALLE 6: CONTIENE LA INFORMACION DE LAS GARANTIAS DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS Y APORTACIONES INICIALES MINIMAS PARA EL CASO DE DERIVADOS LISTADOS. A través de este detalle se reportará la información de garantías entregadas o recibidas por contraparte para el caso de derivados OTC y aportaciones iniciales mínimas en el caso de derivados listados. La cifra de aportaciones iniciales mínimas reportada en este detalle deberá ser igual a la reportada en el "Detalle 8: Depósitos bancarios de dinero a la vista realizados en instituciones de crédito" del FTIP 0300 bajo el concepto "Depósitos en cámara de compensación (aportaciones iniciales mínimas de derivados listados)", los excedentes de aportaciones iniciales mínimas deberán ser reportados en el "Detalle 8: Depósitos bancarios de dinero a la vista realizados en instituciones de crédito" del FTIP 0300 bajo el concepto "Depósitos con socios liquidadores (excedentes de aportaciones iniciales mínimas de derivados listados)".
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
				Ent.	Dec.	De:	A:

1	Tipo de Registro	N	3	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306". 1
2	Tipo Garantía	N	1	4	4	Se deberá anotar el identificador del tipo de la garantía conforme al catálogo Tipo de Garantía. 1
3	ISIN de la Garantía	AN	12	5	16	En caso de reportarse valores, se deberá anotar el ISIN proporcionado por el proveedor de precios. En otro caso se llenará con ceros. 5
4	Cusip o Cins de la Garantía	AN	9	17	25	En caso de reportarse valores, se deberá anotar el CUSIP o el CINS proporcionado por el proveedor de precios. En otro caso se llenará con ceros. 13

5	Sedol de la Garantía	AN	7	26	32	En caso de reportarse valores, se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionado por el proveedor de precios. En otro caso se llenará con ceros. 14
6	Tipo de Valor de la Garantía	AN	4	33	36	Se deberá reportar la clave del tipo de valor otorgada por el proveedor de precios. Para el caso de las garantías en efectivo denominadas en divisa se deberá utilizar el tipo de valor asignado por el proveedor de precios al tipo de cambio correspondiente a la divisa de la garantía. Para el caso de las garantías en efectivo en pesos se deberá anotar "EF". 15
7	Emisora de la Garantía	AN	7	37	43	Se deberá reportar la clave de la emisora otorgada por el proveedor de precios. Para el caso de las garantías en efectivo denominadas en divisa se deberá utilizar la emisora asignada por el proveedor de precios al tipo de cambio contra el peso correspondiente a la divisa de la garantía. Para el caso de las garantías en efectivo en pesos se deberá anotar "EFECTIV". 15
8	Serie de la Garantía	AN	7	44	50	Se deberá reportar la serie otorgada por el proveedor de precios. Para el caso de las garantías en efectivo denominadas en divisa se deberá utilizar la serie asignada por el proveedor de precios al tipo de cambio contra el peso correspondiente a la divisa de la garantía. Para el caso de Efectivo en pesos se deberá anotar 990101. 15

9	Consecutivo de la Garantía	AN	10	51	60	Se deberá reportar en cero justificado a la izquierda. 15
10	Contraparte de la Garantía	N	8	61	68	Identificador de la Contraparte en caso de que la garantía se opere en el mercado OTC, para lo cual la clave de bolsa de derivados deberá ir en ceros y este campo con la contraparte según el Catálogo Contrapartes. En otro caso reportar ceros. 1
11	Nombre corto de la contraparte de la garantía	AN	20	69	88	Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte limitado a 20 caracteres en caso de que no exista la contraparte en el catálogo de contrapartes. 5

12	Clave de Bolsa de Derivados	N	8	89	96	En el caso que las posiciones de derivados asociadas a la garantía se encuentren listadas en una bolsa de derivados, se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados conforme al catálogo de contrapartes o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados. En otro caso reportar ceros1
13	Nombre Corto Bolsa de Derivados	AN	20	97	116	En caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados", se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la bolsa de derivados. En otro caso reportar vacío. 5
14	Socio Liquidador	N	8	117	124	En caso de ser un derivado listado, se deberá reportar el identificador de la entidad liquidadora conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Liquidadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1
15	Nombre Corto Socio liquidador	AN	20	125	144	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la entidad a través de la cual se liquida la posición en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Liquidadores" en el campo "Socio Liquidador". En otro caso reportar vacío. 5

16	Cámara de Compensación	N	8	145	152	En caso de que las posiciones de derivados asociadas a las garantías utilicen una Cámara de Compensación para su liquidación, se deberá reportar su identificador de acuerdo al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para esa Cámara de Compensación, se deberá reportar el identificador "Otras Cámaras de Compensación" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1
17	Nombre Corto Cámara de Compensación	AN	20	153	172	Se deberá anotar el nombre corto de la Cámara de Compensación limitado a 20 caracteres en caso de reportarse el identificador "Otras Cámaras de Compensación" en el campo "Cámara de Compensación". En otro caso reportar vacío. 5
18	Número de títulos	N	14	173	186	Para el caso de entrega o recepción de valores en garantía, se deberá anotar el número de títulos respecto de la garantía recibida o entregada. Para el caso de efectivo en divisas se deberá reportar el monto nominal de divisas entregadas o recibidas. Para el caso de garantías en efectivo en pesos, se deberá reportar el monto en pesos. 1

Valor Unitario a
Mercado

187

201

Para el caso de entrega o recepción de valores en garantía, se deberá reportar el valor a mercado unitario en pesos de acuerdo al proveedor de precios.

Para el caso de las garantías entregadas o recibidas en divisas, se deberá anotar el tipo de cambio de la divisa contra el peso de acuerdo al proveedor de precios.

Para el caso de las garantías en pesos se deberá reportar 1. 2

20	Valor de mercado en pesos de la garantía	N	14	6	202	221	Para el caso de valores entregados o recibidos en garantía se deberá anotar el valor total a mercado de las garantías con respecto a los precios del proveedor de precios a la fecha de envío. Para el caso de las garantías en efectivo en divisas, se deberá reportar el monto entregado o recibido en pesos actualizado con el tipo de cambio a la fecha de envío. Para el caso de las garantías en efectivo en pesos, se deberá reportar el monto en pesos entregado o recibido. 1
21	Valor de mercado en divisa	N	14	6	222	241	Se deberá anotar la valuación de las garantías a valor de mercado en la divisa origen. 1
22	Intereses Devengados	N	14	2	242	257	Importe de los Intereses devengados en pesos de las garantías a la fecha del reporte. 2
23	Divisa de la Garantía	N	2	0	258	259	Se registrará el identificador de la divisa conforme al catálogo de Divisas.1
24	Traslado de dominio (Prenda Bursátil)	N	2	0	260	261	Se reportará 01 si la garantía reportada cuenta con traslado de dominio con contrapartes nacionales (prenda bursátil) y 02 si la garantía reportada cuenta con traslado de dominio con contrapartes internacionales (CSA). Se reportará 00 en otro caso. 1
25	Factor de Aforo	N	3	4	262	268	Se deberá reportar el factor de aforo o "haircut" aplicable a la garantía reportada. 1
26	Número de contrato	AN	30	0	269	298	Se deberá reportar el número de contrato marco al amparo del cuál fue entregada o recibida la garantía. 5
27	Espacios en blanco	AN	440	0	299	738	Vacíos. 6

DETALLE 7: CONTIENE LA INFORMACION DE ALTAS Y BAJAS CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FORWARDS).
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "307". 1
2	Aperturas y Cierres		N	1	0	4	4	Identificador según el Catálogo de Aperturas y Cierres. Cuando se incremente la posición larga o corta se deberá reportar alta; cuando ésta se disminuya se deberá reportar baja. 5
3	ISIN		AN	12	0	5	16	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4	Cusip o Cins		AN	9	0	17	25	Se deberá anotar el CUSIP o el CINS proporcionada por el proveedor de precios. 13
5	Sedol		AN	7	0	26	32	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6	Tipo Valor		AN	4	0	33	36	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5

7	Emisora	AN	7	37	43	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8	Serie	AN	6	44	49	Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15
9	Consecutivo	AN	10	50	59	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 15
10	Bloomberg Ticker	AN	9	60	68	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16
11	Unique Trade Identifier	AN	70	69	138	Se deberá anotar la clave "Unique Trade Identifier" de la operación. 17
12	Estatus de operación	N	3	139	141	Se registrará el Identificador 1 de manera constante. 1
13	Tipo de Operación	N	3	142	144	Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación: 1 - Largo 2 - Corto Deberá guardar consistencia con lo reportado en el Detalle 1 del presente formato de transmisión a la fecha de información del día hábil anterior en el concepto "Tipo de Operación" de la posición. 1

14	Subyacente	AN	18	145	162	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente del derivado reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. 5
15	Divisa de cotización del subyacente	N	3	163	165	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Subyacente del contrato conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio, se deberá reportar la divisa que sería recibida asumiendo una posición larga en el contrato1
16	Divisa de Liquidación	N	2	166	167	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de liquidación al vencimiento de la operación conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio con liquidación en físico (compra-venta de divisas) se deberá registrar la divisa que será entregada por la SIEFORE, es decir, la divisa a la que se tiene una exposición corta1.
17	Plazo de referencia	N	4	168	171	En caso de que el Forward sea de tasa de interés o bonos, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. En otro caso reportar ceros. 1
18	Fecha de operación	F	8	172	179	Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3

19	Fecha de inicio	F	8	0	180	187	Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
20	Fecha de Vencimiento	F	8	0	188	195	Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha en que desaparece la operación en el layout. 3
21	Tamaño del contrato	N	14	2	196	211	Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
22	Número de contratos	N	14	0	212	225	Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1

23	Divisa del tamaño del contrato	N	3	0	226	228	Se registrará el identificador de la divisa asociada al tamaño del contrato conforme al catálogo de Divisas. 1
24	Precio o Tasa pactada de apertura	N	14	7	229	249	Se deberá anotar el precio, tasa o nivel al cual se pactó inicialmente la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2
25	Precio o Tasa pactada al cierre de la posición	N	14	7	250	270	En caso de cierre se deberá anotar el precio, tasa o nivel al cual se cerró la posición con puntos forwards integrados. Para el caso de una apertura se llenará con ceros 2
26	Monto liquidado al cierre de la posición	N	14	2	271	286	Se deberá anotar el monto liquidado en pesos, al cierre de la posición (se reportará la utilidad o pérdida del día para derivados listados y la acumulada para derivados OTC con el signo correspondiente). 2

27	Estructura de las divisas del precio o tasa pactada	AN	6	0	287	292	Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar del contrato asumiendo una posición larga y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir del contrato asumiendo una posición larga conforme al catálogo de divisas independientemente del tipo de operación del derivado. En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa de cotización del subyacente conforme al catálogo de divisas. 5
28	Entrega física o diferenciales	AN	1	0	293	293	"F" cuando la liquidación a vencimiento del contrato sea por entrega física y "D" cuando sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega.
29	Tipo de Valor del subyacente Cheapest to Deliver	AN	4	0	294	297	Clave del Tipo de Valor del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según el Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
30	Emisora del subyacente Cheapest to Deliver	AN	7	0	298	304	Clave de la Emisora del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según el Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
31	Serie del subyacente Cheapest to Deliver	AN	6	0	305	310	Clave de la serie del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según el Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
32	Precio de Cheapest to Deliver	N	3	6	311	319	Precio Limpio del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre Bonos. 2

33	Medio de Concertación	N	1	320	320	Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 = Telefónico 2 = Electrónico. 1
34	Contraparte	N	8	321	328	Se deberá reportar el identificador de la Contraparte con la que se haya concertado la operación en caso de que el forward se opere en el mercado OTC, según el Catálogo Contrapartes. En otro caso reportar ceros.1
35	Nombre corto de la contraparte	AN	20	329	348	Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte limitado a 20 caracteres en caso de que no exista la contraparte en el catálogo de contrapartes. En otro caso reportar vacío. 5
36	Calificadora Contraparte primera	N	3	349	351	Se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte primera" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1

37	Calificación contraparte primera		N	4	0	352	355	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación crediticia mínima de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión. 1
38	Calificadora Contraparte segunda		N	3	0	356	358	Se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte segunda" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. 1

39	Calificación contraparte segunda	N	4	359	362	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación mínima otorgada por una agencia calificadora distinta a la reportada en el concepto "Calificadora Contraparte primera". 1
40	Observaciones y características especiales	AN	150	363	512	Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
41	Número de confirmación de la operación con la contraparte	AN	20	513	532	Corresponde al Identificador definitivo proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
42	Folio para cobertura de divisas	N	14	533	546	En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o direccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la SIEFORE. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura. En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso. La cobertura deberá ser total de manera obligatoria.1

43	Clave de Bolsa de Derivados	N	8	547	554	En caso de que la operación haya sido realizada en bolsa de derivados, se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados conforme al catálogo de Contrapartes, o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados. En otro caso reportar ceros. 1
44	Nombre Corto Bolsa de Derivados	AN	20	555	574	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la bolsa de derivados en caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados" En otro caso reportar vacío. 5
45	Socio Operador	N	8	575	582	En caso de que la operación haya requerido un socio operador para ser realizada, se deberá reportar el identificador de la entidad a través de la cual se realizó la concertación de la operación conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Operadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar ceros. 1

46	Nombre Corto Socio Operador		AN	20	0	583	602	Se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la entidad a través de la cual se concertó la operación en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Operadores" en el campo "Socio Operador". En otro caso reportar vacío. 5
47	Socio Liquidador		N	8	0	603	610	En caso de ser un derivado listado o una operación OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar el identificador de la entidad liquidadora conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Liquidadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1

48	Nombre Corto Socio Liquidador	AN	20	611	630	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la entidad a través de la cual se liquida la posición en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Liquidadores" en el campo "Socio Liquidador". En otro caso reportar vacío. 5
49	Cámara de Compensación	N	8	631	638	En caso de ser un derivado listado o una operación OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar la Cámara de Compensación de la operación según el catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para esa Cámara de Compensación, se deberá reportar el identificador "Otras Cámaras de Compensación" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1
50	Nombre Corto Cámara de Compensación	AN	20	639	658	Se deberá anotar el nombre corto de la Cámara de Compensación limitado a 20 caracteres en caso de reportarse el identificador "Otras Cámaras de Compensación" en el campo "Cámara de Compensación". En otro caso reportar vacío. 5
51	Folio para estrategia con derivados	N	14	659	672	En caso de que la operación reportada forme parte de una estrategia de inversión que involucre derivados se deberá registrar un folio consecutivo, para cada estrategia, definido por la SIEFORE. Este folio será el mismo para todos los instrumentos que forman parte de dicha estrategia de inversión. Se entenderá por estrategia de inversión a un conjunto de derivados que busquen un objetivo de rentabilidad conjunta a través del posicionamiento sobre subyacentes, a través de la cobertura de los mismos, o a través de la réplica de comportamiento de otro instrumento derivado como es el caso de los engrapados. En caso de modificar la estrategia (disminuir / aumentar la posición, o incorporar nuevos instrumentos a la estrategia) se deberá generar un nuevo folio. En ningún caso se podrá reutilizar el folio. Indicar ceros si no corresponde a una estrategia con derivados.1
52	Espacios en blanco	AN	66	673	738	Vacíos. 6

DETALLE 8: CONTIENE LA INFORMACION DE ALTAS Y BAJAS CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (FUTUROS).
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones

Ent.	Dec.	De:	A:
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "308". 1
2	Aperturas y Cierres		N	1	0	4	4	Identificador según el Catálogo de Aperturas y Cierres. Cuando se incremente la posición larga o corta se deberá reportar alta; cuando ésta se disminuya se deberá reportar baja. 5
3	ISIN		AN	12	0	5	16	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4	Cusip o Cins		AN	9	0	17	25	Se deberá anotar el CUSIP o el CINS proporcionado por el proveedor de precios. 13
5	Sedol		AN	7	0	26	32	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6	Tipo Valor		AN	4	0	33	36	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7	Emisora		AN	7	0	37	43	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
8	Serie		AN	6	0	44	49	Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15
9	Consecutivo		AN	10	0	50	59	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 15
10	Bloomberg Ticker		AN	9	0	60	68	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16
11	Unique Trade Identifier		AN	70	0	69	138	Se deberá anotar la clave "Unique Trade Identifier" de la operación. 17
12	Estatus de operación		N	3	0	139	141	Se registrará el Identificador 1 de manera constante. 1

13	Tipo de Operación	N	3	142	144	Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación: 1-Largo 2-Corto Deberá guardar consistencia con lo reportado en el Detalle 1 del presente formato de transmisión a la fecha de información del día hábil anterior en el concepto "Tipo de Operación" de la posición. 1
14	Clave de Bolsa de Derivados	N	8	145	152	Se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados conforme al catálogo de Contrapartes, o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados. 1
15	Nombre Corto Bolsa de Derivados	AN	20	153	172	En caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados", se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la bolsa de derivados. En otro caso reportar vacío. 5
16	Subyacente	AN	18	173	190	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente del derivado reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. 5

Divisa de
Liquidación

191

192

Se deberá anotar el identificador de la Divisa con la cual se liquidará la operación según el Catálogo de Divisas1.

18	Divisa de cotización del subyacente	N	3	0	193	195	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Subyacente del contrato conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio, se deberá reportar la divisa que sería recibida asumiendo una posición larga en el contrato. 1
19	Plazo de referencia	N	4	0	196	199	En caso de que el Futuro sea de tasa de interés o bonos, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. En otro caso reportar ceros.1
20	Fecha de operación	F	8	0	200	207	Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
21	Fecha de inicio	F	8	0	208	215	Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
22	Fecha de Vencimiento	F	8	0	216	223	Se deberá anotar la fecha de vencimiento del contrato, que es, la fecha en que desaparece la operación en el layout. 3
23	Tamaño del contrato	N	14	2	224	239	Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
24	Número de contratos	N	14	0	240	253	Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
25	Divisa del tamaño del contrato	N	3	0	254	256	Se registrará el identificador de la divisa asociada al tamaño del contrato conforme al catálogo de Divisas. 1

26	Precio o Tasa pactada de apertura	N	14	7	257	277	Se deberá anotar el precio, tasa o nivel al cual se pactó inicialmente en la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2
27	Precio o Tasa pactada al cierre de la posición	N	14	7	278	298	En caso de cierre se deberá anotar el precio, tasa o nivel al cual se cerró la posición con puntos forwards integrados. Para el caso de una apertura se llenará con ceros 2
28	Monto liquidado al cierre de la posición	N	14	2	299	314	Se deberá anotar el monto liquidado en pesos, al cierre de la posición, (se reportará la utilidad o pérdida del día para derivados listados y la acumulada para derivados OTC con el signo correspondiente). 2
29	Estructura de las divisas del precio o tasa pactada	AN	6	0	315	320	Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar del contrato asumiendo una posición larga y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir del contrato asumiendo una posición larga conforme al catálogo de divisas independientemente del tipo de operación del derivado. En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa de cotización del subyacente conforme al catálogo de divisas 5
30	Entrega física o diferenciales	AN	1	0	321	321	"F" cuando la liquidación a vencimiento del contrato sea por entrega física y "D" cuando sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5

31	Tipo de Valor del subyacente Cheapest to Deliver	AN	4	0	322	325	Clave del Tipo de Valor del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
32	Emisora del subyacente Cheapest to Deliver	AN	7	0	326	332	Clave de la Emisora del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
33	Serie del subyacente Cheapest to Deliver	AN	6	0	333	338	Clave de la serie del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre bonos según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. En otro caso reportar espacios en blanco. 5
34	Precio de Cheapest to Deliver	N	3	6	339	347	Precio Limpio del Cheapest to Deliver en caso de derivados sobre Bonos. 2
35	Observaciones y características especiales	AN	150	0	348	497	Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5
36	Medio de Concertación	N	1	0	498	498	Se deberá anotar el medio de concertación de la operación: 1 = Telefónico 2 = Electrónico. 1
37	Número de confirmación de la operación con la contraparte	AN	20	0	499	518	Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5

38	Folio para cobertura de divisas	N	14	519	532	En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o direccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la SIEFORE. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura. En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso. La cobertura deberá ser total de manera obligatoria. Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1
39	Socio Operador	N	8	533	540	Se deberá reportar el identificador de la entidad a través de la cual se realizó la concertación de la operación conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Operadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar ceros. 1
40	Nombre Corto Socio Operador	AN	20	541	560	Se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la entidad a través de la cual se concertó la operación en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Operadores" en el campo "Socio Operador". 5

Socio Liquidador

561

568

Se deberá reportar el identificador de la entidad liquidadora conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Liquidadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. 1

42	Nombre Corto Socio Liquidador	AN	20	569	588	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la entidad a través de la cual se liquida la posición en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Liquidadores" en el campo "Socio Liquidador". En otro caso reportar vacío. 5
43	Cámara de Compensación	N	8	589	596	Se deberá reportar el identificador de la Cámara de Compensación del contrato según el catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para esa Cámara de Compensación, se deberá reportar el identificador "Otras Cámaras de Compensación" contenido en el catálogo de Contrapartes. 1
44	Nombre Corto Cámara de Compensación	AN	20	597	616	Se deberá anotar el nombre corto de la Cámara de Compensación limitado a 20 caracteres en caso de reportarse el identificador "Otras Cámaras de Compensación" en el campo "Cámara de Compensación". En otro caso reportar vacío. 5
45	Folio para estrategia con derivados	N	14	617	630	En caso de que la operación reportada forme parte de una estrategia de inversión que involucre derivados se deberá registrar un folio consecutivo, para cada estrategia, definido por la SIEFORE. Este folio será el mismo para todos los instrumentos que forman parte de dicha estrategia de inversión. Se entenderá por estrategia de inversión a un conjunto de derivados que busquen un objetivo de rentabilidad conjunta a través del posicionamiento sobre subyacentes, a través de la cobertura de los mismos, o a través de la réplica de comportamiento de otro instrumento derivado como es el caso de los engrapados. En caso de modificar la estrategia (disminuir / aumentar la posición, o incorporar nuevos instrumentos a la estrategia) se deberá generar un nuevo folio. En ningún caso se podrá reutilizar el folio. Indicar ceros si no corresponde a una estrategia con derivados.1
46	Espacios en blanco	AN	108	631	738	Vacíos. 6

DETALLE 9: CONTIENE LA INFORMACION DE ALTAS Y BAJAS CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (OPCIONES)
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "309". 1
2	Aperturas y Cierres		N	1	0	4	4	Identificador según el Catálogo de Aperturas y Cierres. Cuando se incremente la posición larga o corta se deberá reportar alta; cuando ésta se disminuya se deberá reportar baja. 5
3	ISIN		AN	12	0	5	16	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12

Cusip o Cins

Se deberá anotar el CUSIP o el CINS proporcionado por el proveedor de precios. 13

5	Sedol	AN	7	26	32	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6	Tipo Valor	AN	4	33	36	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7	Emisora	AN	7	37	43	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 15
8	Serie	AN	6	44	49	Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15
9	Consecutivo	AN	10	50	59	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 15
10	Bloomberg Ticker	AN	9	60	68	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16
11	Unique Trade Identifier	AN	70	69	138	Se deberá anotar la clave "Unique Trade Identifier" de la operación. 17
12	Estatus de operación	N	3	139	141	Se registrará el Identificador 1 de manera constante. 1
13	Clave de Bolsa de Derivados	N	8	142	149	En caso de que la posición se encuentre listada en una bolsa de derivados, se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados conforme al catálogo de Contrapartes, o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados. En otro caso reportar ceros. 1
14	Nombre Corto Bolsa de Derivados	AN	20	150	169	Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la bolsa de derivados en caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados" En otro caso reportar vacío. 5
15	Tipo de opción	N	3	170	172	Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de opción. 1
16	Subclase de opción	N	3	173	175	Se deberá anotar la subclase de opción con respecto al catálogo de subclase de opción. 1

17	Entrega física o diferenciales	AN	1	176	176	"F" cuando la liquidación a vencimiento del contrato sea por entrega física y "D" cuando sea por diferenciales, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entrega. 5
18	Subyacente	AN	18	177	194	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente del derivado reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. 5
19	Divisa de Liquidación	N	2	195	196	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de liquidación al vencimiento de la operación conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio con liquidación en físico (compra-venta de divisas) se deberá registrar la divisa que será entregada por la SIEFORE, es decir, la divisa a la que se tiene una exposición corta1.

20	Divisa de cotización del subyacente	N	3	0	197	199	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de cotización del Subyacente del contrato conforme al catálogo de divisas. Para el caso de las operaciones de tipo de cambio, se deberá reportar la divisa que sería recibida asumiendo una posición larga en el contrato1
21	Plazo de referencia	N	4	0	200	203	En caso de que la opción sea de tasa de interés o bonos, se deberá anotar el plazo sobre el cual hace referencia la tasa pactada o el plazo cupón estándar de un bono. En otro caso reportar ceros. 1
22	Fecha de la operación	F	8	0	204	211	Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
23	Fecha de inicio	F	8	0	212	219	Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
24	Fecha de Vencimiento	F	8	0	220	227	Se deberá anotar la fecha en que vence la opción o fecha de expiración, que es, la fecha en que desaparece la operación del layout.3
25	Fecha de ejercicio vigente	F	8	0	228	235	Se deberá anotar la fecha de ejercicio próxima vigente, cabe señalar que en caso de opciones americanas esta se actualizará diariamente. 3-
26	Tipo de operación	N	3	0	236	238	Se deberá anotar el identificador de acuerdo al catálogo de Tipos de Operación: 1-Largo 2-Corto Deberá guardar consistencia con lo reportado en el Detalle 1 del presente formato de transmisión a la fecha de información del día hábil anterior en el concepto "Tipo de Operación" de la posición.1
27	Tamaño del contrato	N	14	2	239	254	Se deberá anotar el tamaño del contrato pactado en valor absoluto en la divisa pactada. 2
28	Número de contratos	N	14	0	255	268	Se deberá anotar el número de contratos pactados en valor absoluto. 1
29	Divisa del tamaño del contrato o del monto nocional	N	2	0	269	270	Se registrará el identificador de la divisa asociada al tamaño del contrato conforme al catálogo de Divisas. 1
30	Precio o Tasa pactada de apertura	N	14	7	271	291	Se deberá anotar el strike al cual se pactó inicialmente en la operación con puntos forwards integrados en su caso. 2
31	Precio o Tasa pactada al cierre de la posición	N	14	7	292	312	En caso de cierre se deberá anotar el strike al cual se cerró la posición con puntos forwards integrados. Para el caso de una apertura se llenará con ceros 2
32	Monto liquidado al cierre de la posición	N	14	2	313	328	Se deberá anotar el monto liquidado en pesos, al cierre de la posición, (se reportará la utilidad o pérdida del día para derivados listados y la acumulada para derivados OTC con el signo correspondiente). 2
33	Precio o tasa de ejercicio vigente	N	9	6	329	343	Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2
34	Precio o tasa de ejercicio Cap	N	9	6	344	358	Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2

Precio o tasa de
ejercicio Floor

359

373

Se deberá anotar el precio, tasa o strike al cual se pactó la compra o la venta del bien subyacente. 2

36	Estructura de las divisas del precio o tasa pactada	AN	6	0	374	379	Para derivados de tipo de cambio, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar del contrato asumiendo una posición larga y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir del contrato asumiendo una posición larga conforme al catálogo de divisas independientemente del tipo de operación del derivado. En caso contrario, solo se registrará en las 3 primeras posiciones la clave de la divisa de cotización del subyacente conforme al catálogo de divisas 5
37	Prima Pactada	N	14	6	380	399	Se deberá anotar el monto en pesos de la prima, importe que se paga o que se cobra por tener derecho de ejercer o no las condiciones establecidas en el contrato. 2
38	Contraparte	N	8	0	400	407	Se deberá reportar el identificador de la Contraparte con la que se haya concertado la operación en caso de que la opción se opere en el mercado OTC, para lo cual la clave de bolsa de derivados deberá ir en ceros y este campo con la contraparte según el Catálogo Contrapartes. En caso de ser una operación realizada en bolsa de derivados reportar ceros.1
39	Nombre corto de la contraparte	AN	20	0	408	427	Se deberá anotar el nombre corto de la contraparte siempre y cuando no exista la contraparte en el catálogo limitándose a 20 caracteres que describan el nombre. En otro caso reportar vacío. 5
40	Calificadora Contraparte primera	N	3	0	428	430	En caso de que la operación se haya concertado en el mercado OTC, se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte primera" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. En otro caso reportar ceros.1

41	Calificación contraparte primera	N	4	431	434	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados concertados en el mercado OTC conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas. Esta deberá ser la calificación crediticia mínima de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión. En otro caso reportar ceros. 1
42	Calificadora Contraparte segunda	N	3	435	437	En caso de que la operación se haya concertado en el mercado OTC se registrará el identificador correspondiente a la agencia calificadora que emite la calificación reportada en el concepto "Calificación contraparte segunda" de acuerdo al catálogo de Calificadoras. En otro caso reportar ceros.1
43	Calificación contraparte segunda	N	4	438	441	Se deberá anotar el identificador de la calificación de la contraparte en el caso de derivados concertados en el mercado OTC conforme al Catálogo de Calificaciones Homologadas Esta deberá ser la calificación mínima otorgada por una agencia calificadora distinta a la reportada en el concepto "Calificadora Contraparte primera" En otro caso reportar ceros. 1
44	Observaciones y características especiales	AN	150	442	591	Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las condiciones pactadas que no estén especificadas en el formato e intervengan en la valuación de un instrumento derivado. 5

Medio de
Concertación

592

Se deberá anotar el medio de concertación de la operación:

1 = Telefónico

2 = Electrónico.1

46	Número de confirmación de la operación con la contraparte	AN	20	0	593	612	Corresponde al Identificador proporcionado por la contraparte para fines de confirmar la operación. 5
47	Delta de la opción	N	2	6	613	620	Delta calculada por la administradora utilizando los modelos internos de valuación independiente que prevén las Disposiciones de carácter generar en materia financiera vigentes 2
48	Folio para cobertura de divisas	N	14	0	621	634	En caso de formar parte de una estructura de cobertura donde sus divisas no tienen permitido tomar posiciones puras o direccionales se deberá registrar un número consecutivo definido por la SIEFORE. Este folio será idéntico en todos los instrumentos que forman parte de la cobertura. En caso de disminuir o aumentar la posición en los instrumentos de la estructura se deberá renovar el folio de cobertura para todos los instrumentos asociados a la misma. No se podrán reutilizar los folios en ningún caso. La cobertura deberá ser total de manera obligatoria. Indicar cero si no corresponde a una cobertura.1
49	Socio Operador	N	8	0	635	642	En caso de que la operación haya requerido un socio operador para ser realizada, se deberá reportar el identificador de la entidad a través de la cual se realizó la concertación de la operación conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Operadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En caso de que la operación no haya requerido un socio operador para ser realizada, reportar ceros. 1
50	Nombre Corto Socio Operador	AN	20	0	643	662	Se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la entidad a través de la cual se concertó la operación en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Operadores" en el campo "Socio Operador". En otro caso reportar vacío. 5
51	Socio Liquidador	N	8	0	663	670	En caso de ser un derivado listado o una operación OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar el identificador de la entidad liquidadora conforme al catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para dicha entidad, se deberá reportar el identificador "Otros Socios Liquidadores" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1

Nombre Corto Socio
Liquidador

671

690

Se deberá anotar el nombre corto limitado a 20 caracteres de la entidad a través de la cual se liquida la posición en caso de reportarse el identificador "Otros Socios Liquidadores" en el campo "Socio Liquidador".

En otro caso reportar vacío. 5

53	Cámara de Compensación	N	8	691	698	En caso de ser un derivado listado o una operación OTC que liquide en contrapartes centrales, se deberá reportar la Cámara de Compensación de la operación según el catálogo de contrapartes. Si no existe el identificador para esa Cámara de Compensación, se deberá reportar el identificador "Otras Cámaras de Compensación" contenido en el catálogo de Contrapartes. En otro caso reportar con ceros. 1
54	Nombre Corto Cámara de Compensación	AN	20	699	718	Se deberá anotar el nombre corto de la Cámara de Compensación limitado a 20 caracteres en caso de reportarse el identificador "Otras Cámaras de Compensación" en el campo "Cámara de Compensación". En otro caso reportar vacío. 5
55	Folio para estrategia con derivados	N	14	719	732	En caso de que la operación reportada forme parte de una estrategia de inversión que involucre derivados se deberá registrar un folio consecutivo, para cada estrategia, definido por la SIEFORE. Este folio será el mismo para todos los instrumentos que forman parte de dicha estrategia de inversión. Se entenderá por estrategia de inversión a un conjunto de derivados que busquen un objetivo de rentabilidad conjunta a través del posicionamiento sobre subyacentes, a través de la cobertura de los mismos, o a través de la réplica de comportamiento de otro instrumento derivado como es el caso de los engrapados. En caso de modificar la estrategia (disminuir / aumentar la posición, o incorporar nuevos instrumentos a la estrategia) se deberá generar un nuevo folio. En ningún caso se podrá reutilizar el folio. Indicar ceros si no corresponde a una estrategia con derivados.1
56	Espacios en Blanco	AN	6	733	738	Vacíos. 6

DETALLE 10: CONTIENE LA INFORMACION DE ALTAS Y BAJAS CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
Id	Concepto	Dato	Tipo	Ent.	Dec.	De:	A:	Observaciones
1	Tipo de Registro		N	3	0	1	3	Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "310". 1
2	Aperturas y Cierres		N	1	0	4	4	Identificador según el Catálogo de Aperturas y Cierres. Cuando se incremente la posición se deberá reportar alta; cuando ésta se disminuya se deberá reportar baja. 5
3	ISIN		AN	12	0	5	16	Se deberá anotar la clave del ISIN proporcionada por el proveedor de precios. 12
4	Cusip o Cins		AN	9	0	17	25	Se deberá anotar el CUSIP o el CINS proporcionado por el proveedor de precios. 13
5	Sedol		AN	7	0	26	32	Se deberá anotar la clave del SEDOL proporcionada por el proveedor de precios. 14
6	Tipo Valor		AN	4	0	33	36	Clave del Tipo de Valor del instrumento derivado según Catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5
7	Emisora		AN	7	0	37	43	Clave de la Emisora del Instrumento derivado según catálogo que proporcione el proveedor de precios. 5

Serie

Fecha de vencimiento del contrato derivado en formato aammdd o serie específica en caso de que cotice en un mercado organizado. 15

9	Consecutivo	AN	10	50	59	Indicador consecutivo del instrumento de acuerdo al asignado por el proveedor de precios. 15
10	Bloomberg Ticker	AN	9	60	68	Se deberá anotar el ticker que Bloomberg asigna al contrato. 16
11	Unique Swap Identifier	AN	70	69	138	Se deberá anotar la clave "Unique Swap Identifier" de la operación. 17
12	Estatus de operación	N	3	139	141	Se registrará el Identificador 1 de manera constante. 1
13	Fecha de operación	F	8	142	149	Se deberá anotar la fecha en que se pacta la operación. 3
14	Fecha de inicio	F	8	150	157	Se deberá anotar la fecha en que inicia la operación pactada ya sea que se pacte un instrumento derivado con fecha valor o no. 3
15	Tipo de Posición	N	1	158	158	En caso de tratarse de una operación de Swap listada en una bolsa de derivados y operaciones que liquiden en contrapartes centrales, y en la cual, la posición en relación contrato estandarizado sea corta, se deberá reportar 2. Se deberá reportar 1 en otro caso. 1
16	Número de cupón vigente a entregar	N	3	159	161	Se deberá anotar el número de cupón vigente a entregar. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el número de cupón vigente a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
17	Número de cupón vigente a recibir	N	3	162	164	Se deberá anotar el número de cupón vigente a recibir. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el número de cupón vigente a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
18	Plazo de referencia a entregar	N	4	165	168	Se deberá anotar el plazo del cupón a entregar. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el plazo del cupón a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
19	Plazo de referencia a recibir	N	4	169	172	Se deberá anotar el plazo del cupón a recibir. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el plazo del cupón a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
20	Días para fijar tasa a entregar	N	3	173	175	Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón a entregar, este campo debe ser con signo y dos cifras. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar los días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1

21	Días para fijar tasa a recibir	N	3	0	176	178	Días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón a recibir, este campo debe ser con signo y dos cifras. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar los días hábiles antes o después del corte de cupón para resetear la tasa de interés variable del siguiente cupón a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
22	Número de cupones a entregar	N	3	0	179	181	Se deberá anotar el número de cupones totales a entregar desde el inicio de la operación. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar el número de cupones totales a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
23	Número de cupones a recibir	N	3	0	182	184	Se deberá anotar el número de cupones totales a recibir desde el inicio de la operación. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar el número de cupones totales a recibir (pata larga) desde el inicio de la operación asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
24	Valor nocional	N	14	6	185	204	Se deberá anotar el monto del valor nocional en la divisa a entregar (referencia de pata a entregar). Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el monto del valor nocional en la divisa a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2
25	Valor nocional 2	N	14	6	205	224	Se deberá anotar el monto del valor nocional de la divisa a recibir (referencia de pata a recibir). Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el monto del valor nocional en la divisa a recibir asumiendo una posición larga en el contrato. 2

26	Tipo de cambio pactado		N	12	6	225	242	Se deberá anotar en su caso, el tipo de cambio pactado para swaps con nocionales en distinta divisa. 2
27	Estructura de las Divisas del Tipo de Cambio pactado		AN	6	0	243	248	Si es que se pactó un tipo de cambio de referencia para nocionales, se registrará en las tres primeras posiciones la clave de la divisa a entregar y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa a recibir según el catálogo de divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales de swaps con divisas asociadas distintas, se deberán anotar en las tres primeras posiciones la clave de la divisa asociada al nocional a entregar (pata corta) en el contrato estandarizado y en las siguientes 3 posiciones la clave de la divisa asociada al nocional a recibir (pata larga) en el contrato estandarizado asumiendo siempre una posición larga en el contrato estandarizado. En otro caso se deberá registrar las tres primeras posiciones de la divisa asociada a ambos nocionales. 5

28	Divisa del nocional a entregar	N	2	249	250	Se registrará el identificador de la divisa del nocional a entregar conforme al catálogo de Divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar el identificador de la divisa asociada al nocional a entregar (pata corta) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
29	Divisa del nocional a recibir	N	2	251	252	Se registrará el identificador de la divisa del nocional a recibir conforme al catálogo de Divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar el identificador de la divisa asociada al nocional a recibir (pata larga) asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
30	Divisa de Liquidación	N	2	253	254	Se deberá anotar el identificador de la Divisa de liquidación asociada a los flujos que recibirá/entregará la SIEFORE (para las patas denominadas en UDI, se deberá reportar Pesos). 1
31	Subyacente a entregar	AN	18	255	272	Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente a entregar del swap reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco. Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá seguir la especificación anterior para el subyacente a entregar (pata corta) en el contrato estandarizado asumiendo una posición larga en el mismo. 5

DETALLE 10: CONTIENE LA INFORMACION DE ALTAS Y BAJAS CON INSTRUMENTOS DERIVADOS (SWAPS).
Id	Concepto	Dato	Tipo	Longitud		Posición		Observaciones
				Ent.	Dec.	De:	A:

Subyacente a recibir

273

290

Se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie otorgado por el proveedor de precios al subyacente a recibir del swap reportado. Se deberá respetar el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En el caso de no utilizar completamente los caracteres mencionados se dejarán los espacios en blanco.

Cabe mencionar que para el caso de Derivados sobre Vehículos que repliquen índices o Mercancías, se deberá capturar el tipo valor, emisora y serie correspondiente al Vehículo.

Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá seguir la especificación anterior para el subyacente a recibir (pata larga) en el contrato estandarizado asumiendo una posición larga en el mismo. 5

33	Divisa del subyacente a entregar	AN	3	0	291	293	Se registrará la clave de la divisa a entregar conforme al catálogo de divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la clave de la divisa de cotización del subyacente a entregar (pata corta) conforme al catálogo de divisas, asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 5
34	Divisa del subyacente a recibir	AN	3	0	294	296	Se registrará la clave de la divisa a recibir conforme al catálogo de divisas. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la clave de la divisa de cotización del subyacente a recibir (pata larga) conforme al catálogo de divisas, asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 5
35	Tasa a entregar del siguiente cupón	N	10	6	297	312	Se deberá anotar la tasa fija a entregar, o tasa conocida de la siguiente liquidación. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la tasa fija a entregar, o tasa conocida de la siguiente liquidación entregar (pata corta), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2
36	Tasa a recibir del siguiente cupón	N	10	6	313	328	Se deberá anotar la tasa fija a recibir, o tasa conocida de la siguiente liquidación. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la tasa fija a recibir, o la tasa conocida de la siguiente liquidación recibir (pata larga), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2

37	Sobretasa a entregar	N	3	2	329	333	Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar, se utilizarán todos los espacios. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a entregar (pata corta), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2
38	Sobretasa a recibir	N	3	2	334	338	Se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a recibir, se utilizarán todos los espacios. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberán anotar los puntos porcentuales con signo más o menos de la tasa de referencia a recibir (pata larga), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 2
39	Tipo tasa a entregar	N	3	0	339	341	Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a entregar conforme al catálogo de Tipos de Tasa. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el identificador del Tipo de Tasa a entregar (pata corta), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1

40	Tipo tasa a recibir	N	3	342	344	Se registrará el identificador del Tipo de Tasa a recibir conforme al catálogo de Tipos de Tasa. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar el identificador del Tipo de Tasa a recibir (pata larga), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 1
41	Base de cálculo de la tasa a entregar	AN	10	345	354	Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa a entregar. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la composición de la tasa a entregar (pata corta), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 5
42	Base de cálculo de la tasa a recibir	AN	10	355	364	Se deberá anotar la composición de la tasa "Act/Act", "Act/365", "Act/360" o cualquier otra que aplique a la tasa a recibir. Para el caso de operaciones listadas y operaciones que liquiden con contrapartes centrales, se deberá anotar la composición de la tasa a recibir (pata larga), asumiendo una posición larga en el contrato estandarizado. 5
43	Amortiza Capital	N	1	365	365	Se registrará el identificador del catálogo de Tipo de Amortizaciones. 1
44	Tipo de intercambios	N	3	366	368	Se registrará el identificador correspondiente, según el catálogo de Tipo de intercambios. 1
45	Clave de Bolsa de Derivados	N	8	369	376	En caso de que la posición sea un swap listado en una bolsa de derivados, se deberá anotar el identificador de la bolsa de derivados conforme al catálogo de Contrapartes, o el identificador "Otras Bolsas de Derivados" contenido en el catálogo de Contrapartes cuando no exista identificador para la bolsa de derivados. En caso de operaciones OTC, incluso aquellas que liquiden en contrapartes centrales, se deberán reportar ceros. 1
46	Nombre Corto Bolsa de Derivados	AN	20	377	396	En caso de reportarse el identificador "Otras Bolsas de Derivados" en el campo "Clave de Bolsa de Derivados", se deberá anotar el nombre corto, limitado a 20 caracteres, de la bolsa de derivados. En otro caso reportar vacío. 5

(Continúa en la Tercera Sección)

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Tipo de Cambio y Tasas al 19/04/2024

DOLAR 17.1145 UDIS 8.128964 TIIE 28 DIAS 11.2465% TIIE 91 DIAS 11.3926% TIIE 182 DIAS 11.5498% TIIE DE FONDEO 11.00%
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