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DOF: 18/01/2019 |
CIRCULAR CONSAR 19-21, Modificaciones y adiciones a las Reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades recept CIRCULAR CONSAR 19-21, Modificaciones y adiciones a las Reglas generales a las que deberá sujetarse la información que las administradoras de fondos para el retiro, las sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro, las entidades receptoras y las empresas operadoras de la base de datos nacional SAR, entreguen a la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro. (Continúa de la Tercera Sección). (Viene de la Tercera Sección) Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 3 | Consecutivo Mandato | | AN | 7 | 0 | 11 | 17 | Deberá ser un consecutivo definido por la Administradora el cual se incrementará para cada mandato contratado con un mismo mandatario. Deberá corresponder a la información reportada en el campo "Serie" reportado por la Siefore en el formato de transmisión 0300 "Detalle 3"4. | 4 | Clase de Inversión tercerizada | | AN | 10 | 0 | 18 | 27 | Se deberá reportar el indicador de clase de activo sobre el que operará el mandato según el catálogo "Clase de Inversión Tercerizada". Deberá corresponder a la información reportada en el campo "Consecutivo" del formato de transmisión 0300 "Detalle 3"4. | 5 | País del Mandatario | | N | 2 | 0 | 28 | 29 | Se identificará el país de origen del mandatario conforme al catálogo de Países1. | 6 | Fecha de Concertación del Mandato | | F | 8 | 0 | 30 | 37 | Se deberá reportar la fecha en que se pactó el mandato3. | 7 | Espacios en blanco | | AN | 66 | 0 | 38 | 103 | Vacíos5. | En las Disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión de las Siefores y las disposiciones de carácter general en materia financiera se presentan las metodologías requeridas para elaborar cálculos de exposición a Renta Variable y de exposición a Mercancías. En ellas se establece que para obtener la exposición total de un portafolio se deben compensar las exposiciones individuales cortas y largas sobre cada acción o mercancía a la cuál se tiene exposición de manera individual. Derivado de esto, la exposición delta de todas aquellas posiciones de derivados sobre índices o sobre vehículos que replican índices, así como las posiciones en directo de vehículos que replican índices, deberán ser segregadas en todas las acciones y mercancías que componen a los índices que funcionan como subyacentes o como objeto de réplica para vehículos. Es por esto que se diseñaron dos Detalles Catálogo con la información necesaria para poder realizar esta compensación de exposiciones. El "Detalle 1" contiene las acciones y mercancías sobre las cuales el mandato tiene exposición ya sea a través de posiciones en directo o derivados, e independientemente de si la exposición se toma de manera directa a través de inversiones sobre estos elementos, o de manera indirecta a través de inversiones en índices que los contengan. Contiene también a todos los índices sobre los cuáles el mandato tiene exposición a través de posiciones en directo sobre vehículos que los replican o a través de derivados sobre los índices o sobre los vehículos que los replican. Al interior de este detalle catálogo cada uno de estos elementos deberá ser definido de manera única a través de la asignación de un identificador único "ID elemento de exposición a Renta Variable o Mercancías", de tal manera que no será necesario integrar más que una sola vez a una determinada acción independientemente de si la exposición a la misma se toma, de manera simultánea, a través de posiciones en directo en la acción y a través de uno o varios índices y/o vehículos que replican índices que la contengan dentro de su composición. En segundo lugar, se encuentra el "Detalle 2" en donde se tendrán que dar las reglas de asociación entre todos los índices sobre los cuales el mandato tiene exposición y las acciones o mercancías que los componen así como los pesos o ponderaciones de cada uno de estos elementos en la composición de cada Índice. Finalmente el "ID elemento de exposición a Renta Variable o Mercancías" deberá ser usado en el formato de transmisión 0330 a lo largo de los Detalles 1 a 5 en caso de que las posiciones del mandato ahí reportadas abran exposición a Renta Variable o Mercancías como sigue: · Para posiciones en directo sobre acciones o instrumentos derivados cuyo subyacente sea la acción, se deberá reportar el "ID elemento de exposición a Renta Variable o Mercancías" de la acción contenido en el catálogo del "Detalle 1" del presente formato. · Para posiciones en directo sobre vehículos que replican índices, en derivados cuyos subyacentes sean índices, o en derivados cuyos subyacentes son vehículos que replican índices, se deberá reportar el "ID elemento de exposición a Renta Variable o Mercancías" del índice contenido en el catálogo del "Detalle 1" del presente formato. DETALLE 1: CONTIENE LA INFORMACIÓN DEL CATÁLOGO CORRESPONDIENTE A TODOS LOS ELEMENTOS DE RENTA VARIABLE O MERCANCÍAS (ACCIONES, MERCANCIAS E ÍNDICES) QUE SERÁN REQUERIDOS EN LOS DETALLES 1 A 5 DEL FORMATO DE TRANSMISIÓN 0330 ASÍ COMO EN EL DETALLE 2 DEL PRESENTE FORMATO. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301"1. | 2 | ID elemento de exposición a Renta Variable o Mercancías | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador único para cada nuevo elemento de Renta Variable o Mercancías, este identificador deberá ser generado para cada nuevo elemento que se integre a este catálogo debido a: -Que alguna posición del mandato esté tomando exposición al elemento y se requiera del identificador para incluirse en los Detalles 1 a 5 del formato de información 0330 en el campo "ID toma de exposición a Renta Variable o Mercancías". -Que alguna posición del mandato esté tomando exposición a algún índice que contenga a este elemento y se requiera el identificador para el "Detalle 2" del presente formato de transmisión en el campo "ID acciones o mercancías" para descomponer a dicho índice. -Que exista alguna recomposición en cualquiera de los índices a los que se tenga exposición y se incorporen acciones que no existan en el catálogo. Este identificador no podrá ser reutilizado y una vez que se envíe algún elemento por primera vez tendrá que reportarse permanentemente4. | 3 | Nombre Descriptivo | | AN | 50 | | 14 | 63 | Indicar el nombre descriptivo del elemento de Renta Variable o Mercancía que se esté reportando dentro del catálogo4. | 4 | Ticker de Bloomberg del Componente de Renta Variable o Mercancía. | | AN | 20 | 0 | 64 | 83 | Se deberá reportar el ticker que Bloomberg asigna al elemento de Renta Variable o Mercancía de que se trate6. | 5 | Ticker de Reuters del Componente de Renta Variable o Mercancía. | | AN | 20 | 0 | 84 | 103 | Se deberá reportar el ticker que Reuters asigna al elemento de Renta Variable o Mercancía de que se trate7. | DETALLE 2: CONTIENE LA INFORMACIÓN DE LA DESCOMPOSICION DE INDICES. Todos los índices reportados en el "Detalle 1" deben contar con una descomposición en todas las acciones que lo componen. (Este catálogo tiene dependencia con el Detalle 1) | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302" 1. | 2 | ID índice | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá anotar el identificador "ID elemento de exposición a Renta Variable o Mercancías" para cada índice contenido en el "Detalle 1" del presente formato de transmisión4. | 3 | ID acciones o mercancías. | | AN | 10 | 0 | 14 | 23 | Se deberá anotar el identificador "ID elemento de exposición a Renta Variable o Mercancías" reportado en el "Detalle 1" del presente formato, correspondiente a cada una de las acciones que componen al índice reportado en el campo anterior4. | 4 | Peso del componente en el Índice. | | N | 3 | 6 | 24 | 32 | En este campo se deberá anotar el ponderador en puntos porcentuales que el componente reportado en el campo 3 "ID acciones" del presente Detalle, tiene dentro de la composición del Índice reportado en el campo 2 "ID índice" al cierre de la fecha de envío de información2. | 5 | Espacios vacíos | | AN | 71 | 0 | 33 | 103 | Vacíos5. | Para el cómputo de la primera medida se deben considerar los instrumentos de deuda, así como las operaciones de reporto, préstamo de valores y las operaciones con derivados en donde una misma entidad funja como emisor en el caso de los instrumentos de deuda o contraparte para el resto de las operaciones. Derivado del tipo de agregación necesario para este límite, se diseñó el "Detalle 4", en donde se deberá reportar información de cada una de las entidades que funjan como emisor y/o contraparte para cada una de los instrumentos y operaciones antes mencionados y que formen parte del portafolio de inversión de cada mandato, además de las entidades que desempeñen el papel de compañía emisora de acciones, patrocinadoras de vehículos y bolsas de derivados. Al interior de este Detalle Catálogo se definirá cada una de las entidades que funjan como emisores, contrapartes, patrocinadores de vehículos y bolsas de derivados de manera única a través de la asignación de un identificador único en el campo "ID Emisor/Contraparte", de tal manera que no será necesario integrar más que una sola vez cada una de las entidades independientemente de la cantidad de posiciones asociadas a ella reportadas en los Detalles 1 a 5 en el formato 0330. Se deberá reportar este identificador único en los campos denominados "ID Emisor/Contraparte" en cada uno de los Detalles 1 a 5 del formato 0330 con la finalidad de asociar a cada posición la entidad definida en el "Detalle 4" del presente formato y que funja como emisor, contraparte, bolsa de derivados o patrocinador del vehículo. Para el cómputo de la segunda medida, y ya habiendo asociado las posiciones a sus respectivas entidades legales, es necesario asociar las distintas entidades definidas en el "Detalle 4" del presente formato con aquellas con las que tienen algún tipo de relación por sus nexos patrimoniales o de responsabilidad, o porque la situación financiera de una o varias de ellas pueda influir en forma decisiva en la de las demás, o porque la administración de dichas entidades dependa directa o indirectamente de una persona. Para este fin se diseñó el "Detalle 3" a través del cual se hace una asociación de las entidades reportadas en el "Detalle 4", para formar conjuntos de entidades que guarden algún tipo de relación como las mencionadas previamente a manera de grupos. Cabe resaltar que no será necesario generar un registro en el "Detalle 3" para aquellas entidades del "Detalle 4" que no tengan ningún tipo de relación con otras entidades. Estas entidades agrupadoras deberán ser definidas de manera única a través de la asignación de un identificador único llamado "ID Relación de Entidades". Será por medio de este identificador y el campo homónimo previsto en el "Detalle 4", de nombre "ID Relación de Entidades", que se establecerán las reglas de asociación entre las entidades emisoras, contrapartes, patrocinadoras de vehículos y bolsas de derivados con las entidades agrupadoras contenidas en el "Detalle 3". DETALLE 3: CONTIENE LA INFORMACIÓN DEL CATÁLOGO DE RELACIÓN DE ENTIDADES. Al interior de este detalle se deberá reportar la identificación de las compañías matriz, holding, o grupos empresariales necesarios para agrupar a los emisores o contrapartes reportados en el "Detalle 4" del presente formato, y que se encuentren relacionadas por sus nexos patrimoniales o de responsabilidad, porque la situación financiera de una o varias de ellas pueda influir en forma decisiva en la de las demás, o porque la administración de dichas personas morales dependa directa o indirectamente de una persona. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303" 1. | 2 | ID Relación de Entidades | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador único para cada Entidad agrupadora reportada en el presente detalle y que no podrá ser reutilizado4. | 3 | Nombre | | AN | 50 | 0 | 14 | 63 | Indicar el nombre descriptivo de la entidad grupo que relacionará a los emisores de instrumentos en posición de los mandatarios, contrapartes con los que los mandatarios tengan concertadas operaciones de reporto, de valores en préstamo y derivados, patrocinadores de vehículos y bolsas de derivados previstas en el Detalle 4 del presente formato4. | 4 | Espacios vacíos | | AN | 40 | 0 | 64 | 103 | Vacíos5. | DETALLE 4: CONTIENE LA INFORMACIÓN DEL CATÁLOGO DE EMISORES, CONTRAPARTES, PATROCINADORES DE VEHÍCULOS Y BOLSAS DE DERIVADOS. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304" 1. | 2 | ID Emisor/Contraparte | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador único para cada emisor, bolsa de derivados o contraparte, de los valores y operaciones reportados en el formato de transmisión 0330 y que no podrá ser reutilizado4. | 3 | Nombre | | AN | 20 | 0 | 14 | 33 | Indicar el nombre descriptivo del emisor, bolsa de derivados o contraparte reportado4. | 4 | ID Relación de Entidades | | AN | 10 | 0 | 34 | 43 | Se deberá reportar el identificador de relación de entidades reportado en el "Detalle 3" en caso de que aplique, con el cual se relaciona a la entidad reportada en el Id 2 del presente detalle con los demás emisores y contrapartes pertenecientes al mismo grupo o compañía matriz. En otro caso llenar con espacios en blanco4. | 5 | Primera Calificación CP | | N | 4 | 0 | 44 | 47 | Se deberá reportar el identificador del "Catálogo de Calificaciones Homologadas" correspondiente a la calificación crediticia de corto plazo más baja emitida por alguna agencia calificadora listada en el catálogo de "Agencias Calificadoras". Esta deberá estar de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión1. | 6 | Segunda Calificación CP | | N | 4 | 0 | 48 | 51 | Se deberá reportar el identificador del "Catálogo de Calificaciones Homologadas" correspondiente a la segunda calificación crediticia de corto plazo más baja emitida por alguna agencia calificadora listada en el catálogo de "Agencias Calificadoras". Esta deberá estar de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión1. | 7 | Primera Calificadora CP | | N | 2 | 0 | 52 | 53 | Se deberá anotar el identificador de la Calificadora que emitió la calificación reportada en el campo "Primera Calificación CP", de acuerdo al catálogo "Agencias Calificadoras"1. | 8 | Segunda calificadora CP | | N | 2 | 0 | 54 | 55 | Se deberá anotar el identificador de la Calificadora que emitió la calificación reportada en el campo "Segunda Calificación CP", de acuerdo al catálogo "Agencias Calificadoras"1. | 9 | Primera Calificación LP | | N | 4 | 0 | 56 | 59 | Se deberá reportar el identificador del "Catálogo de Calificaciones Homologadas" correspondiente a la calificación crediticia de largo plazo más baja emitida por alguna agencia calificadora listada en el catálogo de "Agencias Calificadoras". Esta deberá estar de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión1. | 10 | Segunda Calificación LP | | N | 4 | 0 | 60 | 63 | Se deberá reportar el identificador del "Catálogo de Calificaciones Homologadas" correspondiente a la segunda calificación crediticia de largo plazo más baja emitida por alguna agencia calificadora listada en el catálogo de "Agencias Calificadoras". Esta deberá estar de acuerdo a las disposiciones de carácter general que establecen el régimen de inversión1. | 11 | Primera Calificadora LP | | N | 2 | 0 | 64 | 65 | Se deberá anotar el identificador de la Calificadora que emitió la calificación reportada en el campo "Primera Calificación LP", de acuerdo al catálogo "Agencias Calificadoras" 1. | 12 | Segunda calificadora LP | | N | 2 | 0 | 66 | 67 | Se deberá anotar el identificador de la Calificadora que emitió la calificación reportada en el campo "Segunda Calificación LP", de acuerdo al catálogo "Agencias Calificadoras" 1. | 13 | Espacios vacíos | | AN | 36 | 0 | 68 | 103 | Vacíos5. | Catálogo de Tipos de Entidades | Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación | 002 | SIEFORES BÁSICA | SB | 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC | 004 | SIEFORES PREVISIÓN SOCIAL | PS | 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV | Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias) | Clave de Entidad | Descripción | | Clave de Entidad | Descripción | 530 | XXI BANORTE | | 634 | PROFUTURO | 534 | PROFUTURO | | 644 | SURA | 538 | PRINCIPAL | | 652 | CITIBANAMEX | 544 | SURA | | 630 | XXI BANORTE | 550 | INBURSA | | | | 552 | CITIBANAMEX | | | | 556 | AZTECA | | | | 562 | INVERCAP | | | | 568 | COPPEL | | | | 578 | PENSIONISSSTE | | | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social) | Clave de Entidad | Descripción | | Clave de Entidad | Descripción | 334 | PROFUTURO | | 430 | XXI BANORTE | Catálogo de Clase de Inversión Tercerizada | Identificador | Descripción | 0 | No aplica. | 1 | Mercancías. | 2 | Renta Variable. | 3 | Deuda Extranjera | 4 | Tipos de Cambio. | 9 | Mixto. | Catálogo de Subtipo de Entidades | Clave de Tipo de Entidad | Clave de Entidad | Clave Subtipo de Entidad | Descripción | Razón Social | 002 | 530 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore XXI Banorte Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Fondo Profuturo Básico de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 538 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Principal Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore Sura Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Inbursa Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Citibanamex Siefore Básica Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore Azteca Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 562 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore Invercap Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 568 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore Coppel Básica 0, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Más Pensión Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 530 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore XXI Banorte Protege, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 001 | Siefore Básica Uno | Fondo Profuturo SB1, S.A. de C.V., SIEFORE | 002 | 538 | 001 | Siefore Básica Uno | Principal Siefore 1, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore SURA Básica 1, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 001 | Siefore Básica Uno | Inbursa Siefore Básica, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 001 | Siefore Básica Uno | Citibanamex Siefore Básica 1, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore Azteca Básica 1, S. A. de C. V. | 002 | 562 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore Invercap, S. A. de C. V. | 002 | 568 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore Coppel Básica 1, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 001 | Siefore Básica Uno | Más Pensión Siefore Básica 1, S.A. de C.V. | 002 | 530 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore XXI Banorte Consolida, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 002 | Siefore Básica Dos | Fondo Profuturo SB2, S.A. de C.V., Siefore | 002 | 538 | 002 | Siefore Básica Dos | Principal Siefore 2, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore SURA Básica 2, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 002 | Siefore Básica Dos | Inbursa Siefore, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 002 | Siefore Básica Dos | Citibanamex Siefore Básica 2, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore Azteca, S.A. de C.V. | 002 | 562 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore Invercap II, S. A. de C. V. | 002 | 568 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore Coppel Básica 2, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 002 | Siefore Básica Dos | Más Pensión Siefore Básica 2, S.A. de C.V. | 002 | 530 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore XXI Banorte Desarrolla, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 003 | Siefore Básica Tres | Fondo Profuturo SB3, S.A. de C.V., Siefore | 002 | 538 | 003 | Siefore Básica Tres | Principal Siefore 3, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore SURA Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 003 | Siefore Básica Tres | Inbursa Siefore Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 003 | Siefore Básica Tres | Citibanamex Siefore Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore Azteca Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 562 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore Invercap III, S. A. de C. V. | 002 | 568 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore Coppel Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 003 | Siefore Básica Tres | Más Pensión Siefore Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 530 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore XXI Banorte Crece, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Fondo Profuturo SB4, S.A. de C.V., Siefore | 002 | 538 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Principal Siefore 4, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore SURA Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Inbursa Siefore Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Citibanamex Siefore Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore Azteca Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 562 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore Invercap IV, S. A. de C. V. | 002 | 568 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore Coppel Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Más Pensión Siefore Básica 4, S.A. de C.V. | 003 | 334 | 001 | Siefore Aportaciones Complementarias Uno | Fondo Profuturo LP, S.A de C.V, Siefore | 004 | 430 | 001 | Siefore Previsión Social Uno | Multifondo de Previsión 1 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 002 | Siefore Previsión Social Dos | Multifondo de Previsión 2 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 003 | Siefore Previsión Social Tres | Multifondo de Previsión 3 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 004 | Siefore Previsión Social Cuatro | Multifondo de Previsión 4 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 005 | Siefore Previsión Social Cinco | Multifondo de Previsión 5 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 006 | Siefore Previsión Social Seis | Siefore ISSSTELEON, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 007 | Siefore Previsión Social Siete | XXI Banorte Previsión Social Corto Plazo Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 008 | Siefore Previsión Social Ocho | Siefore ISSEMYM, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 009 | Siefore Previsión Social Nueve | Siefore PMX-SAR S.A. de C.V. | 004 | 430 | 010 | Siefore Previsión Social Diez | XXI Banorte Previsional Siefore, S.A. de C.V. | 017 | 634 | 001 | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno | Fondo Profuturo CP, S.A de C.V, Siefore | 017 | 644 | 001 | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno | Siefore SURA AV 3, S.A. de C.V. | 017 | 644 | 001 | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos | Siefore SURA AV 2, S.A. de C.V. | 017 | 644 | 001 | Siefore Aportaciones Voluntarias Tres | Siefore SURA AV 1, S.A. de C.V. | 017 | 652 | 002 | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos | Citibanamex Siefore de Aportaciones Voluntarias Plus, S.A. de C.V. | 017 | 630 | 001 | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno | Ahorro Individual XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | Catálogo de Agencias Calificadoras. | Identificador | Descripción | 1 | Standard & Poor's. | 4 | Fitch Ratings. | 5 | Moody's. | 6 | HR Ratings. | 7 | Verum. | 8 | DBRS Ratings México | Catálogo de Países | Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | 1 | Alemania | | 27 | Hungría | 2 | Australia | | 28 | Letonia | 3 | Austria | | 29 | Lituania | 4 | Bélgica | | 30 | Malta | 5 | Canadá | | 31 | República Checa | 6 | Dinamarca | | 32 | Suecia | 7 | España | | 33 | Brasil | 8 | Estados Unidos de Norteamérica | | 34 | China | 9 | Finlandia | | 35 | India | 10 | Francia | | 36 | Otro | 11 | Grecia | | 37 | Rumanía | 12 | Países Bajos (Holanda) | | 38 | Noruega | 13 | Hong Kong | | 39 | Chile | 14 | Irlanda | | 40 | Israel | 15 | Italia | | 41 | Bulgaria | 16 | Japón | | 42 | Colombia | 17 | Luxemburgo | | 43 | Corea del Sur | 18 | México | | 44 | Islandia | 19 | Polonia | | 45 | Perú | 20 | Portugal | | 46 | Singapur | 21 | Reino Unido de la Gran Bretaña | | 47 | Malasia | 22 | Suiza | | 48 | Nueva Zelanda | 23 | Chipre | | 49 | Sudáfrica | 24 | Eslovaquia | | 50 | Tailandia | 25 | Eslovenia | | 51 | Taiwán | 26 | Estonia | | | | Catálogo de Calificaciones Homologadas | Fitch | Moody's | Standard & Poor's | HR Ratings | Identificador | Calificaciones Mediano y Largo Plazo en Escala Global | AAA | Aaa | AAA | HR AAA (G) | 1028 | AA+ | Aa1 | AA+ | HR AA+ (G) | 1029 | AA | Aa2 | AA | HR AA (G) | 1030 | AA- | Aa3 | AA- | HR AA- (G) | 1031 | A+ | A1 | A+ | HR A+ (G) | 1032 | A | A2 | A | HR A (G) | 1033 | A- | A3 | A- | HR A- (G) | 1034 | BBB+ | Baa1 | BBB+ | HR BBB+ (G) | 1035 | BBB | Baa2 | BBB | HR BBB (G) | 1036 | BBB- | Baa3 | BBB- | HR BBB- (G) | 1037 | BB+ | Ba1 | BB+ | HR BB+ (G) | 1038 | BB | Ba2 | BB | HR BB (G) | 1039 | BB- | Ba3 | BB- | HR BB- (G) | 1040 | B+ | B1 | B+ | HR B+ (G) | 1041 | B | B2 | B | HR B (G) | 1042 | B- | B3 | B- | HR B- (G) | 1043 | CCC+ | Caa1 | CCC+ | HR C+ (G) | 1044 | CCC | Caa2 | CCC | | 1045 | CCC- | Caa3 | CCC- | | 1046 | CC | Ca | CC | HR C (G) | 1047 | C | C | C | HR C- (G) | 1048 | D | - | D | HR D (G) | 1049 | Calificaciones Corto Plazo en Escala Global | F1+ | P-1 | A-1+ | HR+1 (G) | 1050 | F1 | | A-1 | HR1 (G) | 1051 | F2 | P-2 | A-2 | HR2 (G) | 1052 | F3 | P-3 | A-3 | HR3 (G) | 1053 | B | | | HR4 (G) | 1054 | C | | | HR5 (G) | 1055 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal. Debe estar justificado a la derecha. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, se deberán reportar estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Dato alfanumérico. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 5 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. 6 El ticker Bloomberg es el identificador asignado por la plataforma Bloomberg. Deberá estar justificado a la izquierda. 7 El ticker Reuters es el identificador asignado por la plataforma Reuters. Deberá estar justificado a la izquierda. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través del portal: https://www.consar.gob.mx/gobmx/aplicativo/custodios/upload/ II. Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los Custodios en nombre de las Siefores. III. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad a nombre de quien se transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento. | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social a nombre de quien se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad a nombre de quien se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES). | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0331". | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI BANORTE estuviera enviando un archivo de Siefore básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20110307_SB_530_002.0331 IV. Las rutas de envío y recuperación de acuses a CONSAR para producción serán por medio del portal: https://www.consar.gob.mx/gobmx/aplicativo/custodios/upload/ Anexo 114 ID_DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Información de la liquidación de las operaciones del proceso de retiros IMSS. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "000".1 | 2 | Tipo de Archivo | | N | 4 | 0 | 4 | 7 | Identificador de archivo (para control del sistema). Constante = "0703". 1 | 3 | Tipo de Entidad que reporta | | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Tipo de Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General del Apartado de la Circular 19 vigente. Constante = "001". 1 | 4 | Clave de la Entidad que reporta | | N | 3 | 0 | 11 | 13 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Afores) del Catálogo General del Apartado de la Circular 19 vigente.1 | 5 | Fecha de Información | | F | 8 | 0 | 14 | 21 | Fecha de envío del archivo a CONSAR. 3 | 6 | Tamaño del Registro | | N | 3 | 0 | 22 | 24 | Número de caracteres por registro. Constante= "106". 1 | 7 | Número de Registros | | N | 5 | 0 | 25 | 29 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 77 | 00 | 30 | 106 | Vacíos. 6 | SUBENCABEZADO 1: Transferencias, Disposiciones y Retiros Parciales | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "101" | 2 | Fecha Inicio Periodo | | F | 8 | 0 | 4 | 11 | Fecha del primer día hábil de la semana que reporta 3 | 3 | Fecha Fin Periodo | | F | 8 | 0 | 12 | 19 | Fecha del último día hábil de la semana que reporta. 3 | 4 | Espacios en blanco | | AN | 87 | 0 | 20 | 106 | Vacíos. 6 | DETALLE 1: Transferencias por fecha de liquidación | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "301". | 2 | Fecha de Liquidación | | F | 8 | 0 | 4 | 11 | Fecha de liquidación de los recursos. 3 | 3 | Tipo de Retiro | | N | 3 | 0 | 12 | 14 | Según Tipo de Retiro (Información Agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 4 | Tipo de Prestación | | N | 2 | 0 | 15 | 16 | Según Tipo de Prestación (Información Agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 5 | Siefore | | N | 2 | 0 | 17 | 18 | Sociedad de inversión básica 1 (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00) | 6 | Retiro 97 | | N | 11 | 2 | 19 | 31 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 97. 2 | 7 | Cesantia y Vejez | | N | 11 | 2 | 32 | 44 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2 | 8 | Cuota Social | | N | 11 | 2 | 45 | 57 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cuota Social. 2 | 9 | Retiro 92 | | N | 11 | 2 | 58 | 70 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 92, aplica para el tipo de retiro U (prescripción de derechos). 2 | 10 | Vivienda 97 | | N | 11 | 2 | 71 | 83 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 97. 2 | 11 | Número de Registros | | N | 10 | 0 | 84 | 93 | Número de Registros con estas características. 1 | 12 | Espacios en blanco | | AN | 13 | 0 | 94 | 106 | Vacíos. 6 | DETALLE 2: Disposición por fecha de liquidación | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "302". | 2 | Fecha de Liquidación | | F | 8 | 0 | 4 | 11 | Fecha de liquidación. 3 | 3 | Tipo de Retiro | | N | 3 | 0 | 12 | 14 | Según Tipo de Retiro (Información Agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 4 | Tipo de Prestación | | N | 2 | 0 | 15 | 16 | Según Tipo de Prestación (Información Agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 5 | Siefore | | N | 2 | 0 | 17 | 18 | Sociedad de inversión básica 1 (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00) | 6 | Retiro 97 | | N | 11 | 2 | 19 | 31 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 97. 2 | 7 | Cesantía y Vejez | | N | 11 | 2 | 32 | 44 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2 | 8 | Cuota Social | | N | 11 | 2 | 45 | 57 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cuota Social. 2 | 9 | Retiro 92 | | N | 11 | 2 | 58 | 70 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 92. 2 | 10 | Vivienda 92 | | N | 11 | 2 | 71 | 83 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 92. 2 | 11 | Vivienda 97 | | N | 11 | 2 | 84 | 96 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 97. 2 | 12 | Número de Registros | | N | 10 | 0 | 97 | 106 | Número de Registros con estas características. 1 | DETALLE 3: Parciales Liquidados por fecha de liquidación | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema. Constante = "303".1 | 2 | Fecha de Liquidación | | F | 8 | 0 | 4 | 11 | Fecha de Liquidación. 3 | 3 | Tipo de Retiro | | N | 3 | 0 | 12 | 14 | Según Tipo de Retiro (Información Agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. | 4 | Tipo de Prestación | | N | 2 | 0 | 15 | 16 | Según Tipo de Prestación (Información Agregada) del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. | 5 | Tipo de Proceso de Retiro | | N | 1 | 0 | 17 | 17 | De acuerdo al Catálogo de Tipo de Proceso de Retiros por Desempleo del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Solo aplica para Tipo de prestación (id 4) = 6 (Desempleo), en otro caso poner cero. | 6 | Clasificación de Pago | | N | 1 | 0 | 18 | 18 | De acuerdo al Catálogo de Clasificación de Pago del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Solo aplica para Tipo de prestación (id 4) = 6 (Desempleo), en otro caso poner cero. | 7 | Monto pagado | | N | 11 | 2 | 19 | 31 | Monto Pagado al Trabajador | 8 | Número de Registros | | N | 10 | 0 | 32 | 41 | Número de Registros con estas características | 9 | Espacios en blanco | | AN | 65 | 0 | 42 | 106 | Vacíos. 6 | Detalle 04: Retiros parciales Rechazados, por fecha de Solicitud del retiro. | Id | Nombre del Campo | Dato | Tipo | Ent. | Dec. | Posición | Contenido | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 02 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "304" Detalle.1 | 2 | Fecha de Solicitud del retiro | | F | 08 | 0 | 3 | 10 | Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud por parte del trabajador. Es decir, la fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la administradora. 3 | 3 | Prestación | | N | 02 | 0 | 11 | 12 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente. 1 | 4 | Tipo de Proceso de Retiro por Desempleo | | N | 01 | 0 | 13 | 13 | De acuerdo al Catálogo de Tipo de Proceso de Retiros por Desempleo del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 5 | Diagnóstico de certificación | | AN | 04 | 0 | 14 | 17 | Diagnóstico de certificación del derecho de acuerdo al catálogo de diagnósticos del catálogo general. 1 | 6 | Número de Trabajadores | | N | 12 | 0 | 18 | 29 | Número de Trabajadores únicos con estas características.1 | 7 | Espacios en blanco | | AN | 77 | 0 | 30 | 106 | Espacios en Blanco.6 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato se sujetará a las siguientes políticas: I. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras (Afores). II. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Constante = "AF". | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al Catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será la Constante = "000") | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0703". | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 será con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI - BANORTE envía su información a CONSAR a través del archivo de Tipo 0703: Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará de la siguiente manera: 20120827_AF_530_000.0703.gpg Con este nombre es con el que el archivo deberá transmitirse a CONSAR. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20120827_AF_530_000.0703 NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg en la recuperación del acuse y éste no estará encriptado, tal y como lo muestra el ejemplo. III. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envió Normal | export/home/rec/RETIR/RECEPCION | Envió por Retransmisión | export/home/rec/RETIR/RETRANSMISION | Recuperación de Acuse | export/home/rec/RETIR/TRANSMISION | Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envió Pruebas | export/home/rec/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION | Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION | Anexo 115 ID_DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la Información de la liquidación de las operaciones del proceso de retiros ISSSTE. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "000" | 2 | Tipo de Archivo | | N | 4 | 0 | 4 | 7 | Identificador de archivo (para control del sistema). Constante = "0704". 1 | 3 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Tipo de Entidad que reporta la información de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades. Constante = "001". 1 | 4 | Entidad | | N | 3 | 0 | 11 | 13 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Afores).1 | 5 | Fecha de Información | | F | 8 | 0 | 14 | 21 | Fecha de envío del archivo a CONSAR. 3 | 6 | Tamaño del Registro | | N | 3 | 0 | 22 | 24 | Número de caracteres por registro. Constante= "119". 1 | 7 | Número de Registros | | N | 5 | 0 | 25 | 29 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 90 | 0 | 30 | 119 | Vacíos. 6 | SUBENCABEZADO 1: Transferencias, Disposiciones y Retiros Parciales ISSSTE | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 01 | 03 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "101" | 2 | Fecha Inicio Periodo | | F | 8 | 0 | 04 | 11 | Fecha del primer día hábil de la semana que reporta 3 | 3 | Fecha Fin Periodo | | F | 8 | 0 | 12 | 19 | Fecha del último día hábil de la semana que reporta. 3 | 4 | Espacios en blanco | | AN | 100 | 0 | 20 | 119 | Vacíos. 6 | DETALLE 1: Transferencias ISSSTE por fecha de liquidación | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 03 | 00 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "301". | 2 | Fecha de Liquidación | | F | 08 | 00 | 4 | 11 | Fecha de liquidación. 3 | 3 | Tipo de Retiro | | N | 03 | 00 | 12 | 14 | Según Tipo de Retiro ISSSTE del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 4 | Origen de los recursos | | N | 02 | 00 | 15 | 16 | 07-Banxico 08-Siefore 1 | 5 | Siefore | | N | 02 | 00 | 17 | 18 | Sociedad de inversión básica. 1 (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00) Para Origen de los resursos =07 (Banxico) se debe reportar 00. | 6 | Retiro 2008 | | N | 11 | 02 | 19 | 31 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 2008. 2 | 7 | Cesantia y Vejez | | N | 11 | 02 | 32 | 44 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2 | 8 | SAR ISSSTE 92 | | N | 11 | 02 | 45 | 57 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de SAR ISSSTE 92. 2 | 9 | Ahorro Solidario | | N | 11 | 02 | 58 | 70 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Ahorro Solidario. 2 | 10 | Complementarios de Retiro | | N | 11 | 02 | 71 | 83 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiros Complementarios de Retiro. 2 | 11 | Vivienda 92 | | N | 11 | 02 | 84 | 96 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 92. 2 | 12 | Vivienda 2008 | | N | 11 | 02 | 97 | 109 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 2008. 2 | 13 | Número de Registros | | N | 10 | 00 | 110 | 119 | Número de Registros con estas características. 1 | DETALLE 2: Disposición ISSSTE por fecha de liquidación | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 03 | 00 | 01 | 03 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante = "302". | 2 | Fecha de Liquidación | | F | 08 | 00 | 04 | 11 | Fecha de Liquidación. 3 | 3 | Tipo de Retiro | | N | 03 | 00 | 12 | 14 | Según Tipo de Retiro ISSSTE Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 4 | Origen de los recursos | | N | 02 | 00 | 15 | 16 | 07-Banxico 08-Siefore 1 | 5 | Siefore | | N | 02 | 00 | 17 | 18 | Sociedad de inversión básica. 1 (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00) Para Origen de los resursos =07 (Banxico) se debe reportar 00. | 6 | Retiro 2008 | | N | 11 | 02 | 19 | 31 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 2008. 3 | 7 | Cesantia y Vejez | | N | 11 | 02 | 32 | 44 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2 | 8 | SAR ISSSTE 92 | | N | 11 | 02 | 45 | 57 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de SAR ISSSTE 92. 2 | 9 | Ahorro Solidario | | N | 11 | 02 | 58 | 70 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Ahorro Solidario. 2 | 10 | Complementarios de Retiro | | N | 11 | 02 | 71 | 83 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiros Complementarios de Retiro. 2 | 11 | Vivienda 92 | | N | 11 | 02 | 84 | 96 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 92. 2 | 12 | Vivienda 2008 | | N | 11 | 02 | 97 | 109 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 2008. 2 | 13 | Número de Registros | | N | 10 | 00 | 110 | 119 | Número de Registros con estas características.1 | DETALLE 3: Parciales por fecha de liquidación | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 03 | 00 | 01 | 03 | Identificador de registro (para control del sistema. Constante = "303".1 | 2 | Fecha de Liquidación | | F | 08 | 00 | 04 | 11 | Fecha de liquidación. 3 | 3 | Tipo de Retiro | | N | 03 | 00 | 12 | 14 | Según Tipo de Retiro ISSSTE Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 4 | Monto pagado RCV | | N | 11 | 02 | 15 | 27 | Monto Pagado al Trabajador. 2 | 5 | Número de Registros | | N | 10 | 00 | 28 | 37 | Número de Registros con estas características.1 | 6 | Origen de los recursos | | N | 02 | 0 | 38 | 39 | 07-Banxico 08-Siefore 1 | 7 | Espacios en blanco | | AN | 80 | 00 | 40 | 119 | Vacíos. 6 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato se sujetará a las siguientes políticas: I. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras (Afores). II. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Constante = "AF". | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al Catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será la Constante = "000") | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0704". | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 será con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI - BANORTE envía su información a CONSAR a través del archivo de Tipo XXXX: Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará de la siguiente manera: 20120827_AF_530_000.0704.gpg Con este nombre es con el que el archivo deberá transmitirse a CONSAR. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20120827_AF_530_000.0704 NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg en la recuperación del acuse y éste no estará encriptado, tal y como lo muestra el ejemplo. III. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envió Normal | export/home/rec/RETIR/RECEPCION | Envió por Retransmisión | export/home/rec/RETIR/RETRANSMISION | Recuperación de Acuse | export/home/rec/RETIR/TRANSMISION | Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envió Pruebas | export/home/rec/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION | Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION | Anexo 118 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información de la descomposición de vehículos accionarios, inmobiliarios, de deuda y de mercancías en sus distintos componentes, al cierre del día hábil anterior al de entrega del formato. | PERIODICIDAD DE ENVÍO | PERÍODO DE RECEPCIÓN | LONGITUD DEL REGISTRO | HORARIO DE TRANSMISIÓN | DIARIO | DIARIO | 355 | DE 7:00 hrs a 10:00 hrs. | ENCABEZADO: Contiene información sobre las características del formato | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000".1 | 2 | Número de registros | | N | 10 | 0 | 4 | 13 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado.1 | 3 | Tamaño del registro | | N | 3 | 0 | 14 | 16 | Número de caracteres por registro = Constante "355".1 | 4 | Tipo de archivo | | N | 4 | 0 | 17 | 20 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0339".1 | 5 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 0 | 21 | 23 | Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo = Constante "005".1 | 6 | Entidad | | N | 3 | 0 | 24 | 26 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Asociaciones), anexos. 1 | 7 | Fecha de información | | F | 8 | 0 | 27 | 34 | Fecha de la Información que se reporta.3 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 321 | 0 | 35 | 355 | Vacíos.5 | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101".1 | 2 | ID Vehículo | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador definido por el Proveedor de la información, que sea único para cada Vehículo, el cual no deberá presentar cambios a lo largo del tiempo.4 | 3 | ISIN Vehículo | | AN | 12 | 0 | 14 | 25 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave del ISIN del Vehículo reportado.6 | 4 | CUSIP O CINS Vehículo | | AN | 9 | 0 | 26 | 34 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS Vehículo reportado.7 | 5 | SEDOL Vehículo | | AN | 7 | 0 | 35 | 41 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave SEDOL del Vehículo reportado.8 | 6 | Clave Vehículo | | AN | 10 | 0 | 42 | 51 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del Vehículo reportado.4 | 7 | Ticker Bloomberg Vehículo | | AN | 20 | 0 | 52 | 71 | En caso de que exista, se deberá anotar el ticker que asigna Bloomberg al Vehículo reportado.9 | 8 | Ticker Reuters Vehículo | | AN | 20 | 0 | 72 | 91 | En caso de que exista, se deberá anotar el ticker que asigna Reuters al Vehículo reportado.10 | 9 | ID del Patrocinador | | N | 3 | 0 | 92 | 94 | Se deberá anotar el identificador correspondiente al patrocinador que reporta la información, según el "Catálogo de Patrocinadores".1 | 10 | Tipo de Vehículo | | N | 2 | 0 | 95 | 96 | Se deberá reportar el identificador del tipo de Vehículo que corresponda considerando su naturaleza preponderante según el "Catálogo de Tipos de Vehículo".1 | 11 | Nombre descriptivo Vehículo | | AN | 60 | 0 | 97 | 156 | Se deberá anotar un nombre descriptivo del Vehículo reportado.4 | 12 | Valor del Vehículo | | N | 10 | 6 | 157 | 172 | Se deberá reportar el valor a mercado del Vehículo en la divisa de cotización al cierre de la fecha de reporte de información.1 | 13 | Divisa de Cotización | | N | 2 | 0 | 173 | 174 | Se reportará el identificador de la divisa de cotización del componente reportado, según el "Catálogo de Divisas".1 | 14 | Espacios en blanco | | AN | 181 | 0 | 175 | 355 | Vacíos.5 | DETALLE 1: En este detalle, se deberá incorporar la información de los activos financieros que componen al Vehículo reportado en el subencabezado, así como la influencia que cada componente tiene dentro del Vehículo. El nivel de descomposición de cada uno de los Vehículos debe ser el de mayor granularidad, de tal manera que cada componente no pueda ser descompuesto a su vez en otros activos financieros, salvo para el caso en el que se reporten instrumentos financieros derivados. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301".1 | 2 | ID Componente | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador definido por el Proveedor de información, que sea único para cada componente reportado en el presente formato y que no presente cambios a lo largo del tiempo.4 | 3 | Tipo de Activo | | N | 2 | 0 | 14 | 15 | Se deberá anotar el identificador del tipo de activo correspondiente al componente reportado, conforme al "Catálogo de Tipos de Activo".1 | 4 | Tipo de Activo Subyacente | | N | 2 | 0 | 16 | 17 | En caso de que el Tipo de Activo reportado se trate de un Derivado, se deberá anotar el identificador del tipo de activo subyacente del derivado conforme al "Catálogo de Tipos de Activos subyacentes", en otro caso, reportar en "00".4 | 5 | ISIN | | AN | 12 | 0 | 18 | 29 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave del ISIN del componente reportado.6 | 6 | CUSIP O CINS | | AN | 9 | 0 | 30 | 38 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS del componente reportado.7 | 7 | SEDOL | | AN | 7 | 0 | 39 | 45 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave SEDOL del componente reportado.8 | 8 | Clave | | AN | 10 | 0 | 46 | 55 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del componente reportado.4 | 9 | Ticker Bloomberg | | AN | 20 | 0 | 56 | 75 | En caso de que exista, se deberá anotar el Ticker que asigna Bloomberg al componente reportado.9 | 10 | Ticker Reuters | | AN | 20 | 0 | 76 | 95 | En caso de que exista, se deberá anotar el Ticker que asigna Reuters al componente reportado.10 | 11 | Nombre descriptivo del componente | | AN | 50 | 0 | 96 | 145 | Se deberá anotar un nombre descriptivo del componente reportado.4 | 12 | ISIN subyacente | | AN | 12 | 0 | 146 | 157 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave ISIN del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.6 | 13 | CUSIP O CINS subyacente | | AN | 9 | 0 | 158 | 166 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.7 | 14 | SEDOL subyacente | | AN | 7 | 0 | 167 | 173 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave SEDOL del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.8 | 15 | Clave subyacente | | AN | 10 | 0 | 174 | 183 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.4 | 16 | Ticker Bloomberg subyacente | | AN | 20 | 0 | 184 | 203 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar el Ticker que asigna Bloomberg al subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.9 | 17 | Ticker Reuters subyacente | | AN | 20 | 0 | 204 | 223 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar el Ticker que asigna Reuters al subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.10 | 18 | Nombre descriptivo subyacente | | AN | 50 | 0 | 224 | 273 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar un nombre descriptivo para subyacente del componente reportado. Se deberá dejar vacío en otro caso.4 | 19 | País | | N | 2 | 0 | 274 | 275 | En caso de que el componente sea un valor, se deberá anotar el identificador correspondiente al país de origen del emisor del valor, conforme al "Catálogo de Países". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, se deberá anotar el identificador correspondiente al país de origen del emisor del subyacente, conforme al "Catálogo de Países". En caso contrario se deberá utilizar el indicador "0" del catálogo de países.1 | 20 | Nombre País | | AN | 20 | 0 | 276 | 295 | En caso de que el identificador del país reportado en el campo "País" sea 99, se deberá indicar el nombre del país de origen del emisor del valor. En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos4 | 21 | Mercado | | AN | 4 | 0 | 296 | 299 | En caso de que el componente sea un valor o mercancía, se deberá anotar la clave del mercado en que cotiza el componente reportado, conforme al estándar "ISO10383 - Market Identifier Codes (MIC)". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, se deberá anotar la clave del mercado en que cotiza el subyacente, conforme al estándar "ISO10383 - Market Identifier Codes (MIC)". En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos.4 | 22 | País Regulador | | N | 2 | 0 | 300 | 301 | En caso de que el componente sea un valor o mercancía, se deberá indicar el país de origen del organismo encargado regular el valor, conforme al "Catálogo de Países". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, e deberá indicar el país de origen del organismo encargado regular el subyacente conforme al "Catálogo de Países". En caso contrario se deberá utilizar el indicador "0" del catálogo de países.1 | 23 | Nombre País Regulador | | AN | 20 | 0 | 302 | 321 | En caso de que el identificador del país reportado en el campo "País Regulador" sea 99, se deberá indicar el nombre del país de origen del emisor del valor. En otro caso se deberán reportar espacios vacíos4 | 24 | Divisa de cotización | | N | 2 | 0 | 322 | 323 | Se reportará el identificador de la divisa de cotización del componente reportado, según el "Catálogo de Divisas".1 | 25 | Clave divisa | | AN | 3 | 0 | 324 | 326 | En caso de que la clave reportada en el campo "Divisa de cotización" sea 99, se deberá indicar la clave de la divisa de cotización del componente reportado, conforme al estándar "ISO4217 â Currency codes". En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos.4 | 26 | Sector | | AN | 20 | 0 | 327 | 346 | Se deberá indicar el nombre descriptivo del sector al que pertenece el componente reportado. Los criterios bajo los cuáles se asigna el presente sector deben mantenerse sin cambios a lo largo del tiempo salvo en el caso en el que exista aluna justificación para realizar cambios al mismo. 4 | 27 | Influencia | | N | 3 | 6 | 347 | 355 | Se deberá anotar la influencia o peso del Componente dentro del vehículo, medido en puntos porcentuales.1 | Catálogo de Tipos de Entidades | Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación | 001 | ADMINISTRADORAS | AF | 002 | SIEFORES BÁSICA | SB | 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC | 004 | SIEFORES PREVISIÓN SOCIAL | PS | 005 | ASOCIACIONES | AS | 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO | 012 | ENTIDAD RECEPTORA | ER | 013 | BANXICO | BX | 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PS | 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV | 018 | INDEVAL | ID | 019 | CUSTODIOS | CS | 020 | INSTITUTOS | IN | 030 | VECTORES | VE | Catálogo de Entidad (Asociaciones) | Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación | 003 | Asociación Mexicana de Afores | AMAFORE | Catálogo de Divisa | Id | Clave | Descripción | 1 | MXP | Peso | 2 | USD | Dólar Americano | 3 | UDI | Unidades de Inversión | 6 | JPY | Yen Japonés | 7 | EUR | Euros | 8 | AUD | Dólar Australiano | 9 | CAD | Dólar Canadiense | 10 | CHF | Franco Suizo | 11 | GBP | Libra Esterlina | 12 | HKD | Dólar Hong Kong | 13 | DKK | Corona Danesa | 14 | SEK | Corona Sueca | 15 | NOK | Corona Noruega | 16 | BRL | Real Brasileño | 17 | ILS | Shekel Israelí | 18 | CLP | Peso Chileno | 19 | INR | Rupia | 20 | CNY | Renminbi Chino | 21 | PLN | Zloty Polaco | 22 | CZK | Corona checa | 23 | HUF | Florín Húngaro | 24 | RON | Leu Rumano | 25 | LVL | Lats Letones | 26 | LTL | Litas Lituanas | 27 | EEK | Corona Estonia | 28 | BGN | Lev Búlgaro | 29 | ISK | Corona Islandesa | 30 | COP | Peso Colombiano | 31 | KRW | Won Surcoreano | 32 | PEN | Nuevo Sol Peruano | 33 | SGD | Dólar de Singapur | 99 | OTR | Otras Divisas | Catálogo de Tipos de Activo | | Catálogo de Tipos de Activos subyacentes | Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | 00 | No aplica | | 01 | Acción | 01 | Acción | | 02 | Mercancías | 02 | Mercancías | | 03 | Renta Fija | 03 | Renta Fija | | 04 | Vehículo Inmobiliario | 04 | Vehículo Inmobiliario | | 05 | Divisas | 05 | Instrumentos Financieros Derivados | | 99 | Otro | 99 | Otro | | | | Catálogo de Tipos de Vehículo | Identificador | Descripción | 01 | Accionario | 02 | Inmobiliario | 03 | Mercancías | 04 | Renta Fija | 05 | Mixto | 99 | Otro | Catálogo de Países | Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | 1 | Alemania | | 27 | Hungría | 2 | Australia | | 28 | Letonia | 3 | Austria | | 29 | Lituania | 4 | Bélgica | | 30 | Malta | 5 | Canadá | | 31 | República Checa | 6 | Dinamarca | | 32 | Suecia | 7 | España | | 33 | Brasil | 8 | Estados Unidos de Norteamérica | | 34 | China | 9 | Finlandia | | 35 | India | 10 | Francia | | 36 | Otro | 11 | Grecia | | 37 | Rumanía | 12 | Países Bajos (Holanda) | | 38 | Noruega | 13 | Hong Kong | | 39 | Chile | 14 | Irlanda | | 40 | Israel | 15 | Italia | | 41 | Bulgaria | 16 | Japón | | 42 | Colombia | 17 | Luxemburgo | | 43 | Corea del Sur | 18 | México | | 44 | Islandia | 19 | Polonia | | 45 | Perú | 20 | Portugal | | 46 | Singapur | 21 | Reino Unido de la Gran Bretaña | | 47 | Malasia | 22 | Suiza | | 48 | Nueva Zelanda | 23 | Chipre | | 49 | Sudáfrica | 24 | Eslovaquia | | 50 | Tailandia | 25 | Eslovenia | | 51 | Taiwán | 26 | Estonia | | | | Catálogo de Patrocinadores | Identificador | Descripción | 000 | Otro | 001 | BlackRock, Inc. | 002 | Barclays | 003 | JP Morgan | 004 | Morningstar | 005 | State Street | 006 | Vanguard | 007 | WisdomTree | 008 | Van Eck | 009 | First Trust | 010 | InvescoPowerShares | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal. Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS. En caso de estar reportando tasas, se deberá hacerlo en forma de porcentaje con el número de decimales que estipule la longitud del campo. La 1 ª posición de la izquierda se usará para indicar el signo de la cantidad, se anotará un CERO para cantidades positivas y se anotará el signo "-" para cantidades negativas. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Dato alfanumérico. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 5 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. 6 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde: 1 y 2: corresponden al prefijo del país. 3: corresponde al identificador de región 4 al 9: corresponden al identificador del emisor 10 y 11: corresponden al identificador de la emisión 12: dígito verificador Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 7 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 8 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 9 El ticker Bloomberg es el identificador asignado por la plataforma Bloomberg. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 10 El ticker Reuters es el identificador asignado por la plataforma Reuters. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de SFTP, a la carpeta AMAFORE/RECEPCION II. Este formato de transmisión de información por proceso deberá ser enviado por el Proveedor de los Vehículos aprobados (AMAFORE). I. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: Tipo de Acción | Descripción | Envío Normal SFTP | /AMAFORE/RECEPCION | Recuperación de Acuse | /AMAFORE/TRANSMISION | II. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipo de Entidad anexo al documento. Constante = "AS". | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a los primeros tres números de la Clave de Entidad que se reporta, | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que reporta Constante = "005". | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0339. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Banamex Custodia estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20160307_AS_003_005.0339 Anexo 119 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información de la descomposición de índices accionarios, inmobiliarios, de deuda y de mercancías en sus distintos componentes, al cierre del día hábil anterior al de entrega del formato. | PERIODICIDAD DE ENVÍO | PERÍODO DE RECEPCIÓN | LONGITUD DEL REGISTRO | HORARIO DE TRANSMISIÓN | DIARIO | DIARIO | 355 | DE 7:00 hrs a 10:00 hrs. | ENCABEZADO: Contiene información sobre las características del formato de transmisión | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000".1 | 2 | Número de registros | | N | 10 | 0 | 4 | 13 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado.1 | 3 | Tamaño del registro | | N | 3 | 0 | 14 | 16 | Número de caracteres por registro = Constante "355".1 | 4 | Tipo de archivo | | N | 4 | 0 | 17 | 20 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0340".1 | 5 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 0 | 21 | 23 | Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo = Constante "005".1 | 6 | Entidad | | N | 3 | 0 | 24 | 26 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Asociaciones), anexos. 1 | 7 | Fecha de información | | F | 8 | 0 | 27 | 34 | Fecha de la Información que se reporta.3 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 321 | 0 | 35 | 355 | Vacíos.5 | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101".1 | 2 | ID índice | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador definido por el Proveedor de la información, que sea único para cada índice, y que no presente cambios a lo largo del tiempo.4 | 3 | ISIN índice | | AN | 12 | 0 | 14 | 25 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave del ISIN del índice reportado.6 | 4 | CUSIP O CINS índice | | AN | 9 | 0 | 26 | 34 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS índice reportado.7 | 5 | SEDOL índice | | AN | 7 | 0 | 35 | 41 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave SEDOL del índice reportado.8 | 6 | Clave índice | | AN | 10 | 0 | 42 | 51 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del índice reportado.4 | 7 | Ticker Bloomberg índice | | AN | 20 | 0 | 52 | 71 | En caso de que exista, se deberá anotar el ticker que asigna Bloomberg al índice reportado.9 | 8 | Ticker Reuters índice | | AN | 20 | 0 | 72 | 91 | En caso de que exista, se deberá anotar el ticker que asigna Reuters al índice reportado.10 | 9 | ID del Patrocinador | | N | 3 | 0 | 92 | 94 | Se deberá anotar el identificador correspondiente al patrocinador que reporta la información, según el "Catálogo de Patrocinadores".1 | 10 | Tipo de Índice | | N | 2 | 0 | 95 | 96 | Se deberá reportar el identificador del tipo de índice que corresponda considerando su naturaleza preponderante, según el "Catálogo de Tipos de índice".1 | 11 | Nombre descriptivo índice | | AN | 60 | 0 | 97 | 156 | Se deberá anotar un nombre descriptivo del índice reportado.4 | 12 | Valor del Índice | | N | 10 | 6 | 157 | 172 | Se deberá reportar el valor en puntos del índice al cierre de la fecha de reporte de información.1 | 13 | Divisa del Índice | | N | 2 | 0 | 173 | 174 | Se deberá reportar el identificador de la divisa asociada al índice reportado de conformidad con el "Catálogo de Divisa" 1 | 13 | Espacios en blanco | | AN | 181 | 0 | 175 | 355 | Vacíos.6 | DETALLE 1: En este detalle, se deberá incorporar la información de los activos financieros que componen al índice del subencabezado, así como la influencia que cada componente tiene dentro del índice. El nivel de descomposición de cada uno de los índices debe ser el de mayor granularidad, de tal manera que cada componente no pueda ser descompuesto a su vez en otros activos financieros, salvo para el caso en el que se reporten instrumentos financieros derivados. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301".1 | 2 | ID Componente | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador definido por el Proveedor de información, que sea único para cada componente reportado en el presente formato y que no presente cambios a lo largo del tiempo.4 | 3 | Tipo de Activo | | N | 2 | 0 | 14 | 15 | Se deberá anotar el identificador del tipo de activo correspondiente al componente reportado, conforme al "Catálogo de Tipos de Activo".1 | 4 | Tipo de Activo Subyacente | | N | 2 | 0 | 16 | 17 | En caso de que el Tipo de Activo reportado se trate de un Derivado, se deberá anotar el identificador del tipo de activo subyacente del derivado conforme al "Catálogo de Tipos de Activos subyacentes", en otro caso, reportar en "00".4 | 5 | ISIN | | AN | 12 | 0 | 18 | 29 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave del ISIN del componente reportado.6 | 6 | CUSIP O CINS | | AN | 9 | 0 | 30 | 38 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS del componente reportado.7 | 7 | SEDOL | | AN | 7 | 0 | 39 | 45 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave SEDOL del componente reportado.8 | 8 | Clave | | AN | 10 | 0 | 46 | 55 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del componente reportado.4 | 9 | Ticker Bloomberg | | AN | 20 | 0 | 56 | 75 | En caso de que exista, se deberá anotar el Ticker que asigna Bloomberg al componente reportado.9 | 10 | Ticker Reuters | | AN | 20 | 0 | 76 | 95 | En caso de que exista, se deberá anotar el Ticker que asigna Reuters al componente reportado.10 | 11 | Nombre descriptivo del componente | | AN | 50 | 0 | 96 | 145 | Se deberá anotar un nombre descriptivo del componente reportado.4 | 12 | ISIN subyacente | | AN | 12 | 0 | 146 | 157 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave ISIN del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.6 | 13 | CUSIP O CINS subyacente | | AN | 9 | 0 | 158 | 166 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.7 | 14 | SEDOL subyacente | | AN | 7 | 0 | 167 | 173 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave SEDOL del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.8 | 15 | Clave subyacente | | AN | 10 | 0 | 174 | 183 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.4 | 16 | Ticker Bloomberg subyacente | | AN | 20 | 0 | 184 | 203 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar el Ticker que asigna Bloomberg al subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.9 | 17 | Ticker Reuters subyacente | | AN | 20 | 0 | 204 | 223 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar el Ticker que asigna Reuters al subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.10 | 18 | Nombre descriptivo subyacente | | AN | 50 | 0 | 224 | 273 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar un nombre descriptivo para subyacente del componente reportado. Se deberá dejar vacío en otro caso.4 | 19 | País | | N | 2 | 0 | 274 | 275 | En caso de que el componente sea un valor, se deberá anotar el identificador correspondiente al país de origen del emisor del valor, conforme al "Catálogo de Países". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, se deberá anotar el identificador correspondiente al país de origen del emisor del subyacente, conforme al "Catálogo de Países". En caso contrario se deberá utilizar el indicador "0" del catálogo de países.1 | 20 | Nombre País | | AN | 20 | 0 | 276 | 295 | En caso de que el identificador del país reportado en el campo "País" sea 99, se deberá indicar el nombre del país de origen del emisor del valor. En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos4 | 21 | Mercado | | AN | 4 | 0 | 296 | 299 | En caso de que el componente sea un valor o mercancía, se deberá anotar la clave del mercado en que cotiza el componente reportado, conforme al estándar "ISO10383 - Market Identifier Codes (MIC)". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, se deberá anotar la clave del mercado en que cotiza el subyacente, conforme al estándar "ISO10383 - Market Identifier Codes (MIC)". En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos.4 | 22 | País Regulador | | N | 2 | 0 | 300 | 301 | En caso de que el componente sea un valor o mercancía, se deberá indicar el país de origen del organismo encargado regular el valor, conforme al "Catálogo de Países". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, e deberá indicar el país de origen del organismo encargado regular el subyacente conforme al "Catálogo de Países". En caso contrario se deberá utilizar el indicador "0" del catálogo de países.1 | 23 | Nombre País Regulador | | AN | 20 | 0 | 302 | 321 | En caso de En caso de que el identificador del país reportado en el campo "País Regulador" sea 99, se deberá indicar el nombre del país de origen del emisor del valor. En otro caso se deberán reportar espacios vacíos4 | 24 | Divisa de cotización | | N | 2 | 0 | 322 | 323 | Se reportará el identificador de la divisa de cotización del componente reportado, según el "Catálogo de Divisas".1 | 25 | Clave divisa | | AN | 3 | 0 | 324 | 326 | En caso de que la clave reportada en el campo "Divisa de cotización" sea 99, se deberá indicar la clave de la divisa de cotización del componente reportado, conforme al estándar "ISO4217 â Currency codes". En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos.4 | 26 | Sector | | AN | 20 | 0 | 327 | 346 | Se deberá indicar el nombre descriptivo del sector al que pertenece el componente reportado. Los criterios bajo los cuáles se asigna el presente sector deben mantenerse sin cambios a lo largo del tiempo salvo en el caso en el que exista aluna justificación para realizar cambios al mismo. 4 | 27 | Influencia | | N | 3 | 6 | 347 | 355 | Se deberá anotar la influencia o peso del Componente dentro del índice, medido en puntos porcentuales.1 | Catálogo de Tipos de Entidades | Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación | 001 | ADMINISTRADORAS | AF | 002 | SIEFORES BÁSICA | SB | 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC | 004 | SIEFORES PREVISIÓN SOCIAL | PS | 005 | ASOCIACIONES | AS | 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO | 012 | ENTIDAD RECEPTORA | ER | 013 | BANXICO | BX | 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PS | 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV | 018 | INDEVAL | ID | 019 | CUSTODIOS | CS | 020 | INSTITUTOS | IN | 030 | VECTORES | VE | Catálogo de Entidad (Asociaciones) | Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación | 003 | Asociación Mexicana de Afores | AMAFORE | Catálogo de Divisa | Id | Clave | Descripción | 1 | MXP | Peso | 2 | USD | Dólar Americano | 3 | UDI | Unidades de Inversión | 6 | JPY | Yen Japonés | 7 | EUR | Euros | 8 | AUD | Dólar Australiano | 9 | CAD | Dólar Canadiense | 10 | CHF | Franco Suizo | 11 | GBP | Libra Esterlina | 12 | HKD | Dólar Hong Kong | 13 | DKK | Corona Danesa | 14 | SEK | Corona Sueca | 15 | NOK | Corona Noruega | 16 | BRL | Real Brasileño | 17 | ILS | Shekel Israelí | 18 | CLP | Peso Chileno | 19 | INR | Rupia | 20 | CNY | Renminbi Chino | 21 | PLN | Zloty Polaco | 22 | CZK | Corona checa | 23 | HUF | Florín Húngaro | 24 | RON | Leu Rumano | 25 | LVL | Lats Letones | 26 | LTL | Litas Lituanas | 27 | EEK | Corona Estonia | 28 | BGN | Lev Búlgaro | 29 | ISK | Corona Islandesa | 30 | COP | Peso Colombiano | 31 | KRW | Won Surcoreano | 32 | PEN | Nuevo Sol Peruano | 33 | SGD | Dólar de Singapur | 99 | OTR | Otras Divisas | Catálogo de Tipos de Activo | | Catálogo de Tipos de Activos Subyacentes | Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | 00 | No aplica | | 00 | No aplica | 01 | Acción | | 01 | Acción | 02 | Mercancías | | 02 | Mercancías | 03 | Renta Fija | | 03 | Renta Fija | 04 | Vehículo Inmobiliario | | 04 | Vehículo Inmobiliario | 05 | Instrumentos Financieros Derivados | | 05 | Divisas | 99 | Otro | | 99 | Otro | Catálogo de Tipos de Índice | Identificador | Descripción | 01 | Accionario | 02 | Inmobiliario | 03 | Mercancías | 04 | Renta Fija | 05 | Mixto | 99 | Otro | Catálogo de Países | Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | 1 | Alemania | | 27 | Hungría | 2 | Australia | | 28 | Letonia | 3 | Austria | | 29 | Lituania | 4 | Bélgica | | 30 | Malta | 5 | Canadá | | 31 | República Checa | 6 | Dinamarca | | 32 | Suecia | 7 | España | | 33 | Brasil | 8 | Estados Unidos de Norteamérica | | 34 | China | 9 | Finlandia | | 35 | India | 10 | Francia | | 36 | Otro | 11 | Grecia | | 37 | Rumanía | 12 | Países Bajos (Holanda) | | 38 | Noruega | 13 | Hong Kong | | 39 | Chile | 14 | Irlanda | | 40 | Israel | 15 | Italia | | 41 | Bulgaria | 16 | Japón | | 42 | Colombia | 17 | Luxemburgo | | 43 | Corea del Sur | 18 | México | | 44 | Islandia | 19 | Polonia | | 45 | Perú | 20 | Portugal | | 46 | Singapur | 21 | Reino Unido de la Gran Bretaña | | 47 | Malasia | 22 | Suiza | | 48 | Nueva Zelanda | 23 | Chipre | | 49 | Sudáfrica | 24 | Eslovaquia | | 50 | Tailandia | 25 | Eslovenia | | 51 | Taiwán | 26 | Estonia | | | | Catálogo de Patrocinadores | Identificador | Descripción | 000 | Otro | 001 | BMV | 002 | MSCI Barra | 003 | Barclays | 004 | JP Morgan | 005 | Morningstar | 006 | Vanguard | 007 | WisdomTree | 008 | S&P Dow Jones | 009 | Nasdaq | 010 | Stoxx | 011 | FTSE | 012 | CreditSuissePowered by Holt | 013 | BNY Mellon | 014 | Center for Research in Security Prices | 015 | Russell | 016 | Keefe, Bruyette and Woods | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal. Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS. En caso de estar reportando tasas, se deberá hacerlo en forma de porcentaje con el número de decimales que estipule la longitud del campo. La 1 ª posición de la izquierda se usará para indicar el signo de la cantidad, se anotará un CERO para cantidades positivas y se anotará el signo "-" para cantidades negativas. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Dato alfanumérico. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 5 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. 6 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde: 1 y 2: corresponden al prefijo del país. 3: corresponde al identificador de región 4 al 9: corresponden al identificador del emisor 10 y 11: corresponden al identificador de la emisión 12: dígito verificador Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 7 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 8 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 9 El ticker Bloomberg es el identificador asignado por la plataforma Bloomberg. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 10 El ticker Reuters es el identificador asignado por la plataforma Reuters. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de SFTP, a la carpeta AMAFORE/RECEPCION II. Este formato de transmisión de información por proceso deberá ser enviado por el Proveedor de los Vehículos aprobados (AMAFORE). I. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: Tipo de Acción | Descripción | Envío Normal SFTP | /AMAFORE/RECEPCION | Recuperación de Acuse | /AMAFORE/TRANSMISION | II. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipo de Entidad anexo al documento. Constante = "AS". | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a los primeros tres números de la Clave de Entidad que se reporta, | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que reporta Constante = "005". | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0340. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Banamex Custodia estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20160307_AS_003_005.0340 Anexo 121 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Este archivo contiene información de las certificaciones y especificaciones sobre los funcionarios que realizan actividades y labores en materia financiera dentro de las Sociedades de inversión. | PERIODICIDAD DE ENVÍO | PERÍODO DE RECEPCIÓN | LONGITUD DEL REGISTRO | HORARIO DE TRANSMISIÓN | TRIMESTRAL | Último día hábil de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre. | 522 | 07:00 a 20:00 Hrs. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro = Constante "000".1 | 2 | Tipo de Archivo | | N | 4 | 0 | 4 | 7 | Identificador de archivo = Constante "0341".1 | 3 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Tipo de Entidad que reporta la Información, de acuerdo con el Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19, Constante = "001".1 | 4 | Entidad | | N | 3 | 0 | 11 | 13 | Clave de Entidad que reporta la Información, de acuerdo con el Catálogo de Entidades (AFORES) anexo.1 | 5 | Fecha de Información | | F | 8 | 0 | 14 | 21 | Fecha de la información que se reporta.3 | 6 | Tamaño del Registro | | N | 3 | 0 | 22 | 24 | Número de caracteres por registro = Constante "522".1 | 7 | Número de Registros | | N | 5 | 0 | 25 | 29 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado.1 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 493 | 0 | 30 | 522 | Vacíos.6 | En este subencabezado, se deberá reportar la información relativa a cada cargo o puesto contemplado en los procesos de inversión en la estructura de la Administradora. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de archivo = Constante"101".1 | 2 | ID Cargo | | N | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador numérico definido por la Administradora, que sea único para cada puesto, y que no presente cambios a lo largo del tiempo.1 | 3 | Cargo | | AN | 80 | 0 | 14 | 93 | Se deberá reportar el nombre del cargo o puesto.5 | 4 | Descripción del Cargo | | AN | 255 | 0 | 94 | 348 | Se deberá reportar una breve descripción de las responsabilidades asociadas al cargo o puesto.5 | 5 | Área | | N | 2 | 0 | 349 | 350 | Se deberá reportar la Clave de Área a la que pertenece el cargo, de acuerdo con el Catálogo de Áreas.1 | 6 | Nombre Área | | AN | 80 | 0 | 351 | 430 | En caso de que se reporte el identificador "99 - Otras áreas de la Administradora" en el campo "Área", se deberá reportar el nombre del Área a la que pertenece el cargo o puesto.5 | 7 | Subárea | | N | 2 | 0 | 431 | 432 | Se deberá reportar la Clave de la Subárea a la que pertenece el cargo, de acuerdo con el Catálogo de Subáreas. En caso de que aplique más de una subárea se deberá reportar el identificador "99 - Otras subáreas de la Administradora" 1 | 8 | Nombre Subárea | | AN | 80 | 0 | 433 | 512 | En caso de que se reporte el identificador "99 - Otras subáreas de la Administradora" en el campo "Subárea", se deberá reportar el nombre de la subárea, o en su caso nombres de las subáreas a que pertenece el cargo o puesto.5 | 9 | ID Cargo del cargo de quien depende | | AN | 10 | 0 | 513 | 522 | Se deberá reportar el "ID Cargo" correspondiente al cargo al cual reporta, o del cual depende directamente en dirección vertical en la estructura de la Administradora. Únicamente para el caso de cargos o puestos que no dependan directamente de otro cargo dentro de la estructura de la Administradora, como el Director General o el Contralor Normativo, este campo se deberá reportar vacío de conformidad con las especificaciones del mismo.5 | DETALLE 1: En este detalle se deberá reportar la información del funcionario que ocupa el cargo o puesto reportado en el subencabezado del presente formato. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de archivo = Constante "301. 1 | 2 | Nombre | | AN | 40 | 0 | 4 | 43 | Se deberá anotar el nombre del funcionario.5 | 3 | Apellido Paterno | | AN | 40 | 0 | 44 | 83 | Se deberá anotar el apellido paterno del funcionario.5 | 4 | Apellido Materno | | AN | 40 | 0 | 84 | 123 | Se deberá anotar el apellido materno del funcionario.5 | 5 | Correo Electrónico Institucional | | AN | 50 | 0 | 124 | 173 | Se deberá anotar el correo electrónico institucional del funcionario.5 | 6 | Fecha de ingreso al cargo | | F | 8 | 0 | 174 | 181 | Se deberá reportar la fecha en la que se tomó posesión del cargo.3 | 7 | Fecha de ingreso a la Administradora | | F | 8 | 0 | 182 | 189 | Se deberá reportar la fecha de ingreso del funcionario a la Administradora.3 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 333 | 0 | 190 | 522 | Vacíos. 6 | DETALLE 2: En este detalle, se deberá incorporar la información de las certificaciones que posee el funcionario ocupante del puesto o cargo. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de archivo = Constante "302". 1 | 2 | Tipo de Certificación | | N | 2 | 0 | 4 | 5 | Se deberá reportar el identificador correspondiente al tipo de certificación que se reporta, de acuerdo con el Catálogo Tipos de Certificaciones.1 | 3 | Certificación | | N | 2 | 0 | 6 | 7 | Se deberá reportar el identificador correspondiente a la Certificación que se reporta, de acuerdo con el Catálogo de Certificaciones.1 | 4 | Identificador Certificación | | AN | 50 | 0 | 8 | 57 | Se deberá reportar el número o clave de identificación otorgada por la institución certificadora al funcionario, como por ejemplo, el "CFA Institute ID", otorgado por CFA a sus aplicantes .5 | 5 | Fecha de emisión de la certificación | | F | 8 | 0 | 58 | 65 | Se deberá reportar la fecha de emisión de la certificación reportada.3 | 6 | Fecha fin vigencia | | F | 8 | 0 | 66 | 73 | Se deberá reportar la fecha de fin de la vigencia de la certificación reportada. Para el caso de las certificaciones concluidas con vigencia permanente se deberá llenar con ceros 3 | 7 | Espacios en blanco | | AN | 449 | 0 | 74 | 522 | Vacíos.6 | Catálogo de Entidades (AFORES) | Clave Tipo de Entidad | Descripción | 530 | XXI Banorte | 534 | Profuturo | 538 | Principal | 544 | SURA | 550 | Inbursa | 552 | Citibanamex | 556 | Azteca | 562 | Invercap | 568 | Coppel | 578 | PensionISSSTE | Catálogo de Áreas | Identificador | Descripción | 01 | Dirección General | 02 | Contraloría Normativa del proceso de Inversiones | 03 | Inversiones | 04 | Riesgos | 05 | Administración y Finanzas | 99 | Otras áreas de la Administradora | Catálogo de Subáreas | Identificador | Descripción | 01 | Dirección General | 02 | Contraloría Normativa del proceso de Inversiones | 03 | Operación de Instrumentos Derivados | 04 | Inversiones Alternativas | 05 | Inversiones en Renta Fija | 06 | Inversiones en Renta Variable | 07 | Riesgo Mercado | 08 | Riesgo Crédito | 09 | Riesgo Liquidez | 10 | Riesgo Operativo | 11 | Confirmación | 12 | Liquidación | 13 | Contabilidad | 14 | Compliance y control interno | 15 | Custodia gestionada por la Administradora | 16 | Tesorería Siefores | 17 | Tecnologías de la Información del proceso de inversiones (TI) | 18 | Área de inversiones (sólo aplica al responsable de inversiones) | 19 | UAIR (sólo aplica al responsable de riesgos) | 99 | Otras subáreas de la Administradora | Catálogo Tipos de Certificación | Identificador | Descripción | 01 | Certificación general en materia financiera | 02 | Certificación para operaciones con Derivados | 03 | Certificación de Funcionarios para Instrumentos Estructurados | Catálogo Certificación | Identificador | Descripción | 00 | Certificación genérica en materia de inversiones (Publicadas en la página de Internet de la Comisión) | 01 | Chartered Financial Analyst (CFA) Nivel 1 | 02 | Chartered Financial Analyst (CFA) Nivel 2 | 03 | Chartered Financial Analyst (CFA) | 04 | Financial Risk Manager (FRM-GARP) Nivel 1 | 05 | Financial Risk Manager (FRM-GARP) | 06 | Professional Risk Manager (PRM-PRMIA) 2 Exámenes | 07 | Professional Risk Manager (PRM-PRMIA) 3 Exámenes | 08 | Professional Risk Manager (PRM-PRMIA) | 09 | Associate of the Society of Actuaries (ASA) 3 Exámenes | 10 | Associate of the Society of Actuaries (ASA) 3 | 11 | Fellow of the Society of Actuaries (FSA): Especialización en Quantitative Finance and Investment (QFI) | 12 | Claritas Investment Certificate (aplicado por CFA Institute) o The CFA Institute Investment Foundations | 13 | Certificación en Derivados (Publicadas en la página de Internet de la Comisión) | 14 | Certificación en Instrumentos Estructurados (Publicadas en la página de Internet de la Comisión) | 15 | Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) Nivel 1 | 16 | Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este. ll. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia. III. Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los sujetos obligados (AFORES). IV. La comisión notificará, en su oportunidad, los cambios y adiciones correspondientes a los catálogos. V. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg. Vl. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente; No . | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "AF". | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad AFORES que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001". | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000") | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0341". | NOTA: La separación entre el paso 1, 2 y 3 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore BANAMEX estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre: 20180307_AF_552_000.0341.gpg Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20180307_AF_552_000.0341 NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse. Vll. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Normal | export/home/rec/FINAN/RECEPCION | Envío por Retransmisión | export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION | Recuperación de Acuse | export/home/rec/FINAN/TRANSMISION | La ruta de envío a CONSAR para pruebas será: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION | Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION | Liga a documentación relacionada con certificaciones en la página de internet de la Comisión: https://www.gob.mx/consar/documentos/certificacion-de-funcionarios-con-actividades-en-gestion-de-recursos-de-las-sociedades-de-inversion?idiom=es Anexo 122 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene Información sobre el índice de rentabilidad diaria del portafolio de referencia aplicable a la cartera de inversión del Activo Total de la Sociedad de Inversión al que hace referencia el artículo 36 de las DISPOSICIONES de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro. | PERIODICIDAD DE ENVÍO | PERÍODO DE RECEPCIÓN | LONGITUD DEL REGISTRO | HORARIO DE TRANSMISIÓN | DIARIO | DIARIO | 32 | 16:00 a 20:00 Hrs. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000". 1 | 2 | Tipo de Archivo | | N | 4 | 0 | 4 | 7 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0342". 1 | 3 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave del Tipo de Entidad Siefore que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo.1 | 4 | Entidad | | N | 3 | 0 | 11 | 13 | Clave de Entidad Siefore que reporta la Información de acuerdo a los Catálogos de Entidades Siefores, anexos. 1 | 5 | Subtipo de Entidad | | N | 3 | 0 | 14 | 16 | Clave del Subtipo de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Subtipos de Entidades Siefores, anexos.1 | 6 | Fecha de Información | | F | 8 | 0 | 17 | 24 | Fecha de la operación que se reporta.3 | 7 | Tamaño del Registro | | N | 3 | 0 | 25 | 27 | Número de caracteres por registro = Constante "032".1 | 8 | Número de Registros | | N | 5 | 0 | 28 | 32 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 | DETALLE 1: ÍNDICE DE RENTABILIDAD DEL PORTAFOLIO DE REFERENCIA | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301" 1. | 2 | Índice de rentabilidad base 1 del portafolio de referencia | | N | 3 | 8 | 4 | 14 | Se deberá reportar un índice afectado por la rentabilidad diaria en pesos del portafolio de referencia aplicable a la cartera de inversión del Activo Total de la Sociedad de Inversión al que hace referencia el artículo 36 de las DISPOSICIONES de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro. En caso de que cambie la definición del portafolio de referencia se deberá considerar el nivel del índice de rentabilidad reportado el día hábil previo a la fecha de información afectado por el rendimiento del nuevo portafolio de referencia en la fecha de información. El índice deberá ser construido con base 1, a la fecha del primer envío de la presente información y se deberá redondear a ocho decimales.2 | 3 | Fecha de inicio de vigencia del portafolio de referencia | | F | 8 | 0 | 15 | 22 | Se deberá reportar la fecha de inicio de vigencia del portafolio de referencia vigente mediante el cual se calcula el rendimiento del día para índice de rentabilidad del campo 2 anterior. 3 | 4 | Espacios en blanco | | AN | 10 | 0 | 23 | 32 | Vacíos 6. | Catálogo de Tipos de Entidades | Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación | 002 | SIEFORES BÁSICA | SB | 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC | 004 | SIEFORES PREVISIÓN SOCIAL | PS | 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV | Catálogo de Entidades (SIEFORES Básicas) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Voluntarias) | Clave de Entidad | Descripción | | Clave de Entidad | Descripción | 530 | XXI BANORTE | | 634 | PROFUTURO | 534 | PROFUTURO | | 644 | SURA | 538 | PRINCIPAL | | 652 | CITIBANAMEX | 544 | SURA | | 630 | XXI BANORTE | 550 | INBURSA | | | | 552 | CITIBANAMEX | | | | 556 | AZTECA | | | | 562 | INVERCAP | | | | 568 | COPPEL | | | | 578 | PENSIONISSSTE | | | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Aportaciones Complementarias) | | Catálogo de Entidades (SIEFORES Previsión Social) | Clave de Entidad | Descripción | | Clave de Entidad | Descripción | 334 | PROFUTURO | | 430 | XXI BANORTE | Catálogo de Subtipo de Entidades | Clave de Tipo de Entidad | Clave de Entidad | Clave Subtipo de Entidad | Descripción | Razón Social | 002 | 530 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore XXI Banorte Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Fondo Profuturo Básico de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 538 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Principal Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore Sura Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Inbursa Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Citibanamex Siefore Básica Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore Azteca Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 562 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore Invercap Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 568 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Siefore Coppel Básica 0, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 090 | Siefore Básica de Pensiones | Más Pensión Siefore Básica de Pensiones, S.A. de C.V. | 002 | 530 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore XXI Banorte Protege, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 001 | Siefore Básica Uno | Fondo Profuturo SB1, S.A. de C.V., SIEFORE | 002 | 538 | 001 | Siefore Básica Uno | Principal Siefore 1, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore SURA Básica 1, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 001 | Siefore Básica Uno | Inbursa Siefore Básica, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 001 | Siefore Básica Uno | Citibanamex Siefore Básica 1, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore Azteca Básica 1, S. A. de C. V. | 002 | 562 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore Invercap, S. A. de C. V. | 002 | 568 | 001 | Siefore Básica Uno | Siefore Coppel Básica 1, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 001 | Siefore Básica Uno | Más Pensión Siefore Básica 1, S.A. de C.V. | 002 | 530 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore XXI Banorte Consolida, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 002 | Siefore Básica Dos | Fondo Profuturo SB2, S.A. de C.V., Siefore | 002 | 538 | 002 | Siefore Básica Dos | Principal Siefore 2, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore SURA Básica 2, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 002 | Siefore Básica Dos | Inbursa Siefore, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 002 | Siefore Básica Dos | Citibanamex Siefore Básica 2, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore Azteca, S.A. de C.V. | 002 | 562 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore Invercap II, S. A. de C. V. | 002 | 568 | 002 | Siefore Básica Dos | Siefore Coppel Básica 2, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 002 | Siefore Básica Dos | Más Pensión Siefore Básica 2, S.A. de C.V. | 002 | 530 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore XXI Banorte Desarrolla, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 003 | Siefore Básica Tres | Fondo Profuturo SB3, S.A. de C.V., Siefore | 002 | 538 | 003 | Siefore Básica Tres | Principal Siefore 3, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore SURA Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 003 | Siefore Básica Tres | Inbursa Siefore Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 003 | Siefore Básica Tres | Citibanamex Siefore Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore Azteca Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 562 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore Invercap III, S. A. de C. V. | 002 | 568 | 003 | Siefore Básica Tres | Siefore Coppel Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 003 | Siefore Básica Tres | Más Pensión Siefore Básica 3, S.A. de C.V. | 002 | 530 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore XXI Banorte Crece, S.A. de C.V. | 002 | 534 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Fondo Profuturo SB4, S.A. de C.V., Siefore | 002 | 538 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Principal Siefore 4, S.A. de C.V. | 002 | 544 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore SURA Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 550 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Inbursa Siefore Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 552 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Citibanamex Siefore Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 556 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore Azteca Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 562 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore Invercap IV, S. A. de C. V. | 002 | 568 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Siefore Coppel Básica 4, S.A. de C.V. | 002 | 578 | 004 | Siefore Básica Cuatro | Más Pensión Siefore Básica 4, S.A. de C.V. | 003 | 334 | 001 | Siefore Aportaciones Complementarias Uno | Fondo Profuturo LP, S.A de C.V, Siefore | 004 | 430 | 001 | Siefore Previsión Social Uno | Multifondo de Previsión 1 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 002 | Siefore Previsión Social Dos | Multifondo de Previsión 2 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 003 | Siefore Previsión Social Tres | Multifondo de Previsión 3 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 004 | Siefore Previsión Social Cuatro | Multifondo de Previsión 4 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 005 | Siefore Previsión Social Cinco | Multifondo de Previsión 5 XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 006 | Siefore Previsión Social Seis | Siefore ISSSTELEON, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 007 | Siefore Previsión Social Siete | XXI Banorte Previsión Social Corto Plazo Siefore, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 008 | Siefore Previsión Social Ocho | Siefore ISSEMYM, S.A. de C.V. | 004 | 430 | 009 | Siefore Previsión Social Nueve | Siefore PMX-SAR S.A. de C.V. | 004 | 430 | 010 | Siefore Previsión Social Diez | XXI Banorte Previsional Siefore, S.A. de C.V. | 017 | 634 | 001 | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno | Fondo Profuturo CP, S.A de C.V, Siefore | 017 | 644 | 001 | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno | Siefore SURA AV 3, S.A. de C.V. | 017 | 644 | 002 | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos | Siefore SURA AV 2, S.A. de C.V. | 017 | 644 | 003 | Siefore Aportaciones Voluntarias Tres | Siefore SURA AV 1, S.A. de C.V. | 017 | 652 | 002 | Siefore Aportaciones Voluntarias Dos | Citibanamex Siefore de Aportaciones Voluntarias Plus, S.A. de C.V. | 017 | 630 | 001 | Siefore Aportaciones Voluntarias Uno | Ahorro Individual XXI Banorte Siefore, S.A. de C.V. | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect:Direct o algún otro compatible con este. II. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia. III. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social. IV. La comisión notificará, en su oportunidad, los cambios y adiciones correspondientes a los catálogos. V. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizan-do el programa GNUpg. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento. | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Siefores Básicas, Siefores de Aportaciones Voluntarias, Siefores de Aportaciones Complementarias y Siefores de Previsión Social que se reporta conforme al catálogo de entidades anexo al documento. | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES. | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0342". | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Entidad Siefore XXI BANORTE estuviera enviando un archivo de Siefore Básica dos, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre: 20180307_SB_530_002.0342.gpg Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20180307_SB_530_002.0342 NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse. VI. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Normal | export/home/rec/FINAN/RECEPCION | Envío por Retransmisión | export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION | Recuperación de Acuse | export/home/rec/FINAN/TRANSMISION | La ruta de envío a CONSAR para pruebas será: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION | Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION | Anexo 123 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene información de la composición de instrumentos estructurados en los que invierten los fondos que administra la AFORE, así como de las inversiones en que han participado a nivel nacional e internacional, con la última información pública disponible al cierre del día hábil anterior al de entrega del formato. | PERIODICIDAD DE ENVÍO | PERÍODO DE RECEPCIÓN | HORARIO DE TRANSMISIÓN | TRIMESTRAL | Último día hábil de los meses de marzo, mayo, agosto y noviembre. | DE 7:00 hrs a 20:00 hrs. | ENCABEZADO: Contiene información sobre las características del formato | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000".1 | 2 | Número de registros | | N | 5 | 0 | 4 | 8 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado.1 | 3 | Tamaño del registro | | N | 3 | 0 | 9 | 11 | Número de caracteres por registro = Constante "506".1 | 4 | Tipo de archivo | | N | 4 | 0 | 12 | 15 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0343".1 | 5 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 0 | 16 | 18 | Clave de Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo con el Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19, Constante = "001".1 | 6 | Entidad | | N | 3 | 0 | 19 | 21 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES), anexo. 1 | 7 | Fecha de información | | F | 8 | 0 | 22 | 29 | Fecha de la Información que se reporta.3 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 477 | 0 | 30 | 506 | Vacíos.6 | SUBENCABEZADO : En este subencabezado se deberán reportar los datos de identificación de los instrumentos estructurados en los que invierten los fondos que administra la AFORE. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101".1 | 2 | ISIN Instrumento Estructurado | | AN | 12 | 0 | 4 | 15 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave del ISIN del Instrumento Estructurado reportado.7 | 3 | Tipo Valor | | AN | 4 | 0 | 16 | 19 | Clave que le otorgue al tipo de valor el proveedor de precios al Instrumento Estructurado reportado.5 | 4 | Emisora | | AN | 7 | 0 | 20 | 26 | Clave que le otorgue a la emisora el proveedor de precios al Instrumento Estructurado reportado. 5 | 5 | Serie | | AN | 7 | 0 | 27 | 33 | Clave que le otorgue a la serie el proveedor de precios al Instrumento Estructurado reportado.5 | 6 | Ticker Bloomberg del Instrumento Estructurado | | AN | 10 | 0 | 34 | 43 | En caso de que exista, se deberá anotar el ticker que asigna Bloomberg al Instrumento Estructurado que es reportado.10 | 7 | Ticker Reuters de Instrumento Estructurado | | AN | 10 | 0 | 44 | 53 | En caso de que exista, se deberá anotar el ticker que asigna Reuters al Instrumento Estructurado reportado.11 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 453 | 0 | 54 | 506 | Vacíos. 6 | Detalle 1: En este detalle se deberá reportar la información general del instrumento estructurado reportado en subencabezado. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301".1 | 2 | Nombre del Administrador del Instrumento Estructurado | | AN | 70 | 0 | 4 | 73 | Se deberá anotar la razón social correspondiente al Administrador del Instrumento Estructurado reportado. 5 | 3 | Grupo al que pertenece el Administrador | | AN | 70 | 0 | 74 | 143 | En caso de que el Administrador del Instrumento Estructurado pertenezca a un Grupo Financiero o empresarial en este campo se reportará la razón social de dicho Grupo. 5 | 4 | Nombre del Fiduciario del instrumento Estructurado | | N | 3 | 0 | 144 | 146 | Se deberá anotar el identificador de la razón social correspondiente al Fiduciario del Instrumento Estructurado, según el "Catálogo de fiduciarios". 1 | 5 | Represéntate común del Instrumento Estructurado | | N | 3 | 0 | 147 | 149 | Se reportará el identificador de la razón social del Representante Común del Instrumento Estructurado, según el "Catálogo de Representante Común". 1 | 6 | Monto máximo de la emisión del Instrumento Estructurado | | N | 15 | 2 | 150 | 166 | Se deberá anotar el monto máximo en pesos de la emisión del Instrumento Estructurado reportado.2 | 7 | Monto máximo de la emisión en la divisa del Instrumento Estructurado | | N | 15 | 2 | 167 | 183 | Se deberá anotar el monto máximo de la emisión en la divisa del Instrumento Estructurado reportado.2 | 8 | Divisa | | N | 2 | 0 | 184 | 185 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa en que se emitió el Instrumento Estructurado según el "Catálogo de Divisa" anexo. Cuando no exista identificador para la divisa del Instrumento Estructurado en el "Catálogo de Divisa" se deberá utilizar el indicador "99" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar la divisa correspondiente.1 | 9 | Llamadas de capital del Instrumento Estructurado | | N | 1 | 0 | 186 | 186 | Se deberá reportar 1 si el Instrumento Estructurado está sujeto a llamadas de capital. En otro caso se deberá anotar 0. 1 | 10 | Capital llamado del Instrumento Estructurado | | N | 15 | 2 | 187 | 203 | Se reportará el monto total llamado en pesos del Instrumento Estructurado al término del periodo reportado, deberá ser la suma del monto colocado inicialmente más las llamadas de capital realizadas por el CKD sin considerar valuación 2 | 11 | Cantidad de títulos en Circulación | | N | 15 | 0 | 204 | 218 | Se reportará el número de títulos en circulación del Instrumento Estructurado (en unidades). 1 | 12 | Estrategia Preponderante | | N | 2 | 0 | 219 | 220 | Se reportará el sector de la estrategia preponderante de inversión del Instrumento Estructurado según el "Catálogo de Estrategia Preponderante". Cuando no exista identificador para el sector preponderante de inversión del Instrumento Estructurado en el "Catálogo de Estrategia Preponderante" se deberá utilizar el indicador "00" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el sector de la estrategia preponderante. 1 | 13 | Fecha de Emisión | | F | 8 | 0 | 221 | 228 | Fecha de la emisión del Instrumento Estructurado operado. 3 | 14 | Tipo de Instrumento Estructurado | | N | 2 | 0 | 229 | 230 | Se reportará el tipo de Instrumento Estructurado según "Catálogo Tipo de Instrumento Estructurado". 1 | 15 | Valuador Independiente | | N | 2 | 0 | 231 | 232 | Se reportará al valuador independiente de la valuación del instrumento reportada en el periodo según "Catálogo de Valuador Independiente". Cuando no exista identificador para el valuador independiente en el "Catálogo de Valuador Independiente" se deberá utilizar el indicador "00" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el nombre del valuador independiente. 1 | 16 | Serie adicional u optativa | | N | 1 | 0 | 233 | 233 | Si el Instrumento Estructurado corresponde a una serie subsecuente, adicional u optativa de otro Instrumento Estructurado anotar 1. En otro caso se deberá anotar 0. 1 | 16 | Identificador del Instrumento Estructurado del que es serie adicional | | AN | 18 | 0 | 234 | 251 | Si se indica "1" en el campo "Serie adicional u optativa", entonces en este campo se debe poner el Tipo de Valor, Emisora y Serie del Instrumento Estructurado del que es serie adicional o el primer instrumento estructurado administrado bajo el mismo fideicomiso, respetando el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. En otro caso se deberá llenar con espacios.5 | 17 | Observaciones | | AN | 255 | 0 | 252 | 506 | Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las características que no estén especificadas en los Catalogos de Divisa, Estrategia Preponderante o del Valuador Independiente.5 | DETALLE 2: En este detalle, se deberá incorporar la información de los proyectos o inversiones en los que participa el instrumento reportado en el subencabezado, así como los recursos que no han sido invertidos, a la fecha de información. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "302".1 | 2 | ID Inversión | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador definido por la Administradora, que sea único para cada proyecto de inversión reportado en el presente formato y que no presente cambios a lo largo del tiempo.5 Se deberá considerar cualquier proyecto de inversión, incluyendo los que se encuentren en fondos de inversión (Private equity fund, venture capital fund o similar). El detalle de la composición de estos fondos se reportará en el "Detalle 3" que se presenta más adelante. | 3 | Identificador de la inversión | | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | En caso de que se trate de activos financieros o valores que sean objeto de oferta pública, este campo se conformará del Tipo de Valor, Emisora y Serie del activo financiero o valor en que el Instrumento Estructurado tenga inversiones, de esta manera se respetarán el formato de cuatro posiciones para el tipo valor, siete posiciones para la emisora y siete posiciones para la serie. Para el caso de depósitos en efectivo en pesos se deberá considerar que el tipo valor para estos depósitos es "EF", la emisora es "EFECTIV" y la serie "990101". Para el caso de depósitos en efectivo en divisas distintas al peso, se deberá considerar el tipo de valor, emisora y series asignados por el proveedor de precios a la divisa del deposito. En otro caso se deberá llenar con espacios. 5 | 4 | ISIN del instrumento en que el Instrumento Estructurado tiene inversión | | AN | 12 | 0 | 32 | 43 | En caso de que exista, en particular en el caso de instrumentos objeto de oferta pública, se deberá anotar la clave del ISIN del activo financiero en el que el Instrumento Estructurado mantenga inversiones. 7 | 5 | Empresa o proyecto promovido | | AN | 70 | 0 | 44 | 113 | Se deberá anotar la razón social de la empresa o nombre del proyecto en donde se realizó la inversión. En el caso de instrumentos objeto de oferta pública, se deberá anotar el nombre del emisor o contraparte. 5 En caso de que la inversión sea en un fondo de inversión (Private equity fund, venture capital fund o similar) se deberá anotar el nombre del fondo en el que participan y la empresa que lo administra. | 6 | Tipo de proyecto de inversión | | N | 2 | 0 | 114 | 115 | Se deberá anotar el tipo de proyecto de inversión que ha realizado el Instrumento Estructurado según el "Catálogo de Tipo de Proyecto de Inversión". Cuando no exista identificador para el proyecto de inversión en el "Catálogo de Tipo de Proyecto de Inversión" se deberá utilizar el indicador "00" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el tipo de proyecto de inversión del que se trate. 1 | 7 | Sector | | N | 2 | 0 | 116 | 117 | Se deberá anotar el sector al que pertenece la empresa o proyecto promovido o financiado según el "Catálogo Sectorial". Cuando no exista identificador para el sector al que pertenece la empresa o proyecto promovido en el "Catálogo Sectorial" se deberá utilizar el indicador "00" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el sector al que pertenece. 1 | 8 | Monto Total Invertido | | N | 10 | 2 | 118 | 129 | Se deberá anotar el monto total invertido en pesos en la empresa o proyecto promovido por el Instrumento Estructurado, sin considerar el valor actualizado por efecto de valuación .2 | 9 | Monto considerando la valuación independiente | | N | 10 | 2 | 130 | 141 | Se deberá anotar el monto total invertido en pesos en la empresa o proyecto promovido por el Instrumento Estructurado tomando en cuenta el valor actualizado por efecto de valuación .2 | 10 | Participación del Instrumento Estructurado en el proyecto de inversión | | N | 3 | 2 | 142 | 146 | Porcentaje de participación del Instrumento Estructurado en la empresa o proyecto promovido. 2 | 11 | Participación del proyecto en el Instrumento Estructurado | | N | 3 | 2 | 147 | 151 | Porcentaje de participación destinado a la empresa o proyecto promovido relativo al total de activos administrados por el Instrumento Estructurado. Se deberá considerar la suma de los montos desembolsados en el proyecto de inversión sobre el capital llamado del instrumento estructurado (emisión inicial más reemisiones y llamadas de capital realizadas), sin efecto de revaluación. 2 | 12 | Divisa | | N | 2 | 0 | 152 | 153 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa en que se realizan la inversión en la empresa o proyecto promovido según el "Catálogo de Divisa". Cuando no exista identificador para la divisa en que se realizan la inversión en el "Catálogo de Divisa" se deberá utilizar el indicador "99" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar la divisa correspondiente. 1 | 13 | País | | N | 2 | 0 | 154 | 155 | Se deberá anotar el País preponderante al que está siendo destinada la inversión según el "Catálogo de Países". Cuando no exista identificador para el país al que esta siendo detinada la inversión en el "Catálogo de Países" se deberá utilizar el indicador "36" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el país correspondiente. 1 | 14 | Observaciones | | AN | 255 | 0 | 156 | 410 | Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las características que no estén especificadas en los Catalogos Sectorial, Tipo de Proyecto de Inversión, Divisa y Países. 5 | 15 | Espacios en blanco | | AN | 96 | 0 | 411 | 506 | Vacíos.6 | DETALLE 3: En este detalle, se deberá incorporar la información de los activos financieros o proyectos promovidos, que componen los fondos de inversión (Private equity fund, venture capital fund o similar) reportados en el detalle 2, en caso de que aplique. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "303".1 | 2 | ID Inversión | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar el identificador definido por la Administradora para el fondo de inversión reportado en el presente formato, el cual será el mismo que se reporta en el concepto "ID Inversión" del "DETALLE 2" .5 | 3 | ID Componente | | AN | 10 | 0 | 14 | 23 | Se deberá reportar un identificador definido por la Administradora, que sea único para cada componente reportado en el presente formato y que no presente cambio a lo largo del tiempo.5 | 5 | Empresa o proyecto promovido del fondo de inversión | | AN | 70 | 0 | 24 | 93 | Se deberá anotar el nombre de la empresa o proyecto promovido por el componente del fondo de inversión.5 | 6 | Tipo de Componente o Proyecto de Inversión | | N | 2 | 0 | 94 | 95 | Se deberá anotar el tipo de inversión del componente del fondo de inversión según el "Catálogo de Tipo de Proyecto de Inversión". Cuando no exista identificador para el tipo proyecto de inversión del componente del fondo de inversión en el "Catálogo de Tipo de Proyecto de Inversión" se deberá utilizar el indicador "00" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el tipo de proyecto de inversión del que se trate. 1 | 7 | Sector del componente o proyecto | | N | 2 | 0 | 96 | 97 | Se deberá anotar el sector al que pertenece el componente del fondo de inversión según el "Catálogo Sectorial" Cuando no exista identificador para el sector al que pertenece el componente del fonde inversión en el "Catálogo Sectorial" se deberá utilizar el indicador "00" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el sector al que pertenece. 1 | 8 | Monto Total Invertido | | N | 10 | 2 | 98 | 109 | Se deberá anotar el monto total invertido en pesos en el activo financiero, o proyecto promovido que compone al fondo de inversión, sin considerar el valor actualizado por efecto de valuación 2 | 9 | Monto Total Invertido en la divisa del Instrumento Estructurado | | N | 15 | 2 | 110 | 126 | Se deberá anotar el monto total invertido en el activo financiero, o proyecto promovido que compone al fondo de inversión en la divisa del Instrumento Estructurado, sin considerar el valor actualizado por efecto de valuación 2 | 10 | Participación del componente o proyecto en el fondo de inversión | | N | 3 | 2 | 127 | 131 | Porcentaje de participación del componente o proyecto en el fondo de inversión. 2 | 11 | Participación del fondo de inversión en el proyecto de inversión | | N | 3 | 2 | 132 | 136 | Se deberá anotar la participación del fondo relativo al total del proyecto de inversión o componente. 2 | 12 | Divisa | | N | 2 | 0 | 137 | 138 | Se deberá anotar el identificador de la Divisa en que se realiza la inversión en el componente o proyecto según el "Catálogo de Divisa". Cuando no exista identificador para la divisa en que se realizan la inversión en el "Catálogo de Divisa" se deberá utilizar el indicador "99" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar la divisa correspondiente. 1 | 13 | País | | N | 2 | 0 | 139 | 140 | Se deberá anotar el País al que está siendo destinado el componente o proyecto del fondo de inversión según el "Catálogo de Países". Cuando no exista identificador para el país al que esta siendo detinado el componente o proyecto del fondo de inversión en el "Catálogo de Países" se deberá utilizar el indicador "36" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el país correspondiente.1 | 14 | Observaciones | | AN | 255 | 0 | 141 | 395 | Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las características que no estén especificadas en los Catalogos Sectorial, Tipo de Proyecto de Inversión, Divisa y Países. 5 | 15 | Espacios en blanco | | AN | 111 | 0 | 396 | 506 | Vacíos.6 | DETALLE 4: En este detalle, se deberá incorporar la información de los gastos o comisiones devengados del Instrumento Estructurado reportado en subencabezado. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "304".1 | 2 | Monto pagado | | N | 15 | 2 | 4 | 20 | Se deberá anotar el monto en pesos pagado al Administrador en el periodo de revisión. 2 | 3 | Concepto de Pago | | N | 2 | 0 | 21 | 22 | Se deberá anotar el concepto del pago realizado mencionado en el punto 2 anterior de acuerdo con el "Catálogo de Concepto de Comisiones". Cuando no exista identificador para el concepto del pago en el "Catálogo de Concepto de Comisiones" se deberá utilizar el indicador "00" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el concepto que describa el pago correspondiente. 1 | 4 | Observaciones | | AN | 255 | 0 | 23 | 277 | Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las características que no estén especificadas en el Catálogo de Concepto de Comisiones.5 | 5 | Espacios en blanco | | AN | 229 | 0 | 278 | 506 | Vacíos.6 | DETALLE 5: En este detalle, se deberá incorporar la información de los Coinversionistas que participan en cada una de las inversiones o proyectos promovidos reportados en el Detalle 2 por el instrumento Estructurado reportado en subencabezado. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "305".1 | 2 | ID Inversión | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar el identificador definido por la Administradora para el proyecto de inversión reportado en el presente, el cual será el mismo que se reporta en el concepto "ID Inversión" del DETALLE 2 .5 | 3 | Tipo de Coinversionista | | N | 2 | 0 | 14 | 15 | Se deberá anotar el tipo de coinversionista con participación en la empresa o proyecto promovido por el Instrumento Estructurado de acuerdo con el "Catálogo de Tipo de Coinversionista". Cuando no exista identificador para el tipo de coinversionista con participación en la empresa o proyecto promovido por el Instrumento Estructurado en el "Catálogo de Tipo de Coinversionista" se deberá utilizar el indicador "00" del catálogo, y en el campo "Observaciones" se deberá indicar el concepto que describa el pago correspondiente. 1 | 4 | Participación del Tipo de Coinversionista en el proyecto | | N | 3 | 2 | 16 | 20 | Se deberá reportar el porcentaje de la participación del "Tipo de Coinversionista" reportado en el punto anterior en la empresa o proyecto promovido por el Instrumento Estructurado. En el caso de que existan dos o más coinversionistas que sean parte de un mismo Tipo de Coinversionistas se deberá sumar el porcentaje de participación de todos. 2 | 5 | Observaciones | | AN | 255 | 0 | 21 | 275 | Se deberán anotar en su caso, características especiales u observaciones con respecto a las características que no estén especificadas en el formato en el Catálogo de Tipo de Coinversionista. 5 | 6 | Espacios en blanco | | AN | 231 | 0 | 276 | 506 | Vacíos.6 | DETALLE 6: En este detalle, se deberá incorporar la información de las llamadas de capital realizadas del Instrumento Estructurado reportado en subencabezado. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "306".1 | 2 | Número de llamada de capital | | N | 3 | 0 | 4 | 6 | Se deberá señalar un número consecutivo por cada llamada de capital realizada del Instrumento Estructurado señalado en el subencabezado, el cual se incrementará por cada nueva llamada de capital, El número de llamada de capital deberá iniciar en 1. 1 | 3 | Fecha de Emisión de la llamada de capital | | F | 8 | 0 | 7 | 14 | Fecha de emisión de la llamda de capital del Instrumento Estructurado operado. 3 | 4 | Fecha de liquidación de la llamada de capital | | F | 8 | 0 | 15 | 22 | Fecha de liquidación de la llamda de capital del Instrumento Estructurado operado. 3 | 5 | Cantidad de Títulos | | N | 15 | 0 | 23 | 37 | Cantidad de títulos emitidos en llamada de capital del Instrumento Estructurado operado. 1 | 6 | Valor unitario a mercado | | N | 9 | 6 | 38 | 52 | En este campo se debe poner el valor unitario de mercado de los títulos emitidos en la llamada de capital. 2 | 7 | Monto emitido de la llamada de capital | | N | 15 | 2 | 53 | 69 | Monto total de la llamada de capital expresada en pesos mexicanos. 2 | 8 | Monto de la llamada de capital en la divisa del Instrumento Estructurado | | N | 15 | 2 | 70 | 86 | Monto total de la llamada de capital expresada en la divisa de emisión del Instrumento Estructurado. 2 | 9 | Espacios en blanco | | AN | 420 | 0 | 87 | 506 | Vacíos.6 | Catálogo de Entidades (AFORES) | Clave Tipo de Entidad | Descripción | 530 | XXI Banorte | 534 | Profuturo | 538 | Principal | 544 | SURA | 550 | Inbursa | 552 | Citibanamex | 556 | Azteca | 562 | Invercap | 568 | Coppel | 578 | PensionISSSTE | Catálogo de Países | Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | 1 | Alemania | | 27 | Hungría | 2 | Australia | | 28 | Letonia | 3 | Austria | | 29 | Lituania | 4 | Bélgica | | 30 | Malta | 5 | Canadá | | 31 | República Checa | 6 | Dinamarca | | 32 | Suecia | 7 | España | | 33 | Brasil | 8 | Estados Unidos de Norteamérica | | 34 | China | 9 | Finlandia | | 35 | India | 10 | Francia | | 36 | Otro | 11 | Grecia | | 37 | Rumanía | 12 | Países Bajos (Holanda) | | 38 | Noruega | 13 | Hong Kong | | 39 | Chile | 14 | Irlanda | | 40 | Israel | 15 | Italia | | 41 | Bulgaria | 16 | Japón | | 42 | Colombia | 17 | Luxemburgo | | 43 | Corea del Sur | 18 | México | | 44 | Islandia | 19 | Polonia | | 45 | Perú | 20 | Portugal | | 46 | Singapur | 21 | Reino Unido de la Gran Bretaña | | 47 | Malasia | 22 | Suiza | | 48 | Nueva Zelanda | 23 | Chipre | | 49 | Sudáfrica | 24 | Eslovaquia | | 50 | Tailandia | 25 | Eslovenia | | 51 | Taiwán | 26 | Estonia | | | | Catálogo de Divisa | Id | Clave | Descripción | 1 | MXP | Peso | 2 | USD | Dólar Americano | 3 | UDI | Unidades de Inversión | 6 | JPY | Yen Japonés | 7 | EUR | Euros | 8 | AUD | Dólar Australiano | 9 | CAD | Dólar Canadiense | 10 | CHF | Franco Suizo | 11 | GBP | Libra Esterlina | 12 | HKD | Dólar Hong Kong | 13 | DKK | Corona Danesa | 14 | SEK | Corona Sueca | 15 | NOK | Corona Noruega | 16 | BRL | Real Brasileño | 17 | ILS | Shekel Israelí | 18 | CLP | Peso Chileno | 19 | INR | Rupia | 20 | CNY | Renminbi Chino | 21 | PLN | Zloty Polaco | 22 | CZK | Corona checa | 23 | HUF | Florín Húngaro | 24 | RON | Leu Rumano | 25 | LVL | Lats Letones | 26 | LTL | Litas Lituanas | 27 | EEK | Corona Estonia | 28 | BGN | Lev Búlgaro | 29 | ISK | Corona Islandesa | 30 | COP | Peso Colombiano | 31 | KRW | Won Surcoreano | 32 | PEN | Nuevo Sol Peruano | 33 | SGD | Dólar de Singapur | 99 | OTR | Otras Divisas | Catálogo Sectorial | Id | Descripción | 00 | Otros | 01 | Agricultura, ganadería, aprovechamientos forestal, caza y pesca | 02 | Minería | 03 | Electricidad, agua y suministro de gas por ductos al consumidor final | 04 | Construcción | 05 | Industrias manufactureras | 06 | Comercio al por mayor | 07 | Comercio al por menor | 08 | Transportes, correos y almacenamiento | 09 | Información en medios masivos | 10 | Servicios financieros y de seguros | 11 | Servicios inmobiliarios y de alquiler de bienes inmuebles e intangibles | 12 | Servicios profesionales, científicos y técnicos | 13 | Dirección de corporativos y empresas | 14 | Servicios de apoyo a los negocios y manejo de desechos y servicios de remediación | 15 | Servicios educativos | 16 | Servicios de salud y de asistencia social | 17 | Servicios de esparcimiento culturales y deportivos, y otros servicios recreativos | 18 | Servicios de alojamiento temporal y de preparación de alimentos y bebidas | 19 | Otros servicios excepto actividades del gobierno | 20 | Actividades del gobierno y de organismos internacionales y extraterritoriales | Catálogo de Tipos de Instrumento Estructurado | Identificador | Descripción | 00 | Otro | 01 | CKD | 02 | CERPI | Catálogo de Estrategia Preponderante | Identificador | Descripción | 00 | Otro | 01 | Inmobiliario Vivienda | 02 | Inmobiliario Comercial | 03 | Inmobiliario mixto | 04 | Infraestructura y energía en desarrollo | 05 | Infraestructura y energía en operación | 06 | Capital Privado | 07 | Capital Emprendedor | 08 | Activos Financieros | 09 | Fondo de Fondos | Catálogo de Valuador Independiente | Identificador | Descripción | 00 | Otro | 01 | 414 Capital Inc. | 02 | Deloitte | 03 | PricewaterhouseCooper (PwC) | 04 | KPMG | 05 | Quantit | 06 | Valuación, Análisis y Riesgos (VAR) | Catálogo de Tipo de Proyecto de Inversión | Identificador | Descripción | 00 | Otro | 01 | Capital | 02 | Préstamos | 03 | Deuda | 04 | Bonos corporativos | 05 | Bonos de Alto Rendimiento | 06 | Instrumentos híbridos y deuda convertible | 07 | Deuda con títulos opcionales (warrants) | 08 | Financiamientos respaldados con activos (excluyendo carteras de crédito) | 09 | Deuda mezzanine | 10 | Carteras de consumo | 11 | Carteras de empresas | 12 | Activos emproblemados (Distressed Assets) | 13 | Portafolios de Créditos en Cartera Vencida | 14 | Portafolios de Créditos originados por terceros | 15 | Derechos derivados de contratos de factoraje | 16 | Derechos de cobro, obligaciones y derechos fideicomisarios | 17 | Fondo de Fondos | 18 | Sociedades de inversión de renta fija | 19 | Sociedades de inversión de renta variable | 20 | Otras sociedades de inversión | 21 | Instrumento de Renta Fija negociadas a través de bolsas de valores | 22 | Instrumento de Renta Variable negociadas a través de bolsas de valores | 23 | Vehículos de Inversión Inmobiliaria o FIBRAS negociadas a través de bolsas de valores | 24 | instrumentos objeto de oferta pública | 25 | Efectivo | Catálogo de Representante Común | Id | Descripción | 000 | Otro | 001 | CI Banco, S.A., Institución de Banca Múltiple. | 002 | Banco Invex, S.A., Institución de Banca Múltiple | 003 | Monex Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Monex Grupo Financiero | 004 | Deutsche Bank México, S.A., Institución de Banca Múltiple, División Fiduciaria. | 005 | The Bank of New York Mellon, S.A., Institución de Banca Múltiple | 006 | HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple | 007 | Evercore Casa de Bolsa, S.A. de C.V. | Catálogo de fiduciarios | Id | Descripción | 000 | Otro | 001 | Banco Invex, S.A., Institución de Banca Múltiple, Invex Grupo Financiero. | 002 | Banco Nacional de México, S.A. | 003 | HSBC México, S.A., Institución de Banca Múltiple | 004 | The Bank of New York Mellon, S.A., Institución de Banca Múltiple | 005 | CI Banco, S.A., Institución de Banca Múltiple. | 006 | Deutsche Bank México, S.A., Institución de Banca Múltiple, División Fiduciaria. | 007 | Bank of America, S.A.s Institución de Banca Múltiple, División Fiduciaria | 008 | BBVA Bancomer Servicios, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero BBVA Bancomer, Dirección Fiduciaria. | Catálogo de Concepto de Comisiones | Identificado r | Concepto | Descripción Concepto | 01 | Comisión por Administración (Inversión) | Monto efectivamente pagado durante el periodo de inversión al administrador por concepto de comisión por administración definido en el prospecto del instrumento estructurado (no incluye los gastos pagados a un tercero por la administración de inversiones). | 02 | Comisión por Administración. (Desinversión) | Monto efectivamente pagado una vez concluido el periodo de inversión al administrador por concepto de comisión por administración definido en el prospecto del instrumento estructurado. | 03 | Gastos para administrar las inversiones. | Monto pagado por el administrador a un tercero independiente para la administración de las inversiones del instrumento estructurado. | 04 | Comisión por desempeño pagado al administrador del instrumento estructurado. | Monto pagado al administrador por los rendimientos que produzcan las inversiones aprobadas una vez distribuido el rendimiento preferente (Carried interest/Carry). | 05 | Pago de derechos para registro y listado de CBs en el RNV, Bolsa de Valores e INDEVAL | Monto pagado por los derechos para registro y listado de CBs en el RNV, Bolsa de Valores, e INDEVAL relacionados con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 06 | Pago para mantener los derechos de registro y listado de CBs en el RNV, Bolsa de Valores e INDEVAL | Monto pagado para mantener los derechos de registro y listado en el RNV, Bolsa de Valores e INDEVAL. | 07 | Gastos de Intermediación | Monto pagado por los gastos de intermediación y colocación relacionados con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 08 | Pago Agente Estructurador por la emisión inicial | Monto pagado al Agente Estructurador relacionado con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 09 | Pago al Representante Común por la emisión inicial | Monto pagado al Representante Común relacionado con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 10 | Pago al Representante Común por mantenimiento de la emisión | Monto pagado al Representante común por concepto de mantenimiento del instrumento estructurado. | 11 | Pago al Fiduciario por emisión inicial | Monto pagado al Fiduciario relacionado con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 12 | Pago al Fiduciario por mantenimiento de la emisión | Monto pagado al Fiduciario por concepto de mantenimiento del instrumento estructurado. | 13 | Pago a Auditor Externo por la emisión inicial | Monto pagado al Auditor Externo relacionado con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 14 | Pago a Auditor Externo por mantenimiento de la emisión | Monto pagado al auditor externo por concepto de mantenimiento del instrumento estructurado. | 15 | Pago a Asesores Fiscales por la emisión inicial | Monto pagado a los Asesores Fiscales relacionados con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 16 | Pago a Asesores Fiscales por mantenimiento de la emisión | Monto pagado a los Asesores Fiscales por concepto de mantenimiento del instrumento estructurado. | 17 | Gastos Legales de la emisión inicial | Monto pagado por los gastos de asesoría legal relacionados con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 18 | Gastos Legales por mantenimiento de la emisión | Monto pagado por los gastos de asesoría legal por concepto de mantenimiento del instrumento estructurado. | 19 | Gastos Legales relacionados con las inversiones | Monto pagado por los gastos de asesoría legal relacacionados con las inversiones del instrumento estructurado. | 20 | Gastos de Promoción e Impresión | Monto pagado por los gastos de promoción e impresión relacionados con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 21 | Pagos a Otros Asesores por la emisión inicial | Monto pagado a otros asesores relacionados con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 22 | Pagos a Otros Asesores por mantenimiento de la emisión | Monto pagado a otros asesores relacionados con el mantenimiento del instrumento estructurado | 23 | Pagos a Otros Asesores relacionados con las inversiones | Monto pagado a otros asesores relacionados con las inversiones del instrumento estructurado. | 24 | Gastos de viaje y viáticos | Monto pagado por concepto de viajes o viáticos relacionados con las inversiones del instrumento estructurado. | 25 | Pago de Honorarios y Gastos Notariales | Monto pagado por concepto de Honorarios y Gastos Notariales relacionados con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 26 | Pago por Asesoría Contable y/o financiera por la emisión inicial | Monto pagado por concepto de asesoría contable o financiera relacionado con la emisión inicial del instrumento estructurado. | 27 | Pago por Asesoría Contable y/o financiera por mantenimiento de la emisión | Monto pagado por concepto de asesoría contable o financiera relacionado con el mantenimiento del instrumento estructurado. | 28 | Pago por Asesoría Contable y/o financiera relacionado con las inversiones | Monto pagado por concepto de asesoría contable y/o financiera relacionado con las inversiones del instrumento estructurado. | 29 | Pago al Valuador Independiente | Monto pagado al Valuador Independiente por la emisión inicial o por mantenimiento del instrumento estructurado. | 30 | Pago al Proveedor de Precios | Monto pagado al Proveedor de Precios por la emisión inicial o por mantenimiento del instrumento estructurado. | 31 | Gastos relacionados con las llamadas de capital del instrumento estructurado | Monto pagado por los gastos relacionados con las llamadas de capital del instrumento estructurado. | 32 | Gastos de Inversión relacionados con el Desarrollo de los proyectos. | Monto pagado por los gastos de Inversión relacionados con el desarrollo de los proyectos inmobiliarios y/o de infraestructura. | 33 | Gastos de Inversión relacionados con la Construcción. | Monto pagado por los gastos de inversión relacionados con la construcción de desarrollos inmobiliarios y/o de infraestructura. | 34 | Gastos de Inversión relacionados con la adquisición. | Monto pagado por los gastos de inversión relacionados con la adquisición de desarrollos inmobiliarios y/o de infraestructura. | 35 | Gastos de Inversión relacionados con el arrendamiento. | Monto pagado por los gastos de inversión relacionados con el arrendamiento de activos derivado de las inversiones del instrumento estructurado. | 36 | Gastos de Inversión relacionados con la contratación y renovación de primas de seguros. | Monto pagado por la contratación y renovación de primas de seguros relacionadas con las inversiones, por ejemplo, seguros contra daños y seguros de propiedad (según aplique). | 37 | Gastos de Inversión relacionados con el corretaje inmobiliario | Monto pagado por los gastos de inversiones relacionados con el corretaje inmobiliario. | 38 | Gastos de Inversión relacionados con la valuación del inmueble. | Monto pagado por los gastos de inversión relacionados con la valuación del inmueble. | 39 | Gastos operativos de las inversiones | Monto pagado relacionado con la operación y mantenimiento de los proyectos inmobiliarios y/o de infraestructura. | 40 | Gastos de Desinversión | Monto pagado por el análisis, implementación y cierre de una potencial desinversión o de una desinversión, incluyendo cualesquiera indemnizaciones pagaderas respecto de esta. Ejemplos: Gastos relacionados con IPO, Brokers, etc. | 41 | Seguros y Garantías relacionados con el Administrador | Monto pagado por los gastos para cubrir seguros y/o garantías relacionadas con el administrador del instrumento estructurado, por ejemplo, el "Seguro de Responsabilidad Profesional". Esta categoría no se relaciona con los seguros o garantías relacionados con las inversiones realizadas. | 42 | Impuestos | Monto pagado por concepto de impuestos por la gestión del instrumento estructurado, esta categoría no está relacionada con el pago de impuestos por las inversiones realizadas por el instrumento estructurado. | 43 | Impuestos relacionados con las inversiones | Monto pagado por concepto de impuestos relacionados con las inversiones realizadas por el instrumento estructurado. | 44 | Intereses a cargo | Monto pagado por intereses a cargo del instrumento estructurado. | 45 | Depreciación y amortización | Monto pagado por la depreciación o amortización (cuando aplique). | 46 | Contraprestación pagada al Comité Técnico | Monto pagado por concepto de cualquier compensación derivada por la gestión del Comité Técnico. | 00 | Otros Gastos | Otros gastos realizados con el instrumento estructurado que no se encuentran en los puntos anteriores. | Catálogo de Tipos de Coinversionista | Identificador | Descripción | 00 | Otro | 01 | Persona Física | 02 | Empresas | 03 | Bancos u otras instituciones financieras | 04 | Aseguradoras | 05 | Family Office | 06 | Instituciones de Desarrollo/Organismos multilaterales | 07 | Fideicomisos/Fundaciones/Universidades | 08 | Fondo de Capital Privado | 09 | Fondos de Pensiones | 10 | Fondos Soberanos | 11 | Certificados Bursátiles de Capital de Desarrollo (CKD) | 12 | Certificados Bursátiles Fiduciarios de Proyectos de Inversión (CERPI) | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal. Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS. En caso de estar reportando tasas, se deberá hacerlo en forma de porcentaje con el número de decimales que estipule la longitud del campo. La 1 ª posición de la izquierda se usará para indicar el signo de la cantidad, se anotará un CERO para cantidades positivas y se anotará el signo "-" para cantidades negativas. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo. El segundo bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha final del periodo. 5 Dato alfanumérico. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. 7 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde: 1 y 2: corresponden al prefijo del país. 3: corresponde al identificador de región 4 al 9: corresponden al identificador del emisor 10 y 11: corresponden al identificador de la emisión 12: dígito verificador Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 8 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 9 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 10 El ticker Bloomberg es el identificador asignado por la plataforma Bloomberg. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 11 El ticker Reuters es el identificador asignado por la plataforma Reuters. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La transmisión del envío de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de la red privada mediante el software Connect: Direct o algún otro compatible con este. ll. Podrán realizar transmisiones las veces que les sea necesario al directorio de RECEPCION. Sin embargo, dentro de los 30 minutos anteriores al término del horario de transmisión, podrán efectuar las retransmisiones que requieran al directorio de RETRANSMISION, siempre y cuando se haya realizado previamente un envío de información al directorio de RECEPCION, sin importar que éste haya sido aceptado o rechazado. Si la transmisión del archivo se efectúa fuera del horario de transmisión especificado y/o en una fecha no correspondiente a su envío normal, el archivo deberá ser transmitido al directorio de RETRANSMISION y se validará con previa autorización de las áreas de Vigilancia. III. Las entidades correspondientes comprometidas a transmitir el formato de transmisión de información por proceso serán los sujetos obligados (AFORES). IV. La comisión notificará, en su oportunidad, los cambios y adiciones correspondientes a los catálogos. V. El archivo deberá enviarse encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg. Vl. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "AF". | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad AFORES que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001". | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será Constante = "000") | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será Constante = "0343". | NOTA: La separación entre el paso 1, 2 y 3 serán con un guión bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore CITIBANAMEX estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará con el siguiente nombre: 20180307_AF_552_000.0343.gpg Con este nombre es con el que deberá de transmitirse a CONSAR el archivo. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20180307_AF_552_000.0343 NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg, en la recuperación del acuse, como lo muestra el ejemplo, ni vendrá encriptado el acuse. Vll. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Normal | export/home/rec/FINAN/RECEPCION | Envío por Retransmisión | export/home/rec/FINAN/RETRANSMISION | Recuperación de Acuse | export/home/rec/FINAN/TRANSMISION | La ruta de envío a CONSAR para pruebas será: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/RECEPCION | Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/FINAN/PRUEBAS/TRANSMISION | Anexo 124 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Agregada.- Este archivo contiene la última información pública disponible de la composición de Fondos Mutuos, al cierre del día hábil anterior al de entrega del formato. | PERIODICIDAD DE ENVÍO | PERÍODO DE RECEPCIÓN | HORARIO DE TRANSMISIÓN | DIARIO | DIARIO | DE 7:00 hrs a 10:00 hrs. | ENCABEZADO: Contiene información sobre las características del formato de transmisión | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "000".1 | 2 | Número de registros | | N | 10 | 0 | 4 | 13 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado.1 | 3 | Tamaño del registro | | N | 3 | 0 | 14 | 16 | Número de caracteres por registro = Constante "355".1 | 4 | Tipo de archivo | | N | 4 | 0 | 17 | 20 | Identificador de archivo (para control del sistema) = Constante "0344".1 | 5 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 0 | 21 | 23 | Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad anexo = Constante "005".1 | 6 | Entidad | | N | 3 | 0 | 24 | 26 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (Asociaciones), anexos. 1 | 7 | Fecha de información | | F | 8 | 0 | 27 | 34 | Fecha de la Información que se reporta.3 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 321 | 0 | 35 | 355 | Vacíos.5 | SUBENCABEZADO: En este subencabezado se deberá reportar la información de los Fondos Mutuos. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "101".1 | 2 | ID Fondo Mutuo | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador definido por el proveedor de la información, que sea único para cada Fondo Mutuo, y que no presente cambios a lo largo del tiempo.4 | 3 | ISIN Fondo Mutuo | | AN | 12 | 0 | 14 | 25 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave del ISIN del Fondo Mutuo reportado.6 | 4 | CUSIP O CINS Fondo Mutuo | | AN | 9 | 0 | 26 | 34 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS Fondo Mutuo reportado.7 | 5 | SEDOL Fondo Mutuo | | AN | 7 | 0 | 35 | 41 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave SEDOL del Fondo Mutuo reportado.8 | 6 | Clave Fondo Mutuo | | AN | 10 | 0 | 42 | 51 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del Fondo Mutuo reportado.4 | 7 | Ticker Bloomberg Fondo Mutuo | | AN | 20 | 0 | 52 | 71 | En caso de que exista, se deberá anotar el ticker que asigna Bloomberg al Fondo Mutuo reportado.9 | 8 | Ticker Reuters Fondo Mutuo | | AN | 20 | 0 | 72 | 91 | En caso de que exista, se deberá anotar el ticker que asigna Reuters al Fondo Mutuo reportado.10 | 9 | ID del Administrador | | N | 3 | 0 | 92 | 94 | Se deberá anotar el identificador correspondiente al patrocinador que reporta la información, según el "Catálogo de Administradores".1 | 10 | Tipo de Fondo Mutuo | | N | 2 | 0 | 95 | 96 | Se deberá reportar el identificador del tipo de Fondo Mutuo que corresponda considerando su naturaleza preponderante, según el "Catálogo de Tipos de Fondo Mutuo".1 | 11 | Nombre descriptivo del Fondo Mutuo | | AN | 60 | 0 | 97 | 156 | Se deberá anotar un nombre descriptivo del Fondo Mutuo reportado.4 | 12 | Valor del Fondo Mutuo | | N | 10 | 6 | 157 | 172 | Se deberá reportar el valor a mercado (Net Asset Value) del Fondo Mutuo al cierre de la fecha de reporte de información.2 | 13 | Valor Unitario | | N | 10 | 6 | 173 | 188 | En este campo se debe reportar el precio unitario de cada acción del Fondo Mutuo a la fecha del reporte de información. 2 | 14 | Divisa del Fondo Mutuo | | N | 2 | 0 | 189 | 190 | Se deberá reportar el identificador de la divisa asociada al Fondo Mutuo reportado de conformidad con el "Catálogo de Divisa1 | 15 | País regulador | | N | 2 | 0 | 191 | 192 | Se deberá indicar el país de origen del organismo encargado de regular el Fondo Mutuo, conforme al "Catálogo de Países". En caso contrario se deberá utilizar el indicador "36" del Catálogo de Países.1 | 16 | Nombre País regulador | | AN | 20 | 0 | 193 | 212 | En caso de que el identificador del país reportado en el campo "País regulador" sea 36, se deberá indicar el nombre del país de origen del emisor del valor. En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos4 | 17 | Espacios en blanco | | AN | 143 | 0 | 213 | 355 | Vacíos.5 | DETALLE 1: En este detalle, se deberá incorporar la información de los activos financieros que componen al Fondo Mutuo del subencabezado, así como la influencia que cada componente tiene dentro del Fondo Mutuo. El nivel de descomposición de cada uno de los Fondo Mutuos debe ser el de mayor granularidad, de tal manera que cada componente no pueda ser descompuesto a su vez en otros activos financieros, salvo para el caso en el que se reporten instrumentos financieros derivados. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) = Constante "301".1 | 2 | ID Componente | | AN | 10 | 0 | 4 | 13 | Se deberá reportar un identificador definido por el proveedor de información, que sea único para cada componente reportado en el presente formato y que no presente cambios a lo largo del tiempo.4 | 3 | Tipo de Activo | | N | 2 | 0 | 14 | 15 | Se deberá anotar el identificador del tipo de activo correspondiente al componente reportado, conforme al "Catálogo de Tipos de Activo".1 | 4 | Tipo de Activo Subyacente | | N | 2 | 0 | 16 | 17 | En caso de que el Tipo de Activo reportado se trate de un Derivado, se deberá anotar el identificador del tipo de activo subyacente del derivado conforme al "Catálogo de Tipos de Activos subyacentes", en otro caso, reportar en "00".1 | 5 | ISIN | | AN | 12 | 0 | 18 | 29 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave del ISIN del componente reportado.6 | 6 | CUSIP O CINS | | AN | 9 | 0 | 30 | 38 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS del componente reportado.7 | 7 | SEDOL | | AN | 7 | 0 | 39 | 45 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave SEDOL del componente reportado.8 | 8 | Clave | | AN | 10 | 0 | 46 | 55 | En caso de que exista, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del componente reportado.4 | 9 | Ticker Bloomberg | | AN | 20 | 0 | 56 | 75 | En caso de que exista, se deberá anotar el Ticker que asigna Bloomberg al componente reportado.9 | 10 | Ticker Reuters | | AN | 20 | 0 | 76 | 95 | En caso de que exista, se deberá anotar el Ticker que asigna Reuters al componente reportado.10 | 11 | Nombre descriptivo del componente | | AN | 50 | 0 | 96 | 145 | Se deberá anotar un nombre descriptivo del componente reportado.4 | 12 | ISIN subyacente | | AN | 12 | 0 | 146 | 157 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave ISIN del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.6 | 13 | CUSIP O CINS subyacente | | AN | 9 | 0 | 158 | 166 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave CUSIP o el CINS del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.7 | 14 | SEDOL subyacente | | AN | 7 | 0 | 167 | 173 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave SEDOL del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.8 | 15 | Clave subyacente | | AN | 10 | 0 | 174 | 183 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar la clave de cotización (pizarra) del subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.4 | 16 | Ticker Bloomberg subyacente | | AN | 20 | 0 | 184 | 203 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar el Ticker que asigna Bloomberg al subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.9 | 17 | Ticker Reuters subyacente | | AN | 20 | 0 | 204 | 223 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar el Ticker que asigna Reuters al subyacente del componente reportado en caso de que exista. Se deberá dejar vacío en otro caso.10 | 18 | Nombre descriptivo subyacente | | AN | 50 | 0 | 224 | 273 | Para el caso en el que el componente que se reportea sea un derivado, se deberá anotar un nombre descriptivo para subyacente del componente reportado. Se deberá dejar vacío en otro caso.4 | 19 | País | | N | 2 | 0 | 274 | 275 | En caso de que el componente sea un valor, se deberá anotar el identificador correspondiente al país de origen del emisor del valor, conforme al "Catálogo de Países". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, se deberá anotar el identificador correspondiente al país de origen del emisor del subyacente, conforme al "Catálogo de Países". En caso contrario se deberá utilizar el indicador "36" del catálogo de países.1 | 20 | Nombre País | | AN | 20 | 0 | 276 | 295 | En caso de que el identificador del país reportado en el campo "País" sea 36, se deberá indicar el nombre del país de origen del emisor del valor. En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos. 4 | 21 | Mercado | | AN | 4 | 0 | 296 | 299 | En caso de que el componente sea un valor o mercancía, se deberá anotar la clave del mercado en que cotiza el componente reportado, conforme al estándar "ISO10383 - Market Identifier Codes (MIC)". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, se deberá anotar la clave del mercado en que cotiza el subyacente, conforme al estándar "ISO10383 - Market Identifier Codes (MIC)". En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos.4 | 22 | País Regulador | | N | 2 | 0 | 300 | 301 | En caso de que el componente sea un valor o mercancía, se deberá indicar el país de origen del organismo encargado de regular el valor, conforme al "Catálogo de Países". En caso de que el componente sea un derivado cuyo subyacente es un valor, e deberá indicar el país de origen del organismo encargado regular el subyacente conforme al "Catálogo de Países". En caso contrario se deberá utilizar el indicador "36" del catálogo de países.1 | 23 | Nombre País Regulador | | AN | 20 | 0 | 302 | 321 | En caso de que el identificador del país reportado en el campo "País Regulador" sea 36, se deberá indicar el nombre del país de origen del emisor del valor. En otro caso se deberán reportar espacios vacíos.4 | 24 | Divisa de cotización | | N | 2 | 0 | 322 | 323 | Se reportará el identificador de la divisa de cotización del componente reportado, según el "Catálogo de Divisas".1 | 25 | Clave divisa | | AN | 3 | 0 | 324 | 326 | En caso de que la clave reportada en el campo "Divisa de cotización" sea 99, se deberá indicar la clave de la divisa de cotización del componente reportado, conforme al estándar "ISO4217 â Currency codes". En caso contrario se deberán reportar espacios vacíos.4 | 26 | Sector | | AN | 20 | 0 | 327 | 346 | Se deberá indicar el nombre descriptivo del sector al que pertenece el componente reportado. Los criterios bajo los cuáles se asigna el presente sector deben mantenerse sin cambios a lo largo del tiempo salvo en el caso en el que exista alguna justificación para realizar cambios al mismo. 4 | 27 | Influencia | | N | 3 | 6 | 347 | 355 | Se deberá anotar la influencia o porcentaje de participación del Componente dentro del Fondo Mutuo, medido en puntos porcentuales.2 | Catálogo de Tipos de Entidades | Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación | 001 | ADMINISTRADORAS | AF | 002 | SIEFORES BÁSICA | SB | 003 | SIEFORES APORTACIONES COMPLEMENTARIAS | AC | 004 | SIEFORES PREVISIÓN SOCIAL | PS | 005 | ASOCIACIONES | AS | 007 | EMPRESAS OPERADORAS | EO | 012 | ENTIDAD RECEPTORA | ER | 013 | BANXICO | BX | 014 | PRESTADORAS DE SERVICIO | PS | 017 | SIEFORES DE APORTACIONES VOLUNTARIAS | AV | 018 | INDEVAL | ID | 019 | CUSTODIOS | CS | 020 | INSTITUTOS | IN | 030 | VECTORES | VE | Catálogo de Entidad (Asociaciones) | Clave Tipo de Entidad | Descripción | Abreviación | 003 | Asociación Mexicana de Afores | AMAFORE | Catálogo de Divisa | Id | Clave | Descripción | 1 | MXP | Peso | 2 | USD | Dólar Americano | 3 | UDI | Unidades de Inversión | 6 | JPY | Yen Japonés | 7 | EUR | Euros | 8 | AUD | Dólar Australiano | 9 | CAD | Dólar Canadiense | 10 | CHF | Franco Suizo | 11 | GBP | Libra Esterlina | 12 | HKD | Dólar Hong Kong | 13 | DKK | Corona Danesa | 14 | SEK | Corona Sueca | 15 | NOK | Corona Noruega | 16 | BRL | Real Brasileño | 17 | ILS | Shekel Israelí | 18 | CLP | Peso Chileno | 19 | INR | Rupia | 20 | CNY | Renminbi Chino | 21 | PLN | Zloty Polaco | 22 | CZK | Corona checa | 23 | HUF | Florín Húngaro | 24 | RON | Leu Rumano | 25 | LVL | Lats Letones | 26 | LTL | Litas Lituanas | 27 | EEK | Corona Estonia | 28 | BGN | Lev Búlgaro | 29 | ISK | Corona Islandesa | 30 | COP | Peso Colombiano | 31 | KRW | Won Surcoreano | 32 | PEN | Nuevo Sol Peruano | 33 | SGD | Dólar de Singapur | 99 | OTR | Otras Divisas | Catálogo de Tipos de Activo | | Catálogo de Tipos de Activos Subyacentes | Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | 00 | No aplica | | 00 | No aplica | 01 | Acción | | 01 | Acción | 02 | Mercancías | | 02 | Mercancías | 03 | Renta Fija | | 03 | Renta Fija | 04 | Vehículo Inmobiliario | | 04 | Vehículo Inmobiliario | 05 | Instrumentos Financieros Derivados | | 05 | Divisas | 99 | Otro | | 99 | Otro | Catálogo de Tipos de Fondo Mutuo | Identificador | Descripción | 01 | Accionario | 02 | Inmobiliario | 03 | Mercancías | 04 | Renta Fija | 05 | Mixto (Multi-Asset) | 99 | Otro | Catálogo de Países | Identificador | Descripción | | Identificador | Descripción | 1 | Alemania | | 27 | Hungría | 2 | Australia | | 28 | Letonia | 3 | Austria | | 29 | Lituania | 4 | Bélgica | | 30 | Malta | 5 | Canadá | | 31 | República Checa | 6 | Dinamarca | | 32 | Suecia | 7 | España | | 33 | Brasil | 8 | Estados Unidos de Norteamérica | | 34 | China | 9 | Finlandia | | 35 | India | 10 | Francia | | 36 | Otro | 11 | Grecia | | 37 | Rumanía | 12 | Países Bajos (Holanda) | | 38 | Noruega | 13 | Hong Kong | | 39 | Chile | 14 | Irlanda | | 40 | Israel | 15 | Italia | | 41 | Bulgaria | 16 | Japón | | 42 | Colombia | 17 | Luxemburgo | | 43 | Corea del Sur | 18 | México | | 44 | Islandia | 19 | Polonia | | 45 | Perú | 20 | Portugal | | 46 | Singapur | 21 | Reino Unido de la Gran Bretaña | | 47 | Malasia | 22 | Suiza | | 48 | Nueva Zelanda | 23 | Chipre | | 49 | Sudáfrica | 24 | Eslovaquia | | 50 | Tailandia | 25 | Eslovenia | | 51 | Taiwán | 26 | Estonia | | | | Catálogo de Administradores de Fondos Mutuos | Identificador | Descripción | 000 | Otro | 001 | Aberdeen | 002 | Affiliated Managers Group Inc | 003 | AllianceBernstein Holding | 004 | Allianz SE | 005 | Ameriprise Financial Inc | 006 | Amundi (Credit Agricole SA) | 007 | Artisan Partners Asset Management | 008 | Aviva PLC | 009 | AXA SA | 010 | Bank of America Corp | 011 | Bank of New York Mellon Corp | 012 | BlackRock Inc | 013 | BNP Paribas SA | 014 | Capital Group Inc/The | 015 | Charles Schwab Corp/The | 016 | CI Financial Group | 017 | Cohen & Steers Inc | 018 | Credit Suisse Group AG | 019 | Deutsche Bank AG | 020 | Eaton Vance Corp | 021 | Federated Investors Inc | 022 | Fidelity | 023 | Fortress Investment Group LLC | 024 | Franklin Resources Inc | 025 | GAM Holding AG | 026 | GAMCO Investors Inc | 027 | Goldman Sachs Group Inc | 028 | Henderson Group PLC | 029 | HSBC Holdings PLC | 030 | IGM Financial Inc | 031 | Invesco Ltd | 032 | Janus Capital Group Inc | 033 | JPMorgan Chase & Co | 034 | Lazard Ltd | 035 | Legal & General Group PLC | 036 | Legg Mason Inc | 037 | Macquarie Group Ltd | 038 | Man Group PLC | 039 | Manulife Financial Corp | 040 | Mass Mutual | 041 | MetLife Inc | 042 | Morgan Stanley | 043 | Natixis | 044 | Neuberger Berman | 045 | New York Life Insurance | 046 | Nomura Holdings Inc | 047 | Northern Trust Corp | 048 | Principal Financial Group | 049 | Prudential Financial Inc | 050 | Prudential PLC | 051 | Royal Bank of Canada | 052 | Schroders PLC | 053 | Standard Life PLC | 054 | State Street Corp | 055 | Sun Life Financial Inc | 056 | T Rowe Price Group Inc | 057 | TIAA-CREF | 058 | UBS AG | 059 | Vanguard | 060 | Voya Financial Inc | 061 | Waddell & Reed | 062 | Waddell & Reed Financial Inc | 063 | Wellington Management Co LLP* | 064 | Wells Fargo & Co | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal. Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Los dos, tres o seis decimales disponibles siempre ocuparán los dos, tres o seis caracteres más a la derecha, si la cantidad no tiene decimales, estos dos, tres o seis caracteres serán CEROS. En caso de estar reportando tasas, se deberá hacerlo en forma de porcentaje con el número de decimales que estipule la longitud del campo. La 1 ª posición de la izquierda se usará para indicar el signo de la cantidad, se anotará un CERO para cantidades positivas y se anotará el signo "-" para cantidades negativas. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Dato alfanumérico. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 5 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. 6 ISIN o "International Securities Identification Number" el cual consta de 12 caracteres donde: 1 y 2: corresponden al prefijo del país. 3: corresponde al identificador de región 4 al 9: corresponden al identificador del emisor 10 y 11: corresponden al identificador de la emisión 12: dígito verificador Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 7 CUSIP o "Committee on Uniform Securities Identification Procedures" o CINS "CUSIP International Numbering System", el CINS es el CUSIP internacional y tienen el mismo formato, los instrumentos que no cuentan con CUSIP cuentan con CINS y constan de 9 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 8 SEDOL o "Stock Exchange Daily Oficial List" es la clave asignada por la Internacional Stock Exchange of London para activos internacionales y consta de 7 caracteres. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 9 El ticker Bloomberg es el identificador asignado por la plataforma Bloomberg. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. 10 El ticker Reuters es el identificador asignado por la plataforma Reuters. Deberá estar justificado a la izquierda, en caso de no existir, se anotará un CERO. Si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La transmisión del envió de los formatos de transmisión de información por proceso será a través de SFTP, a la carpeta AMAFORE/RECEPCION II. Este formato de transmisión de información por proceso deberá ser enviado por el Proveedor de los Vehículos aprobados (AMAFORE). I. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: Tipo de Acción | Descripción | Envío Normal SFTP | /AMAFORE/RECEPCION | Recuperación de Acuse | /AMAFORE/TRANSMISION | II. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión, es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envió en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipo de Entidad anexo al documento. Constante = "AS". | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a los primeros tres números de la Clave de Entidad que se reporta, | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a los tres últimos números de la Clave del Tipo de Entidad que reporta Constante = "005". | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número constante para este caso será, Constante = 0344. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 serán con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto decimal. Para ejemplificarlo, el nombre del archivo quedaría de la siguiente manera: Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo enviaron, solo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20160307_AS_003_005.0344 Anexo 125 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información a detalle del resultado de la certificación de solicitudes de Registro(Primera vez y misma Administradora) | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Mensual | Sexto día hábil del mes con información del mes inmediato anterior | Encabezado 01: Solicitudes de Registro | Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Dec. | Posición | Contenido | De: | A: | 1 | Tipo de registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Encabezado. Constante1 ="01" | 2 | Identificador de servicio | N | 2 | 0 | 3 | 4 | Registro. Constante1 ="01" | 3 | Identificador de operación | N | 2 | 0 | 5 | 6 | Registro vía AFORE. Constante1="10" | 4 | Tipo de entidad origen en recepción | N | 2 | 0 | 7 | 8 | Según catálogo de tipos de entidades del catálogo general apartado circular 19 vigente1. Contante="07" Empresas Operadoras. | 5 | Clave de entidad origen | N | 3 | 0 | 9 | 11 | Según catálogo de entidades (Empresas Operadoras) del catálogo general apartado circular 19 vigente1. Constante="001" Procesar. | 6 | Fecha de envío de la información | F | 8 | 0 | 12 | 19 | AAAAMMDD fecha en la que se envía el archivo a la CONSAR3 | 7 | Identificador de Ciclo | N | 1 | 0 | 20 | 20 | Ciclo al que pertenece la información1 : 1. Mensual | 8 | Fecha de inicio | F | 8 | 0 | 21 | 28 | Fecha del primer día natural del mes que se reporta en formato AAAAMMDD3 | 9 | Total de registros del detalle | N | 9 | 0 | 29 | 37 | Es la suma de los registros contenidos en el detalle1 | 10 | Total de solicitudes aceptadas | N | 9 | 0 | 38 | 46 | Es la suma de registros aceptados1 | 11 | Total de solicitudes rechazadas | N | 9 | 0 | 47 | 55 | Es la suma de registros rechazados1 | 12 | Total de solicitudes pendientes | N | 9 | 0 | 56 | 64 | Es la suma de registros pendientes1 | 13 | Filler | AN | 186 | 0 | 65 | 250 | Espacios en blanco6 | Detalle 02: Solicitudes de Registro | Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Dec. | Posición | Contenido | De: | A: | 1 | Tipo de registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Detalle. Constante1="02" | 2 | Tipo de Entidad | N | 2 | 0 | 3 | 4 | Según catálogo de tipos de entidades del catálogo general apartado circular 19 vigente1. Constante = "01" Afore | 3 | Clave de Entidad | N | 3 | 0 | 5 | 7 | Según catálogo de claves de entidades (Afores/Administradoras) del catálogo general apartado circular 19 vigente1. | 4 | Fecha de Presentación de la Solicitud | F | 8 | 0 | 8 | 15 | AAAAMMDD es la fecha que se envía la solicitud de registro a la empresa operadora3 | 5 | NSS solicitud | N | 11 | 0 | 16 | 26 | NSS a 11 posiciones5 | 6 | CURP solicitud | AN | 18 | 0 | 27 | 44 | CURP del trabajador5 | 7 | RFC del trabajador | AN | 13 | 0 | 45 | 57 | 4 posiciones alfabéticas,6 siguientes numéricas, 3 últimas alfanuméricas, blancos en caso de no contar con RFC5 | 8 | Apellido paterno | AN | 40 | 0 | 58 | 97 | Apellido Paterno del trabajador5 | 9 | Apellido materno | AN | 40 | 0 | 98 | 137 | Apellido Materno del trabajador5 | 10 | Nombres | AN | 40 | 0 | 138 | 177 | Nombres del Trabajador5 | 11 | Clave del promotor | N | 10 | 0 | 178 | 187 | Asignado por CONSAR, se valida su existencia en catálogo de Promotores1 | 12 | CURP de Funcionario | AN | 18 | 0 | 188 | 205 | CURP del Agente Promotor5 | 13 | Fecha de Firma de la Solicitud por el Trabajador | F | 8 | 0 | 206 | 213 | Fecha en que el trabajador firmó la Solicitud, con formato AAAAMMDD 3 (No se aceptan valores nulos para orígenes de traspaso por Agente Promotor). | 14 | Fecha de Certificación de la solicitud | F | 8 | 0 | 214 | 221 | Fecha en que Procesar certificó la solicitud, con formato AAAAMMDD 3. | 15 | Concepto de Registro | N | 2 | 0 | 222 | 223 | Clave del Concepto de Registro del Catálogo General, Apartado Circular 19 vigente1. | 16 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 224 | 225 | Clave del Tipo de Registro del Catálogo General, Apartado Circular 19 vigente1. | 17 | Resultado del Registro | N | 1 | 0 | 226 | 226 | Clave de Resultado del registro del catálogo General, Apartado circular 19 vigente1 | 17 | Diagnóstico 1 del Proceso | AN | 3 | 0 | 227 | 229 | Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1. | 18 | Diagnóstico 2 del Proceso | AN | 3 | 0 | 230 | 232 | Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1. | 19 | Diagnóstico 3 del Proceso | AN | 3 | 0 | 233 | 235 | Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1. | 20 | Diagnóstico 4 del Proceso | AN | 3 | 0 | 236 | 238 | Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1. | 21 | Diagnóstico 5 del Proceso | AN | 3 | 0 | 239 | 241 | Según catálogo de Diagnósticos de Proceso del Catálogo General vigente. En caso de no existir información enviar el campo en ceros1. | 24 | Filler | AN | 9 | 0 | 242 | 250 | Espacios en blanco. Para uso futuro6 | POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora. II. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/REGTR/RECEPCION/ | RETRANSMISION | /export/home/rec/OPERADORA/REGTR/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/REGTR/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/REGTR/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/REGTR/PRUEBAS/TRANSMISION/ | III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO". | 3 | 3 Caracteres numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001". | 4 | 3 Caracteres numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfanuméricos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo, ejemplo: A20080307_EO_001_002_00000.001 IV. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 126 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de tipo de Detalle: Información a detalle estimada del saldo a traspasar por trabajador previo a la fecha de liquidación.(incluye solo traspasos normales) | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Segundo dia hábil posterior a la dispersión a Receptoras y reporte de saldos a cedentes. | Encabezado 01: | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 001 | 002 | Constante1="01" Encabezado | 2 | Tipo Entidad Origen | N | 02 | 0 | 003 | 004 | Constante1="07" Empresa Operadora | 3 | Clave Entidad Origen | N | 03 | 0 | 005 | 007 | Constante1="001" PROCESAR | 4 | Fecha de envío de Información | F | 08 | 0 | 008 | 015 | AAAAMMDD. Fecha del envío de la información a CONSAR3 | 5 | Ciclo Semanal | N | 02 | 0 | 016 | 017 | Número de semana (Ciclo) a la que pertenece la información (OBLIGATORIO) 1 | 6 | Fecha Inicio de Ciclo Semanal | F | 08 | 0 | 018 | 025 | AAAAMMDD. Es la fecha en que se inicia el ciclo (OBLIGATORIO) de conformidad con lo establecido en el Anexo 55. 3 | 7 | Fecha de Fin de Ciclo | F | 08 | 0 | 026 | 033 | AAAAMMDD. Es la fecha en que se termina el ciclo bimestral3. Fecha de liquidación.(OBLIGATORIO) de conformidad con lo establecido en el Anexo 55. | 8 | Número de registros detalle | N | 09 | 0 | 034 | 042 | Número de Registros que contiene el archivo en el detalle. 1 | 9 | Espacios en Blanco | AN | 21 | 0 | 043 | 063 | Vacíos. 6 | Detalle 02: | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 001 | 002 | Constante1="02" Detalle | 2 | Tipo de Entidad Receptora de la Cuenta | N | 02 | 0 | 003 | 004 | Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. 1 | 3 | Clave de Entidad Receptora de la Cuenta | N | 03 | 0 | 005 | 007 | Según Catálogo de Entidades (AFORES), del Catálogo General Apartado Circular 19. 1 | 4 | Tipo de Entidad Cedente de la Cuenta | N | 02 | 0 | 008 | 009 | Según Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19. 1 | 5 | Clave de Entidad Cedente de la Cuenta | N | 03 | 0 | 010 | 012 | Según Catálogo de Entidades (AFORES), del Catálogo General Apartado Circular 19. 1 | 6 | Origen / Tipo del Traspaso | N | 02 | 0 | 013 | 014 | Según catálogo de Origen/Tipo del Traspaso del Catálogo General Vigente. 1 | 7 | NSS | AN | 11 | 0 | 015 | 025 | Número de Seguro Social1 | 8 | CURP | AN | 18 | 0 | 026 | 043 | CURP del trabajador5 | 9 | Subcuenta | AN | 02 | 0 | 044 | 045 | Clave de la Subcuenta5 | 10 | SIEFORE | N | 03 | 0 | 046 | 048 | SIEFORE de inversión1 | 11 | Saldo | N | 13 | 02 | 049 | 063 | Saldo por subcuenta, importe en pesos2 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La transmisión de información será a través de la red privada Connect Direct. II. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora. III. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RECEPCION/ | RETRANSMISION | /export/home/rec/OPERADORA/TRASP/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/TRASP/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/TRASP/PRUEBAS/TRANSMISION/ | IV. El archivo del formato de información deberá enviarse en un archivo paquete; encriptado y comprimido utilizando el programa GNUpg. V. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "EO". | 3 | 3 Caracteres numéricos | Los cuales serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catalogo de entidades anexo al documento, Constante = "001". | 4 | 3 Caracteres numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfanuméricos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo, ejemplo: A20090407_EO_001_010_00000.042 VI. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 127 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información a detalle de las reclamaciones de los trabajadores recibidas por la Administradora. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Trimestral | Décimo día hábil posterior al trimestre que se reporta. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "000" 1 | 2 | Tipo de Archivo | | N | 4 | 4 | 7 | Identificador de archivo (para control del sistema). Constante= "0001". | 3 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 8 | 10 | Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".1 | 4 | Entidad | | N | 3 | 11 | 13 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES), del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 5 | Fecha de envío | | F | 8 | 14 | 21 | Fecha de la operación que se reporta.3 | 6 | Tamaño del Registro | | N | 3 | 22 | 24 | Número de caracteres por registro. Constante= "310".1 | 7 | Número de Registros | | N | 5 | 25 | 29 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 | 8 | Espacios en blanco | | AN | 281 | 30 | 310 | Vacíos. 6 | DETALLE 01: Reclamaciones | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) Constante= "301".1 | 2 | Folio de Reclamación | | AN | 20 | 0 | 4 | 23 | Número de folio único de la reclamación asignado por la Afore.5 | 3 | Apellido Paterno | | AN | 30 | 0 | 24 | 53 | Apellido paterno del Trabajador que presenta la Reclamación.5 | 4 | Apellido Materno | | AN | 30 | 0 | 54 | 83 | Apellido materno del Trabajador que presenta la Reclamación.5 | 5 | Nombre(s) | | AN | 30 | 0 | 84 | 113 | Nombre(s) del Trabajador que presentó la reclamación.5 | 6 | Número telefónico fijo 1 | | N | 10 | 0 | 114 | 123 | Número de teléfono del trabajador (clave larga distancia + dígitos). Incluir clave LADA. Indicar sólo números sin guiones, espacios o caracteres especiales.1 | 7 | Número telefónico fijo 2 | | N | 10 | 0 | 124 | 133 | Número de teléfono del trabajador (clave larga distancia + dígitos). Incluir clave LADA. Indicar sólo números sin guiones, espacios o caracteres especiales.1 | 8 | Número telefónico móvil | | N | 10 | 0 | 134 | 143 | Número de teléfono móvil del trabajador (clave entidad + dígitos). Incluir clave LADA. Indicar sólo números sin guiones, espacios o caracteres especiales.1 | 9 | Correo Electrónico | | AN | 50 | 0 | 144 | 193 | Correo electrónico.5 | 10 | CURP | | AN | 18 | 0 | 194 | 211 | CURP del trabajador afectado que presenta la reclamación. En caso excepcional que no se cuenta con la CURP, deberá indicar el NSS de forma obligatoria.5 | 11 | NSS | | N | 11 | 0 | 212 | 222 | NSS del trabajador afectado que presenta la reclamación. .1 En caso de trabajadores ISSSTE especificar en ceros. | 12 | Servicio | | N | 2 | 0 | 223 | 224 | Clave del Servicio prestado que dio origen a la reclamación, de acuerdo al Catálogo de Servicios del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1 | 13 | Fecha del Servicio | | F | 8 | 0 | 225 | 232 | Fecha en la que se presentó el evento/servicio que dio origen a la reclamación. En caso excepcional, que no se cuente con el registro y el trabajador no tenga un documento que lo avale, enviar la fecha "19000101". 3 | 14 | Entidad de servicio | | N | 3 | 0 | 233 | 235 | Clave de la Entidad Federativa donde se recibió el servicio que dio origen a la reclamación, de acuerdo al Catálogo de Entidades Federativas del Catálogo General Vigente.1 | 15 | Canal por el que se recibió el servicio | | N | 2 | 0 | 236 | 237 | Clave del Canal por el que se prestó el servicio que dio origen a la reclamación, de acuerdo al Catálogo de Canales del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. En caso excepcional, que no se cuente con el registro y el trabajador no tenga un documento que lo avale, se podrá enviar la clave "00".1 | 16 | Clave de establecimiento | | AN | 20 | 0 | 238 | 257 | Para los casos en los que el canal sea Sucursal, indicar la Clave única asignada por la Administradora a la sucursal referenciado a lo reportado en anexo de sucursales, de lo contrario dejar vacío.5 | 17 | Fecha Reclamación | | F | 8 | 0 | 258 | 265 | Fecha en la que el trabajador presentó la reclamación ante la Institución.3 | 18 | Tipo de Reclamación | | N | 1 | 0 | 266 | 266 | Clave del Tipo de reclamación presentada por el trabajador, de acuerdo al Catálogo de Tipo de Reclamaciones del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1 | 19 | Motivo de la reclamación | | N | 2 | 0 | 267 | 268 | Clave del Motivo de Reclamación con base en el Tipo de Reclamación presentada, de acuerdo al Catálogo de Motivos de Reclamación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1 | 20 | Monto de la reclamación | | N | 10 | 2 | 269 | 280 | Monto en pesos reclamado por el trabajador que presenta la reclamación.2 En caso de que no aplique debe llenarse en ceros. | 21 | Estatus | | N | 1 | 0 | 281 | 281 | Clave del Estatus en el cual se encuentra la reclamación presentada por el trabajador, de acuerdo al Catálogo de Estatus de la Reclamación del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1 | 22 | Causa de Resolución Provisional | | N | 2 | 0 | 282 | 283 | En caso de que el Estatus sea "Resolución Provisional", indicar la Clave de la Causa por la que se considera que la reclamación es procedente aunque no se haya atendido por completo, de acuerdo al Catálogo de Causas de la Resolución del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. En caso contrario enviar la clave "00".1 | 23 | Veces que se ha contactado al trabajador | | N | 3 | 0 | 284 | 286 | El número de veces que se ha contactado al trabajador para informarle el estatus de la resolución desde la fecha en que se presentó la reclamación. Campo informativo. Incluye también cuando el trabajador contactó a la Afore. Deberán ser contactos efectivos.1 | 24 | Resolución 1 | | N | 1 | 0 | 287 | 287 | En caso de que el Estatus sea "Cerrada", indicar la Clave de Resolución a la que se llegó con la reclamación de acuerdo a si fue Procedente o No Procedente, de acuerdo al Catálogo de Resolución 1 del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 25 | Resolución 2 | | N | 1 | 0 | 288 | 288 | En caso de que el Estatus sea "Cerrada", indicar la Clave de Resolución a la que se llegó con la reclamación de acuerdo a si fue Favorable o No Favorable, de acuerdo al Catálogo de Resolución 2 del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 26 | Fecha de Resolución | | F | 8 | 0 | 289 | 296 | En caso de que el Estatus sea "Cerrada", indicar la Fecha en que se resolvió la reclamación, notificando al trabajador de la misma. En caso contrario enviar la fecha "19000101".3 | 27 | Causa de Resolución | | N | 2 | 0 | 297 | 298 | En caso de que el Estatus sea "Cerrada", indicar la Clave de la Causa que llevó a la resolución de la reclamación, de acuerdo al Catálogo de Causas de la Resolución del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. En caso contrario enviar la clave "00".1 | 28 | Importe abonado al cliente | | N | 10 | 2 | 299 | 310 | En caso de que la reclamación haya implicado una compensación monetaria al trabajador, indicar el monto en pesos.2 En caso de que no aplique debe llenarse en ceros. | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (geolocalización). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una Ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras de Fondos para el Retiro. II. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Normal | export/home/rec/OPERADORA/SUCUR/RECEPCION/ | Envío por Retransmisión | export/home/rec/OPERADORA/SUCUR/RETRANSMISION/ | Recuperación de Acuse | export/home/rec/OPERADORA/SUCUR/TRANSMISION/ | Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | export/home/rec/OPERADORA/SUCUR/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/OPERADORA/SUCUR/PRUEBAS/TRANSMISION/ | III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "AF". | 3 | 3 Caracteres numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. | 4 | 3 Caracteres numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos s irá incrementando en uno por archivo enviado. | 6 | 3 Caracteres numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfanuméricos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo, a continuación se presenta el caso en que Afore XXI-BANORTE estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20160827_AF_530_004_00000.001 IV. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 128 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Agregada.- Información de los servicios brindados por las Administradoras. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Trimestral | Décimo día hábil posterior al trimestre que se reporta. | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema). Constante= "000" 1 | 2 | Tipo de Archivo | | N | 4 | 4 | 7 | Identificador de archivo (para control del sistema). Constante= "0404". | 3 | Tipo de Entidad | | N | 3 | 8 | 10 | Clave del Tipo de Entidad que reporta la información, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001".1 | 4 | Entidad | | N | 3 | 11 | 13 | Clave de Entidad que reporta la Información de acuerdo al Catálogo de Entidades (AFORES), del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 5 | Fecha de envío | | F | 8 | 14 | 21 | Fecha de la operación que se reporta.3 | 6 | Tamaño del Registro | | N | 3 | 22 | 24 | Número de caracteres por registro. Constante= "29".1 | 7 | Número de Registros | | N | 5 | 25 | 29 | Número de Registros que contiene el archivo incluyendo el encabezado. 1 | DETALLE 01: Solicitudes de servicios | Id | Concepto | Dato | Tipo | Longitud | Posición | Observaciones | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | | N | 3 | 0 | 1 | 3 | Identificador de registro (para control del sistema) Constante= "301".1 | 2 | Servicio | | N | 2 | 0 | 4 | 5 | Clave de Servicio, de acuerdo al Catálogo de Servicios que ofrece la Administradora del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 3 | Tipo de solicitudes | | N | 2 | 0 | 6 | 7 | Clave de Tipo de solicitudes, de acuerdo al Catálogo de Tipos de Solicitud del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 4 | Días transcurridos para atención | | N | 3 | 0 | 8 | 10 | En caso de que el Tipo de Solicitud sea "Solicitudes Concluidas con Rezago NO ATRIBUIBLE a la AFORE" o "Solicitudes concluidas", son los días que transcurrieron desde que se originó la solicitud hasta que se atendió. En caso contrario llenar con ceros.1 | 5 | Número de Solicitudes | | N | 7 | 0 | 11 | 17 | El número de solicitudes de acuerdo al Tipo de Solicitud.1 | 6 | Número de Trabajadores | | N | 7 | 0 | 18 | 24 | El número de trabajadores que realizaron las solicitudes de acuerdo al Tipo de Solicitud.1 | 7 | Espacios en blanco | | AN | 5 | 0 | 25 | 29 | Vacíos. 6 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (geolocalización). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una Ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión en base a este formato se sujetará a las siguientes políticas: I. Las entidades responsables de transmitir este formato a la Comisión son las Administradoras (Afores). II. El nombre que deberá presentar el archivo al ser transmitido a la Comisión es el siguiente; No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Dígitos Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Dígitos Alfanuméricos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. Constante = "AF". | 3 | 3 Dígitos Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad Afores que se reporta conforme al Catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. | 4 | 3 Dígitos Numéricos | Estos establecen la Clave de Subtipo de Entidad que se reporta (*Solo aplicará para familia de SIEFORES, para las demás entidades será la Constante = "000") | 5 | 4 Dígitos Numéricos | Para definir el tipo de archivo que se está transmitiendo, en donde cada formato ya tiene estipulado un número, para este caso será la Constante = "0404". | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3 y 4 será con un guion bajo, después del paso 4 será mediante un punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Afore XXI - BANORTE envía su información a CONSAR a través del archivo de Tipo 0404: Cabe mencionar que una vez teniendo el archivo con este nombre, deberá de encriptarse con el programa GNUpg, el cual lo renombrará de la siguiente manera: 20160827_AF_530_000.0404.gpg Con este nombre es con el que el archivo deberá transmitirse a CONSAR. Para la recuperación de los acuses, las entidades participantes deberán tomar su "Acuse" con el mismo nombre con el que lo renombraron antes de encriptarlo, sólo tendrán que agregar el carácter "A" antes de la fecha, ejemplo: A20160827_AF_530_000.0404 NOTA: No se tomará en cuenta la extensión .gpg en la recuperación del acuse y éste no estará encriptado, tal y como lo muestra el ejemplo. III. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envió Normal | export/home/rec/SUCUR/RECEPCION | Envió por Retransmisión | export/home/rec/SUCUR/RETRANSMISION | Recuperación de Acuse | export/home/rec/SUCUR/TRANSMISION | Las rutas de envío a CONSAR para pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envió Pruebas | export/home/rec/SUCUR/PRUEBAS/RECEPCION | Recuperación de Acuse de pruebas | export/home/rec/SUCUR/PRUEBAS/TRANSMISION | Anexo 129 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- información a detalle de trabajadores que se encuentran en la base de datos de SAR92. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | HORARIO DE TRANSMISIÓN: | Mensual, con información del mes inmediato anterior | Quinto dia hábil del mes | De 9:00 hrs a las 19:00 hrs | Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Dec. | Posición | Contenido | De: | A: | 1 | NSS | N | 11 | 0 | 1 | 11 | Número de Seguridad Social oficial, a 11 posiciones1 | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 12 | 29 | Clave asignada por RENAPO al trabajador, a 18 posiciones | 3 | RFC | AN | 13 | 0 | 30 | 42 | RFC del trabajador | 4 | Nombre del Trabajador | AN | 120 | 0 | 43 | 162 | Nombre del trabajador asignado por el IMSS | 5 | Fecha de Nacimiento del Trabajador | F | 8 | 0 | 163 | 170 | Fecha de nacimiento del trabajador3 | 6 | Número de control interno | AN | 30 | 0 | 171 | 200 | Número de control interno | 7 | Tipo de entidad | N | 2 | 0 | 201 | 202 | Clave del Tipo de Entidad de acuerdo al Catálogo General del Apartado Circular 19 vigente. (Constante "07" ) 1 | 8 | Clave de la entidad | N | 3 | 0 | 203 | 205 | Clave de Entidad de acuerdo al Catálogo General del Apartado Circular 19 vigente1. | 9 | Credito Infonavit | N | 1 | 0 | 206 | 206 | Marca con crédito de vivienda 1=Con crédito 2=Sin crédito | 10 | RFC Patron | AN | 13 | 0 | 207 | 219 | RFC del patrón | 11 | NSS Patrón | N | 11 | 0 | 220 | 230 | Numero de Seguridad Social del patron | 12 | Nombre del Patrón | AN | 40 | 0 | 231 | 270 | Nombre del patrón | 13 | Expediente Infonavit | AN | 9 | 0 | 271 | 279 | Número de expediente | 14 | Saldo inicial IMSS | N | 13 | 2 | 280 | 294 | Saldo inicial IMSS2 | 15 | Saldo inicial Infonavit | N | 13 | 2 | 295 | 309 | Saldo inicial Infonavit2 | 16 | Saldo actual IMSS | N | 13 | 2 | 310 | 324 | Saldo actual IMSS2 | 17 | Saldo actual Infonavit | N | 13 | 2 | 325 | 339 | Saldo actual Infonavit2 | 18 | Clave criterio | AN | 2 | 0 | 340 | 341 | | 19 | Clave movimiento | AN | 2 | 0 | 342 | 343 | Clave del movimiento | 20 | Clave movimiento actual | AN | 2 | 0 | 344 | 345 | Clave del movimiento actual | 21 | Fecha ultimo movimiento | F | 8 | | 346 | 353 | Fecha en que se realizó el último movimiento | 22 | Fecha solicitud del movimiento | F | 8 | 0 | 354 | 361 | Fecha en que se solicitó el movimiento3 | 23 | Fecha de cancelación del movimiento | F | 8 | 0 | 362 | 369 | Fecha de cancelación del movimiento3 | 24 | Consecutivo de la cuenta | N | 9 | 0 | 370 | 378 | Número consecutivo de la cuenta | 25 | Fecha última actualización | F | 8 | 0 | 379 | 386 | Fecha de la ultima actualización de la cuenta3 | 26 | Usuario última modificación | AN | 10 | 0 | 387 | 396 | Usuario que realizó la ultima modificación | 27 | Programa que realizó la modificación | AN | 6 | 0 | 397 | 402 | Programa que realizó la modificación | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | Políticas a seguir en la transmisión de la información La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir este formato a la Comisión es la Empresa Operadora. II. Las rutas de envío a CONSAR para producción serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Normal | /export/home/rec/OPERADORA/SAR92/RECEPCION/ | Envío por Retransmisión | /export/home/rec/OPERADORA/SAR92/RETRANSMISION/ | Recuperación de Acuse | /export/home/rec/OPERADORA/SAR92/TRANSMISION/ | La ruta de envío a CONSAR para pruebas será: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envió Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/SAR92/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/SAR92/PRUEBAS/TRANSMISION/ | III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001". | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20120827_EO_001_015_00000.001. NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. IV. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 130 Información de Tipo Detalle.- Información a detalle de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Transferencias de Recursos de trabajadores ISSSTE. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Encabezado 01 | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "01" Encabezado de lote | 2 | Identificador de Servicio | N | 2 | 0 | 3 | 4 | Constante= "18" Retiros ISSSTE | 3 | Tipo Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 5 | 7 | Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 4 | Clave Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 5 | Fecha Inicio Periodo | F | 8 | 0 | 11 | 18 | Fecha de la primera liquidación reportada. 3 | 6 | Fecha Fin Periodo | F | 8 | 0 | 19 | 26 | Fecha de la última liquidación reportada. 3 | 7 | Filler | AN | 236 | 0 | 27 | 262 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Transferencias de Recursos ISSSTE, por fecha de liquidación. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "02" Detalle | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador. 5 | 3 | Apellido Paterno | AN | 40 | 0 | 21 | 60 | Apellido Paterno del Trabajador. 5 | 4 | Apellido Materno | AN | 40 | 0 | 61 | 100 | Apellido Materno del Trabajador. 5 | 5 | Nombres | AN | 40 | 0 | 101 | 140 | Nombre(s) del Trabajador. 3 | 6 | Clave Afore | N | 3 | 0 | 141 | 143 | Clave de la Afore, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 7 | Tipo de Retiro | AN | 2 | 0 | 144 | 145 | De acuerdo a la matriz de derechos autorizada vigente. 5 | 8 | Tipo de Seguro | AN | 2 | 0 | 146 | 147 | De acuerdo a la matriz de derechos autorizada vigente. 5 | 9 | Tipo de Pensión | AN | 2 | 0 | 148 | 149 | De acuerdo a la matriz de derechos autorizada vigente. 5 | 10 | Tipo de Prestación | N | 2 | 0 | 150 | 151 | De acuerdo a la matriz de derechos autorizada vigente. 1 | 11 | Secuencia de Pensión | AN | 2 | 0 | 152 | 153 | Secuencia de Pensión (Cuando no se reciba secuencia de pensión por el derecho solicitado, se enviara en blancos) 5 | 12 | Régimen | N | 2 | 0 | 154 | 155 | De acuerdo al Catálogo Régimen del Catálogo General vigente. 1 | 13 | Aseguradora | N | 3 | 0 | 156 | 158 | Clave de la Aseguradora, en caso de no contar con la la clave de la Administradora colocar 000. 1 | 14 | Fecha de Solicitud de Transferencia | F | 8 | 0 | 159 | 166 | Fecha de solicitud de la Transferencia a la Afore posterior a la carga en el Datamart. 3 | 15 | Fecha de carga en Data Mart | F | 8 | 0 | 167 | 174 | Fecha de carga en Data Mart. 3 | 16 | Fecha de Inicio de Pensión | F | 8 | 0 | 175 | 182 | Fecha de autorización de Pensión designada por el Instituto de Seguridad Social. 3 | 17 | Fecha de Liquidación | F | 8 | 0 | 183 | 190 | Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos3 | 18 | Monto Constitutivo | N | 10 | 2 | 191 | 202 | Monto en pesos solicitado por el ISSSTE. 2 | 19 | Saldo Retiro 2008 | N | 10 | 2 | 203 | 214 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Retiro 2008. 2 | 20 | Saldo de Cesantía y Vejez | N | 10 | 2 | 215 | 226 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2 | 21 | Saldo Ahorro Solidario | N | 10 | 2 | 227 | 238 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Ahorro Solidario. 2 | 22 | Saldo de Complementarios de Retiro | N | 10 | 2 | 239 | 250 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta Complementarios de Retiro. 2 | 23 | Saldo de Vivienda 2008 | N | 10 | 2 | 251 | 262 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Vivienda 2008. 2 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora. II. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RECEPCION/ | RETRANSMISION | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE /RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE /TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE /PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE /PRUEBAS/TRANSMISION/ | III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001". | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20180917_EO_001_018_00000.004 NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "0 Anexo 131 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información a detalle de Montos liquidados del subproceso de Disposición de Recursos de trabajadores ISSSTE. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Encabezado 01 | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "01" Encabezado de lote | 2 | Identificador de Servicio | N | 2 | 0 | 3 | 4 | Constante= "18" Retiros ISSSTE | 3 | Tipo Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 5 | 7 | Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente.1 | 4 | Clave Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1 | 5 | Fecha Inicio Periodo | F | 8 | 0 | 11 | 18 | Fecha de liquidación inicial de la semana reportada.3 | 6 | Fecha Fin Periodo | F | 8 | 0 | 19 | 26 | Fecha de liquidación la última liquidación reportada.3 | 7 | Filler | AN | 284 | 0 | 27 | 310 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Disposición de Recursos por fecha de liquidación | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "02" Detalle | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Unica de Registro de Problación del Trabajador. 5 | 3 | Apellido Paterno | AN | 40 | 0 | 21 | 60 | Apellido Paterno del Trabajador. 5 | 4 | Apellido Materno | AN | 40 | 0 | 61 | 100 | Apellido Materno del Trabajador. 5 | 5 | Nombre(s) | AN | 40 | 0 | 101 | 140 | Nombre(s) del Trabajador. 5 | 6 | Clave Afore | N | 3 | 0 | 141 | 143 | Clave de la Afore, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 7 | Tipo de Retiro | AN | 1 | 0 | 144 | 144 | De acuerdo a la matriz de derechos autorizada vigente. 5 | 8 | Tipo de Seguro | AN | 2 | 0 | 145 | 146 | De acuerdo a la matriz de derechos autorizada vigente. 5 | 9 | Tipo de Pensión | AN | 2 | 0 | 147 | 148 | De acuerdo a la matriz de derechos autorizada vigente. 5 | 10 | Tipo de Prestación | N | 2 | 0 | 149 | 150 | De acuerdo a la matriz de derechos autorizada vigente. 1 | 11 | Secuencia de Pensión | AN | 2 | 0 | 151 | 152 | Para tipos de retiro con Resolución de Pensión o de Negativa registrado en el Data-Mart, en otro caso se colocaran ceros. 5 | 12 | Régimen | N | 2 | 0 | 153 | 154 | De acuerdo al Catálogo de Régimen del Catálogo General vigente. 1 | 13 | Estatus de vivienda | N | 2 | 0 | 155 | 156 | 01 â Aceptado 02 - Rechazado 1 | 14 | Origen de los Recursos | N | 2 | 0 | 157 | 158 | Origen de los recursos 1: 07 Banxico 08 Siefore | 15 | Fecha de carga en Data Mart | F | 8 | 0 | 159 | 166 | Fecha de carga en Data Mart. 3 | 16 | Fecha de solicitud | F | 8 | 0 | 167 | 174 | Fecha de Solicitud de Disposición de Recursos por parte del Trabajador. 3 | 17 | Fecha de operación | F | 8 | 0 | 175 | 182 | Fecha de envío de la Solicitud de Disposición a Procesar para su certificación. 3 | 18 | Fecha de Actualización Procesar | F | 8 | 0 | 183 | 190 | Fecha en la que se diagnostica el derecho en Datamart. 3 | 19 | Fecha de Inicio de Pensión | F | 8 | 0 | 191 | 198 | Fecha de Inico de Pensión. 3 | 20 | Fecha de Liquidación | F | 8 | 0 | 199 | 206 | Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos. 3 | 21 | Monto Constitutivo | N | 11 | 2 | 207 | 219 | Monto Constitutivo. 2 | 22 | Retiro 2008 | N | 11 | 2 | 220 | 232 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Retiro 2008. 6 | 23 | Cesantia y Vejez | N | 11 | 2 | 233 | 245 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2 | 24 | RETIRO 92 | N | 11 | 2 | 246 | 258 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Retiro 92. Aplica para Siefore y Banxico. 2 | 25 | Ahorro Solidario | N | 11 | 2 | 259 | 271 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Ahorro Solidario. 2 | 26 | Complementarios de Retiro | N | 11 | 2 | 272 | 284 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Complementarios de Retiro. 2 | 27 | Vivienda 92 | N | 11 | 2 | 285 | 297 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Vivienda 92. 2 | 28 | Vivienda 2008 | N | 11 | 2 | 298 | 310 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Vivienda 2008. 2 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora. II. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RECEPCION/ | RETRANSMISION | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/TRANSMISION/ | III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001". | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20180917_EO_001_018_00000.005 NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "0 Anexo 132 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información a detalle de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Retiros Parciales ISSSTE. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Detalle 01: Confirmación de certificación de disposición parcial, por fecha de confirmación de pago. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Dec. | Posición | Contenido | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "01" Detalle.1 | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 3 | Fecha de Solicitud de certificación Afore | F | 08 | 0 | 21 | 28 | Última fecha de solicitud de certificación de Afore a Procesar. 3 | 4 | Fecha de emisión de resolución | F | 08 | 0 | 29 | 36 | Fecha en la que se valida y certifica, por parte del ISSSTE, el derecho del trabajador para realizar el Retiro Parcial.3 | 5 | Numero de Concesión | AN | 06 | 0 | 37 | 42 | Número de Concesión otorgado por el ISSSTE. 5 | 6 | Fecha de Actualización Procesar | F | 08 | 0 | 43 | 50 | Fecha en la que Procesar diagnostica el derecho en el Datamart. 3 | 7 | Fecha de inicio de pensión | F | 08 | 0 | 51 | 58 | Fecha en la que se inició el retiro por desempleo.3 | 8 | Número de semanas cotizadas | N | 03 | 0 | 59 | 61 | Numero de semanas cotizadas que tiene el trabajador.1 | 9 | Régimen Trabajador | N | 01 | 0 | 62 | 62 | Régimen del trabajador:1 1 para Decimo Transitorio 2 para Régimen Ordinario | 1 0 | Tipo de Administración | N | 01 | 0 | 63 | 63 | Tipo de Administración:1 1 para Banxico 2 para Siefore | 1 1 | Promedio del Sueldo Básico de los últimos 5 años | N | 11 | 2 | 64 | 76 | Promedio del salario base de cotización certificado por el ISSSTE de los últimos 5 años (Utilizado para el cálculo de retiro por desempleo). 2 | 1 2 | Diagnóstico del registro | N | 02 | 0 | 77 | 78 | De acuerdo al catálogo.1 | 1 3 | Resultado de la operación | N | 01 | 0 | 79 | 79 | Resultado de la operación:1 1 para Aceptado 2 para Rechazado | 1 4 | Motivo del rechazo | AN | 03 | 0 | 80 | 82 | Según catálogo (Motivos de Rechazo de Lote).5 | 1 5 | Afore | N | 03 | 0 | 83 | 85 | De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1 | 1 6 | Filler | AN | 05 | 0 | 86 | 90 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Confirmación de disposición parcial (Operación 56), por fecha de confirmación de pago. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Ent. | Dec. | Posición | Contenido | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "02" Detalle.1 | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 3 | Numero de Concesión | AN | 06 | 0 | 21 | 26 | Número de Concesión otorgado por el ISSSTE. 5 | 4 | Fecha de solicitud de retiro | F | 08 | 0 | 27 | 34 | Fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la Administradora. 3 | 5 | Fecha de Liquidación | F | 08 | 0 | 35 | 42 | Fecha de la Liquidación de Recursos al trabajador.3 | 6 | Fecha de confirmación de pago | F | 08 | 0 | 43 | 50 | Fecha en la que la administradora confirmó el pago a Procesar.3 | 7 | Importe pagado al trabajador | N | 11 | 2 | 51 | 63 | Proporcionado por la administradora. 2 | 8 | Secuencia de pensión | AN | 02 | 0 | 64 | 65 | Número consecutivo otorgado por el ISSSTE.5 | 9 | Clasificación del derecho pagado | N | 01 | 0 | 66 | 66 | Clasificación del pago que se le realizó al trabajador:1 1 para 75 días del Sueldo Básico. 2 para 10% de la Subcuenta. | 10 | Monto total de RCV antes del retiro | N | 11 | 2 | 67 | 79 | Monto Total de RCV que tenía el trabajador, antes de la desinversión de los recursos para el pago de retiro por Desempleo. 2 | 11 | Afore | N | 03 | 0 | 80 | 82 | De acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente.1 | 12 | Filler | AN | 08 | 0 | 83 | 90 | Espacios en Blanco.6 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los conceptos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. 7 Este campo no puede contener nulos o cero. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión es la Empresa Operadora. II. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RECEPCION/ | RETRANSMISION | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/TRANSMISION/ | III. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "EO". | 3 | 3 Caracteres numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de Entidad EMPRESAS OPERADORAS que se reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente, Constante = "001". | 4 | 3 Caracteres numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio, en caso de que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfanuméricos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la EMPRESA OPERADORA estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin la extensión gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20120827_EO_001_018_00000.006 IV. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 133 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información a detalle de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Saldos Previos y Transferencias de Recursos de trabajadores IMSS. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Encabezado 01 | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "01" Encabezado de lote | 2 | Identificador de Servicio | N | 2 | 0 | 3 | 4 | Constante= "07" Retiros | 3 | Tipo Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 5 | 7 | Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 4 | Clave Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente. 1 | 5 | Fecha Inicio Periodo | F | 8 | 0 | 11 | 18 | Fecha del primer día hábil de la semana que reporta la primera liquidación reportada. 3 | 6 | Fecha Fin Periodo | F | 8 | 0 | 19 | 26 | Fecha del último día hábil de la semana que reporta última liquidación reportada.3 | 7 | Filler | AN | 554 | 0 | 27 | 580 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Detalle de Saldos Previos y Transferencias de Recursos, por fecha de liquidación. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "02" Detalle | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social del Trabajador. 1 | 3 | CURP | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador. 5 | 4 | Apellido Paterno | AN | 40 | 0 | 32 | 71 | Apellido Paterno del Trabajador. 5 | 5 | Apellido Materno | AN | 40 | 0 | 72 | 111 | Apellido Materno del Trabajador. 5 | 6 | Nombres | AN | 40 | 0 | 112 | 151 | Nombre(s) del Trabajador. 5 | 7 | Fecha DATAMART | F | 8 | 0 | 152 | 159 | Fecha de carga en DATAMART. En caso de no existir informar 00010101. 3 | 8 | Siefore | N | 2 | 0 | 160 | 161 | Sociedad de inversión básica de la que se desinvierten los recursos para trasladar a la cuenta de cheques de saldos previos. 1 | IMPORTES DESINVERTIDOS DE LA CUENTA INDIVIDUAL | 9 | Fecha desinversión | F | 8 | 0 | 162 | 169 | Fecha de desinversión de los Recursos. 3 | 10 | Saldo Retiro 97 desinvertido | N | 10 | 2 | 170 | 181 | Monto de Retiro 97 desinvertido. 2 | 11 | Saldo de CV, C. Estatal y C. Especial desinvertido | N | 10 | 2 | 182 | 193 | Monto de Cesantía y Vejez más Cuota Estatal y Cuota Especial desinvertido. 2 | 12 | Saldo de Cuota Social desinvertido | N | 10 | 2 | 194 | 205 | Monto de Cuota Social desinvertido. 2 | 13 | Saldo de SAR92 | N | 10 | 2 | 206 | 217 | Monto de SAR 92 desinvertido. 2 | 14 | Saldo Total desinvertido | N | 10 | 2 | 218 | 229 | Monto total desinvertido. 6 | IMPORTES NOTIFICADOS A PROCESAR/IMSS (COMPROMETIDOS PARA PAGO DE PENSIÓN) | 15 | Fecha Notificación | F | 8 | 0 | 230 | 237 | Fecha de notificación de saldos a PROCESAR/IMSS. 3 | 16 | Saldo Retiro 97 notificado | N | 10 | 2 | 238 | 249 | Monto de Retiro 97 notificados a PROCESAR/IMSS. 2 | 17 | Saldo de CV, C. Estatal y C. Especial notificado | N | 10 | 2 | 250 | 261 | Monto de Cesantía y Vejez más Cuota Estatal y Cuota Especial notificado a PROCESAR/IMSS. 2 | 18 | Saldo Cuota Social notificado | N | 10 | 2 | 262 | 273 | Monto de Couta Social notifiacdo a PROCESAR/IMSS. 2 | 19 | Saldo SAR 92 notificado | N | 10 | 2 | 274 | 285 | Monto de SAR 92 notificados a PROCESAR/IMSS. 2 | 20 | Saldo Vivienda notificado | N | 10 | 2 | 286 | 297 | Monto de Vivienda notificados a PROCESAR/IMSS. 2 | 21 | Saldo total notificado | N | 10 | 2 | 298 | 309 | Monto total notificados a PROCESAR/IMSS. 2 | DATOS DE RESOLUCIÓN | 22 | Fecha de Solicitud | F | 8 | 0 | 310 | 317 | Fecha solicitud de transferencia de recursos enviada por Procesar a las Administradoras. 3 | 23 | Fecha de Inicio de Pensión | F | 8 | 0 | 318 | 325 | Fecha de autorización de Pensión designada por el Instituto de Seguridad Social. 3 | 24 | Número de resolución | N | 3 | 0 | 326 | 328 | Número de Resolución de Pensión, en caso de no existir, reportar en ceros. 1 | 25 | Tipo de Seguro | AN | 2 | 0 | 329 | 330 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Seguro del Catálogo General vigente. 5 | 26 | Régimen | N | 2 | 0 | 331 | 332 | De acuerdo al Catálogo Régimen del Catálogo General vigente. 1 | 27 | Porcentaje de valuación | N | 3 | 0 | 333 | 335 | Porcentaje de valuación de la pensión. 1 | 28 | Monto Solicitado | N | 10 | 2 | 336 | 347 | Monto solicitado. 2 | 29 | Estatus de vivienda | N | 1 | 0 | 348 | 348 | Estatus de vivienda. 1 | 30 | Tipo de Pensión | AN | 2 | 0 | 349 | 350 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Pensión del Catálogo General vigente. 5 | 31 | Tipo de Prestación | N | 2 | 0 | 351 | 352 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente. 5 | 32 | Aseguradora | N | 3 | 0 | 353 | 355 | Numero de Aseguradora. Para tipo de Retiro A las aseguradoras validas son â004', â005', â006' y â999'. 1 En caso de no tener la clave de la aseguradora, se colocará en blanco | SALDOS TRANSFERIDOS POR TIPO DE RETIRO | 33 | Fecha de Liquidación | F | 8 | 0 | 356 | 363 | Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos 3 | 34 | Tipo de Retiro | AN | 1 | 0 | 364 | 364 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Retiro del Catálogo General vigente. 5 | 35 | Saldo de Retiro 97 liquidado | N | 10 | 2 | 365 | 376 | Monto liquidado de Retiro 97. 2 | 36 | Saldo de CV, C. Estatal y C. Especial liquidado | N | 10 | 2 | 377 | 388 | Monto liquidado de Cesantía y Vejez más Couta Estatal y Cuota Especial. 2 | 37 | Saldo de Cuota Social liquidado | N | 10 | 2 | 389 | 400 | Monto liquidado de Cuota Social. 2 | 38 | Saldo de SAR92 liquidado | N | 10 | 2 | 401 | 412 | Monto liquidado de SAR 92. 2 | 39 | Vivienda liquidado | N | 10 | 2 | 413 | 424 | Monto de Vivienda liquidado. 2 | 40 | Saldo total de RCV liquidado | N | 10 | 2 | 425 | 436 | Monto total de RCV liquidado en la transferencia de recursos. 2 | SALDOS REINVERTIDOS | 41 | Fecha de Reinversión | F | 8 | 0 | 437 | 444 | Fecha de reinversión de los recursos. 3 | 42 | Motivo de Reinversión | N | 3 | 0 | 445 | 447 | Motivo de Reinversión de acuerdo al Catálogo General vigente. 1 | 43 | Fecha de Cancelación | F | 8 | 0 | 448 | 455 | Fecha de Cancelación de la Transferencia. 3 | 44 | Saldo Retiro 97 reinvertido | N | 10 | 2 | 456 | 467 | Monto reinvertido de Retiro 97. 2 | 45 | Saldo CV, C. Estatal y C. Especial reinvertido | N | 10 | 2 | 468 | 479 | Monto reinvertido de Cesantía y Vejez más Couta Estatal y Cuota Especial. 2 | 46 | Saldo Cuota Social reinvertido | N | 10 | 2 | 480 | 491 | Monto reinvertido de la subcuenta de Cuota Social. 2 | 47 | Saldo SAR 92 reinvertido | N | 10 | 2 | 492 | 503 | Monto reinvertido de SAR 92. 2 | 48 | Saldo total reinvertido | N | 10 | 2 | 504 | 515 | Monto total reinvertido. 2 | SALDOS PENDIENTES DE RESOLUCION O DE REINVERTIR | 49 | saldo de Retiro 97 pendiente | N | 11 | 2 | 516 | 528 | Monto en pesos de Retiros 97 pendiente de Resolución o de Reinvertir. 2 Calculo: Monto desinvertido de R97 (id 10) menos Monto transferido de R97 (id 35) menos Monto reinvertido de r97 (id 44). | 51 | Saldo CV, C. Estatal y C. Especial pendiente | N | 11 | 2 | 529 | 541 | Monto en pesos de Cesantía y Vejez pendiente de Resolución o de Reinvertir. 2 Monto calculado: Monto desinvertido de Cv, CS, C Especialidad (id 11) menos Monto de Cv, CS, C. Especial transferido (id 36) menos Monto de Cv, CS, C. Especial reinvertido (id 45) | 50 | Saldo de Cuota Social pendiente | N | 11 | 2 | 542 | 554 | Monto en pesos de Cuota Social pendiente de Resolución o de Reinvertir. 2 Monto calculado: Monto desinvertido de CS (id 12) menos Monto transferido de CS (id 37) menos Monto reinvertido de S 8Id 46) | 52 | Saldo de SAR 92 pendiente | N | 11 | 2 | 555 | 567 | Monto en pesos de SAR 92 pendiente de Resolución o de Reinvertir. 2 Monto calculado: Monto desinvertido de SAR92 8id 13) menos Monto transferido de SAR92 (id 38) menos Monto reinvertido de SAR92 (id 47) | 53 | Saldo total Pendiente | N | 11 | 2 | 568 | 580 | Saldo total pendiente de Resolución o de Reinvertir. 6 Monto calculado: Monto total desinvertido 8id 14) menos Monto total transferido (id 40) menos Monto total reinvertido (id 48) | Sumario 03: Sumario de Saldos Previos y Transferencias de Recursos (Solicitudes) | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "03" Detalle | 2 | Saldo Inicial | N | 10 | 0 | 3 | 12 | Número de Solicitudes inicial. 1 | 3 | Entradas | N | 10 | 0 | 13 | 22 | Número de Entradas. 1 | 4 | Salidas | N | 10 | 0 | 23 | 32 | Número de Salidas. 1 | 5 | Subtotal | N | 10 | 0 | 33 | 42 | Subtotal de Solicitudes. 1 | 6 | Saldo final | N | 10 | 0 | 43 | 52 | Saldo final de Solicitudes. 1 | 7 | Filler | N | 528 | 0 | 53 | 580 | Espacios en blanco 6 | Sumario 04: Sumario de Saldos Previos y Transferencias de Recursos (Montos) | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "04" sumario | 2 | Saldo Inicial | N | 12 | 2 | 3 | 16 | Monto inicial. 2 | 3 | Entradas | N | 12 | 2 | 17 | 30 | Monto de Entradas, saldos desinvertidos. 2 | 4 | Salidas | N | 12 | 2 | 31 | 44 | Monto de Salidas, saldo total de Transferencias + Reinversiones 2 | 5 | Subtotal | N | 12 | 2 | 45 | 58 | Subtotal 2 | 6 | Intereses Generados | N | 12 | 2 | 59 | 72 | Intereses Generados. 2 | 7 | Saldo final | N | 12 | 2 | 73 | 86 | Monto final 2 | 8 | Filler | N | 494 | 0 | 87 | 580 | Espacios en blanco 6 | Sumario 05: Sumario Saldos Previos y Transferencias de Recursos (Total de Transferencias por Tipo de Retiro) | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "05" sumario | 2 | Tipo de Retiro | AN | 1 | 0 | 3 | 3 | De acuerdo al catálogo de Tipos de Retiros de acuerdo al Catálogo General. 5 | 3 | Número de solicitudes transferidas | N | 10 | 0 | 4 | 13 | Número de solicitudes transferidas. 1 | 4 | Saldo total de RCV transferido | N | 12 | 2 | 14 | 27 | Monto total menos saldo de vivienda. Transferido. 2 | 5 | Saldo total de Vivienda transferido | N | 12 | 2 | 28 | 41 | Monto total de vivienda transferido. 2 | 6 | Filler | N | 539 | 0 | 42 | 580 | Espacios en blanco. 6 | Sumario 06: Sumario de Saldos Previos y Transferencias de Recursos (Total de Reinversiones) | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "06" sumario | 2 | Clave de Motivo de Reinversión | N | 3 | 0 | 3 | 5 | De acuerdo al catálogo de Tipos de Reinversión de acuerdo al Catálogo General1 | 3 | Numero de solicitudes reinvertidas | N | 10 | 0 | 6 | 15 | Número de solicitudes Reinvertidas 1 | 4 | Saldo total reinvertido | N | 12 | 2 | 16 | 29 | Monto total Reinvertido 2 | 5 | Filler | N | 551 | 0 | 30 | 580 | Espacios en blanco 6 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión son las Administradoras. II. Las fechas de inicio de periodo y fin de periodo corresponden los movimientos liquidados en la semana inmediata anterior a la fecha en que se reporta la información. III. La información a reportar en los Saldos Transferidos y Reinvertidos se incluirán los saldos para los casos en donde el movimiento se hace en meses posteriores a la desinversión de saldos previos IV. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/ | RETRANSMISIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/ | V. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de la Administradora que reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Vigente. | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Administradora estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20160502_AF_530_007_00000.023 NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. VI. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 134 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información a detalle de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Disposición de Recursos IMSS | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Encabezado 01 | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "01" Encabezado de lote | 2 | Identificador de Servicio | N | 2 | 0 | 3 | 4 | Constante= "07" Retiros | 3 | Tipo Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 5 | 7 | Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 4 | Clave Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 5 | Fecha Inicio Periodo | F | 8 | 0 | 11 | 18 | Fecha del primer día hábil de la semana que reporta 3 | 6 | Fecha Fin Periodo | F | 8 | 0 | 19 | 26 | Fecha del último día hábil de la semana que reporta. 3 | 7 | Filler | AN | 256 | 0 | 27 | 282 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Disposición de Recursos por fecha de liquidación | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "02" Detalle | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social del Trabajador1 | 3 | Apellido Paterno | AN | 40 | 0 | 14 | 53 | Apellido Paterno del Trabajador 5 | 4 | Apellido Materno | AN | 40 | 0 | 54 | 93 | Apellido Materno del Trabajador 5 | 5 | Nombres | AN | 40 | 0 | 94 | 133 | Nombre(s) del Trabajador 5 | 6 | CURP | AN | 18 | 0 | 134 | 151 | Clave Unica de Registro de Problación del Trabajador. 5 | 7 | Secuencia de Pensión | AN | 2 | 0 | 152 | 153 | Cuando la resolución se encuentre en el Data-Mart (Tipo de Retiro D, E, J) sera diferente de espacios. Para el tipo de retiro J cuya fecha de Solicitud sea mayor a julio de 1997 debera ser obligatorio, en otro caso se colocaran espacios en blanco. 5 | 8 | Régimen | N | 2 | 0 | 154 | 155 | De acuerdo al Catálogo de Régimen del Catálogo General vigente. 1 | 9 | Tipo de Seguro | AN | 2 | 0 | 156 | 157 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Seguro del Catálogo General vigente. 5 | 10 | Tipo de Pensión | AN | 2 | 0 | 158 | 159 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Pensión del Catálogo General vigente. 5 | 11 | Tipo de Prestación | N | 2 | 0 | 160 | 161 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente. 1 | 12 | Tipo de Retiro | AN | 1 | 0 | 162 | 162 | De acuerdo al Catálogo de Tipo de Retiro del Catálogo General vigente. 5 | 13 | Fecha de solicitud | F | 8 | 0 | 163 | 170 | Fecha de Solicitud de Disposición de Recursos por parte del Trabajador. Para el tipo de retiro E (Grupo 1 ventanilla infonavit), se reportará la fecha de envío de transacción a Procesar. 3 | 14 | Fecha de operación | F | 8 | 0 | 171 | 178 | Fecha de envío de la Solicitud de Disposición a Procesar para su certificación. Para el tipo de retiro E (Grupo 1 ventanilla infonavit), se reportará la fecha de envío de transacción a Procesar. 3 | 15 | Resultado del Diagnóstico | N | 2 | 0 | 179 | 180 | 01 â Procedente 02 - No Procedente 1 | 16 | Motivo del Diagnóstico | N | 3 | 0 | 181 | 183 | En caso de no ser procedente se deberá especificar el Motivo de Diagnóstico, conforme al Catalogo de Motivos de Diagnostico. 1 | 17 | Estatus de vivienda | N | 2 | 0 | 184 | 185 | 01 â Aceptado 02 â Rechazado 1 | 18 | Fecha de Inicio de Pensión | F | 8 | 0 | 186 | 193 | Diferente de '00010101' para los tipo de retiro D, E y J. 3 | 19 | Fecha de Liquidación | F | 8 | 0 | 194 | 201 | Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos. Igual a '00010101' cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".3 | 20 | Siefore | N | 2 | 0 | 202 | 203 | Sociedad de inversión básica (En caso de que por la naturaleza del proceso no se cuente con este dato, deberá reportarse como 00). 1 | 21 | Retiro 97 | N | 11 | 2 | 204 | 216 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 97. 2 | 22 | Cesantía y Vejez | N | 11 | 2 | 217 | 229 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez. Incluye Cuota Especial y Estatal. 2 | 23 | Cuota Social | N | 11 | 2 | 230 | 242 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cuota Social. 2 | 24 | Retiro 92 | N | 11 | 2 | 243 | 255 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 92. 2 | 25 | Vivienda 92 | N | 11 | 2 | 256 | 268 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 92. 2 | 26 | Vivienda 97 | N | 11 | 2 | 269 | 281 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 97. 2 | 27 | Indicador de Pensión Mínima Garantizada | N | 1 | 0 | 282 | 282 | Indicador si el retiro corresponde a una Pensión Minima Garantizada. Solo aplica para el tipo de retiro S, en otro caso colocar cero. 1 0 â Si no es Pensión Mínima Garantizada. 1 â Si corresponde a una Pensión Mínima Garantizada | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión son las Administradoras. II. Las fechas de inicio de periodo y fin de periodo corresponden los movimientos liquidados en la semana inmediata anterior a la fecha en que se reporta la información. III. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/ | RETRANSMISIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORARETIR/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/ | IV. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de la Administradora que reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Vigente. | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Administradora estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20090304_AF_530_007_00000.024 NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. V. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 135 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información a detalle de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Retiros Parciales IMSS. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Detalle 01: Información de Retiros por Desempleo Autorizados con primer o único pago (Desinversión), por fecha de liquidación. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "01" Detalle.1 | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social de Trabajador.5 | 3 | CURP | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 4 | Fecha de Solicitud del retiro | F | 08 | 0 | 32 | 39 | Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud por parte del trabajador. Es decir, la fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la administradora.3 | 5 | Tipo de derecho solicitado | N | 01 | 0 | 40 | 40 | Tipo de derecho solicitado (A/B) por parte del trabajador.1 0: Tipo A 1: Tipo B | 6 | Fecha de Solicitud de certificación Afore | F | 08 | 0 | 41 | 48 | Última fecha de solicitud de certificación de Afore a Procesar. 3 | 7 | Fecha de certificación IMSS | F | 08 | 0 | 49 | 56 | Fecha en la que se valida y certifica, por parte del IMSS, el derecho del trabajador para realizar el Retiro Parcial.3 | 8 | Fecha de desinversión de recursos RCV | F | 08 | 0 | 57 | 64 | Fecha en la que son desinvertidos los recursos (vendidas las acciones de las subcuentas RCV). 3 | 9 | Tipo de derecho Certificado IMSS | N | 01 | 0 | 65 | 65 | De acuerdo al Catálogo de tipo de derecho certificado por el IMSS. 1 | 10 | Observaciones del Tipo de derecho Certificado IMSS | N | 02 | 0 | 66 | 67 | De acuerdo al Catálogo de Observaciones del tipo de derecho certificado por el IMSS.1 | 11 | Clasificación de Pago (Tipo de derecho pagado al trabajador) | N | 02 | 0 | 68 | 69 | De acuerdo al catálogo de clasificación de pago del catálogo general Apastado Circular 19 vigente.1 | 12 | Número de parcialidades programadas | N | 01 | 0 | 70 | 70 | Para el caso del tipo de Modalidad por Desempleo A se colocará el valor 1 y para el tipo B hasta 6 pagos de acuerdo al total de parcialidades en las que se pagará el retiro. 1 | 13 | Monto total de RCV antes del retiro | N | 11 | 2 | 71 | 83 | Monto Total de RCV que tenía el trabajador, antes de la desinversión de los recursos para el pago de retiro por Desempleo. 2 | 14 | Monto total desinvertido | N | 11 | 2 | 84 | 96 | Monto total a pagar al trabajador de toda la prestación.2 | 15 | Fecha de Liquidación o Pago | F | 08 | 0 | 97 | 104 | Fecha de liquidación o pago (Tipo A y primer pago para los casos Tipo B).3 | 16 | Monto Pagado (Primer o único pago) | N | 11 | 2 | 105 | 117 | Monto del primer o único pago realizado.2 | 17 | Filler | F | 24 | 0 | 118 | 141 | Espacios en blanco | 18 | Fecha de Conclusión de Vigencia | F | 08 | 0 | 142 | 149 | Fecha en que concluye la Vigencia del derecho para Retiro Parcial de Recursos. 3 | 19 | Número de Semanas cotizadas a descontar | N | 03 | 0 | 150 | 152 | Número total de semanas de cotización que se descontarán por la disposición del derecho, dato proporcionado por el IMSS, en caso de no contar con el dato, enviar en ceros. 1 | 20 | Salario Base de Cotización tipo A | N | 11 | 2 | 153 | 165 | Último salario base de cotización certificado por el IMSS(Utilizado para el cálculo de retiro tipo A). 2 | 21 | Salario Base de Cotización tipo B | N | 11 | 2 | 166 | 178 | Promedio del salario base de cotización certificado por el IMSS de las últimas 250 semanas o las que tuviere (Utilizado para el cálculo de retiro tipo B). 2 | 22 | Importe transferido a Siefore Básica de Pensiones | N | 11 | 2 | 179 | 191 | Monto total trasferido a la sociedad básica de Pensión para el pago de las parcialidades.2 | 23 | Importe de cada parcialidad | N | 11 | 2 | 192 | 204 | Importe que se pagará por cada parcialidad.2 | 24 | Número de resolución | AN | 06 | 0 | 205 | 210 | Número de folio de resolución del IMSS.5 | 25 | Folio de certificación IMSS | AN | 22 | 0 | 211 | 232 | Folio de certificación IMSS. 5 | 26 | Medio de solicitud de Certificación de inactividad | N | 01 | 0 | 233 | 233 | Medio por el cual es trabajador solicita la certificación de inactividad, de acuerdo al catálogo de Medios de solicitud de Certificación de Inactividad. 1 | 27 | Filler | AN | 17 | 0 | 234 | 250 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Parcialidades de Retiros por Desempleo liquidados al trabajador, por fecha de liquidación. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "02" Detalle.1 | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social de Trabajador.5 | 3 | CURP | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 4 | Fecha de manifestación de inactividad | F | 08 | 0 | 32 | 39 | Fecha de manifestación de inactividad por el trabajador (Aplicación informática móvil o presencial). 3 | 5 | Fecha de envío de certificación de inactividad | F | 08 | 0 | 40 | 47 | Fecha de envío de certificación de inactividad de Afore a Procesar. 3 | 6 | Fecha de certificación de inactividad | F | 08 | 0 | 48 | 55 | Fecha de certificación de inactividad. 3 | 7 | Resolución de certificación de inactividad | N | 01 | 0 | 56 | 56 | De acuerdo al catálogo de Claves de Resolución proporcionados por IMSS para la Certificación de Inactividad, del catálogo General. 1 | 8 | Fecha de Pago | F | 08 | 0 | 57 | 64 | Fecha en la que la Administradora puso a disposición el segundo o posterior pago al trabajador. 3 | 9 | Número de parcialidades pagadas a la fecha | N | 01 | 0 | 65 | 65 | Se debe reportar el número de parcialidades que se han pagado antes de la fecha de liquidación actual incluyendo la primera parcialidad reportada en el detalle de desinversión más la(s) parcialidad(es) que se está(n) liquidando.1 | 10 | Número de parcialidades pagadas en el periodo que se reporta | N | 01 | 0 | 66 | 66 | Se debe incluir solo el número de parcialidades que se están pagando en la fecha de liquidación reportada, es decir sí se acumulan y pagan dos o más parcialidades en el mismo periodo que reporta, poner el número total de parcialidades pagadas al trabajador incluyendo la parcialidad que se reporta (sin incluir el primer pago). Sí solo se está pagando una parcialidad poner. 1 | 11 | Monto pagado | N | 11 | 2 | 67 | 79 | Monto pagado al trabajador en el último pago, en caso de parcialidades acumuladas el monto total pagado de las mismas.2 | 12 | Medio de solicitud de Certificación de inactividad | N | 01 | 0 | 80 | 80 | Medio por el cual es trabajador solicita la certificación de inactividad, de acuerdo al catálogo de Medios de solicitud de Certificación de Inactividad. 1 | 13 | Número de parcialidades pendientes por pagar | N | 01 | 0 | 81 | 81 | Número total de parcialidades pendientes por pagar al trabajador sin considerar la(s) parcialidad(es) que se están pagando en el periodo reportado, es decir el número de parcialidades restantes después de la parcialidad reportada.1 | 14 | Monto total pendiente por pagar al trabajador | N | 11 | 2 | 82 | 94 | Monto total pendiente por pagar al trabajador sin considerar el monto que se están pagando en el periodo reportado, es decir el monto total restante después del último pago realizado.2 | 15 | Número de resolución | AN | 06 | 0 | 95 | 100 | Número de folio de resolución del IMSS. 5 | 16 | Número de pago | N | 01 | 0 | 101 | 101 | Número de pago realizado al trabajador. En caso de que se reporten pagos acumulados colocar el último número de pago realizado. Es decir, no se debe de reportar el número de parcialidad que se está pagando, sino el número de disposición que está haciendo el trabajador. 1 | 17 | Filler | AN | 141 | 0 | 102 | 250 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 03: Retiros parciales por Desempleo No pagadas al trabajador por suspensión del derecho o termino de tiempo (Reinversión de las parcialidades que no se liquidaron en su totalidad al trabajador), por fecha de reintegro | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "03" Detalle.1 | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social de Trabajador.5 | 3 | CURP | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 4 | Tipo de Reinversión | N | 02 | 0 | 32 | 33 | Tipo Reinversión de acuerdo al catálogo de Tipo de Reinversión de Retiros parciales por desempleo.1 | 5 | Número de parcialidades no pagadas y reinvertidas | N | 01 | 0 | 34 | 34 | Número de parcialidades no pagadas, en caso de ser el tipo de reinversión de reintegro a petición del trabajador mandar el valor 0.1 | 6 | Monto Total de parcialidades no pagadas y reinvertidas | N | 11 | 2 | 35 | 47 | Monto total de parcialidades no pagadas y reinvertidas.2 | 7 | Fecha de última parcialidad con derecho | F | 08 | 0 | 48 | 55 | Fecha de última parcialidad a la que el trabajador tuvo derecho, es decir, fecha de pago de la última parcialidad liquidada.3 | 8 | Fecha de Reinversión | F | 08 | 0 | 56 | 63 | Fecha de reinversión.3 | 9 | Fecha de reintegro de semanas de cotización | F | 08 | 0 | 64 | 71 | Fecha de reintegro de semanas de cotización.3 | 10 | Detalle tipo de reinversión (Otro) | AN | 30 | 0 | 72 | 101 | Cuando el tipo de reinversión de acuerdo al catálogo de Tipo de Reinversión de Retiros parciales por desempleo sea la calve 10 (Otro) especificar cuál es el motivo de la reinversión.5 | 11 | Número de semanas de cotización reintegradas | N | 03 | 0 | 102 | 104 | Número total de semanas de cotización que se están reintegrando a la cuenta individual, si se desconoce el dato, mandarlo en ceros.1 | 12 | Número de resolución | AN | 06 | 0 | 105 | 110 | Número de folio de resolución del IMSS.5 | 13 | Filler | AN | 140 | 0 | 111 | 250 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 04: Reintegro de recursos solicitados y pagados a petición del trabajador, por fecha de reintegro. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "04" Detalle.1 | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social de Trabajador.5 | 3 | CURP | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador. 5 | 4 | Fecha de Reintegro | F | 08 | 0 | 32 | 39 | Fecha de reinversión.3 | 5 | Fecha de Solicitud del retiro parcial por desempleo | F | 08 | 0 | 40 | 47 | Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud por parte del trabajador. Es decir, la fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la administradora.3 | 6 | Número de resolución del retiro parcial | AN | 06 | 0 | 48 | 53 | Número de folio de resolución del IMSS con el cual se otorgó el retiro parcial por desempleo al cual se desea realizar un reintegro de recursos(semanas). 5 | 7 | Monto total pagado al trabajador | N | 11 | 2 | 54 | 66 | Monto total pagado al trabajador de la prestación de retiro parcial por desempleo al cual se desea realizar un reintegro de semanas.2 | 8 | Monto Total a reintegrar | N | 11 | 2 | 67 | 79 | Monto total reintegrado.2 | 9 | Numero de semanas de cotización descontadas | N | 03 | 0 | 80 | 82 | Número total de semanas de cotización que se descontaron por el retiro por desempleo al cual se desea realizar un reintegro de semanas.1 | 10 | Numero de semanas de cotización a reintegrar | N | 03 | 0 | 83 | 85 | Número total de semanas de cotización que se están reintegrando a la cuenta individual.1 | 11 | Fecha de reintegro de semanas de cotización | F | 08 | 0 | 86 | 93 | Fecha de reintegro de semanas de cotización.3 | 12 | Filler | AN | 157 | 0 | 94 | 250 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 05: Retiros parciales por Desempleo y Matrimonio Rechazados, por fecha de solicitu de retiro. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "05" Detalle.1 | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social de Trabajador.5 | 3 | CURP | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 4 | Fecha de solicitud de retiro | F | 8 | 0 | 32 | 39 | Fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la Administradora.3 | 5 | Tipo de derecho solicitado | N | 1 | 0 | 40 | 40 | Tipo de derecho solicitado (A/B) por parte del trabajador. 0: Tipo A 1: Tipo B.1 3. Matrimonio | 6 | Diagnóstico de certificación | AN | 3 | 0 | 41 | 43 | Diagnóstico de certificación del derecho de acuerdo al catálogo de diagnósticos del catálogo general.1 | 7 | Diagnóstico de Solicitud de Pago | AN | 3 | 0 | 44 | 46 | Diagnóstico de solicitud de pago de acuerdo al catálogo correspondiente del catálogo general sección de Retiros.1 | 8 | Prestación | N | 02 | 0 | 47 | 48 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente.1 | 9 | Número de resolución | AN | 06 | 0 | 49 | 54 | Número de folio de resolución del IMSS. 5 | 10 | Filler | AN | 196 | 0 | 55 | 250 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 06: Información de Retiros Parciales por Matrimonio liquidados en el periodo | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "06" Detalle.1 | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social de Trabajador.5 | 3 | CURP | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 4 | Fecha de Solicitud del Trabajador | F | 8 | 0 | 32 | 39 | Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud por parte del trabajador.3 | 5 | Fecha de Matrimonio | F | 8 | 0 | 40 | 47 | Fecha en la que el trabajador contrae matrimonio.3 | 6 | Fecha de certificación | F | 8 | 0 | 48 | 55 | Fecha en que se autoriza el pago.3 | 7 | Fecha de Conclusión de Vigencia | F | 8 | 0 | 56 | 63 | Fecha en que concluye la Vigencia de las Autorizaciones para Retiro Parcial de Recursos.3 | 8 | Fecha de notificación de pago | F | 8 | 0 | 64 | 71 | Fecha en que las Administradoras notifican a Procesar el pago realizado al trabajador.3 | 9 | Fecha de Liquidación | F | 8 | 0 | 72 | 79 | Fecha de la Liquidación de Recursos al trabajador.3 | 10 | Importe RCV antes de retiro | N | 11 | 2 | 80 | 92 | Monto total de RCV antes del retiro por matrimonio.2 | 11 | Monto pagado | N | 11 | 2 | 93 | 105 | Monto Pagado al Trabajador.2 | 12 | Filler | AN | 145 | 0 | 106 | 250 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 07: Aviso de confirmación de pago de los Retiros parciales por Desempleo y Matrimonio(operación 16) | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "07" Detalle.1 | 2 | NSS | N | 11 | 0 | 3 | 13 | Número de Seguridad Social de Trabajador.5 | 3 | CURP | AN | 18 | 0 | 14 | 31 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 4 | Fecha de solicitud de retiro | F | 08 | 0 | 32 | 39 | Fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la Administradora. 3 | 5 | Fecha de Liquidación | F | 08 | 0 | 40 | 47 | Fecha de la Liquidación de Recursos al trabajador.3 | 6 | Fecha de confirmación de pago | F | 08 | 0 | 48 | 55 | Fecha en la que la administradora confirmó el pago a Procesar.3 | 7 | Prestación | N | 02 | 0 | 56 | 57 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente.1 | 8 | Tipo de Proceso de Retiro por Desempleo | N | 01 | 0 | 58 | 58 | De acuerdo al Catálogo de Tipo de Proceso de Retiros por Desempleo del Catálogo General Apartado Circular 19 vigente.1 | 9 | Importe pagado al trabajador | N | 11 | 2 | 59 | 71 | Monto pagado al trabajador.1 | 10 | Numero de Resolución | AN | 06 | 0 | 72 | 77 | Número de resolución IMSS que identifica el trámite. Corresponderá al número enviado por la Administradora en la solicitud.5 | 11 | Filler | AN | 173 | 0 | 78 | 250 | Espacios en Blanco.6 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión son las Administradoras. II. Las fechas de inicio de periodo y fin de periodo corresponden los movimientos liquidados en la semana inmediata anterior a la fecha en que se reporta la información. III. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RECEPCION/ | RETRANSMISIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORARETIR/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIR/PRUEBAS/TRANSMISION/ | IV. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de la Administradora que reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Vigente. | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Administradora estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20090304_AF_530_007_00000.025 NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. V. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 136 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información a detalle de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Transferencias de Recursos de trabajadores ISSSTE. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Encabezado 01 | I d | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "01" Encabezado de lote | 2 | Identificador de Servicio | N | 2 | 0 | 3 | 4 | Constante= "18" Retiros ISSSTE | 3 | Tipo Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 5 | 7 | Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 4 | Clave Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 5 | Fecha Inicio Periodo | F | 8 | 0 | 11 | 18 | Fecha del primer día hábil de la semana que reporta 3 | 6 | Fecha Fin Periodo | F | 8 | 0 | 19 | 26 | Fecha del último día hábil de la semana que reporta. 3 | 7 | Filler | AN | 242 | 0 | 27 | 268 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Transferencias de Recursos ISSSTE, por fecha de liquidación. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "02" Detalle | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador. 5 | 3 | Apellido Paterno | AN | 40 | 0 | 21 | 60 | Apellido Paterno del Trabajador. 5 | 4 | Apellido Materno | AN | 40 | 0 | 61 | 100 | Apellido Materno del Trabajador. 5 | 5 | Nombres | AN | 40 | 0 | 101 | 140 | Nombre(s) del Trabajador. 5 | 6 | Siefore | N | 2 | 0 | 141 | 142 | Sociedad de inversión básica. 1 | 7 | Fecha de Solicitud de Transferencia | F | 8 | 0 | 143 | 150 | Fecha de solicitud de la Transferencia a la Afore. 3 | 9 | Fecha de Inicio de Pensión | F | 8 | 0 | 151 | 158 | Fecha de autorización de Pensión designada por el Instituto de Seguridad Social. 3 | 10 | Secuencia de Pensión | AN | 2 | 0 | 159 | 160 | Secuencia de Pensión (Cuando no se reciba secuencia de pensión por el derecho solicitado, se enviara en blancos). 5 | 11 | Tipo de Seguro | AN | 2 | 0 | 161 | 162 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Seguro del Catálogo General vigente.5 | 12 | Régimen | N | 2 | 0 | 163 | 164 | De acuerdo al Catálogo Régimen del Catálogo General vigente. 1 | 13 | Tipo de Pensión | AN | 2 | 0 | 165 | 166 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Pensión del Catálogo General vigente. 5 | 14 | Tipo de Prestación | N | 2 | 0 | 167 | 168 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente. 1 | 15 | Porcentaje de valuación | N | 3 | 0 | 169 | 171 | Porcentaje de valuación, si no se tiene el dato, poner ceros. 1 | 16 | Monto Constitutivo | N | 10 | 2 | 172 | 183 | Monto solicitado por el ISSSTE. 2 | 17 | Tipo de Retiro | AN | 2 | 0 | 184 | 185 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Retiro del Catálogo General vigente. 5 | 18 | Fecha de Liquidación | F | 8 | 0 | 186 | 193 | Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos 3 | 19 | Aseguradora | N | 3 | 0 | 194 | 196 | Clave de la Aseguradora, en caso de no contar con la clave de la Administradora poner ceros.1 | 20 | Saldo Retiro 2008 | N | 10 | 2 | 197 | 208 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Retiro 2008. 2 | 21 | Saldo de Cesantía y Vejez | N | 10 | 2 | 209 | 220 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Cesantía y Vejez. 2 | 22 | Saldo Cuota Social | N | 10 | 2 | 221 | 232 | Monto liquidado en pesos de Cuota Social. 2 | 23 | Saldo Ahorro Solidario | N | 10 | 2 | 233 | 244 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Ahorro Solidario. 2 | 24 | Saldo de Complementarios de Retiro | N | 10 | 2 | 245 | 256 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta Complementarios de Retiro. 2 | 25 | Saldo de Vivienda 2008 | N | 10 | 2 | 257 | 268 | Monto liquidado en pesos de la subcuenta de Vivienda 2008. 2 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión son las Administradoras. II. Las fechas de inicio de periodo y fin de periodo corresponden los movimientos liquidados en la semana inmediata anterior a la fecha en que se reporta la información. III. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RECEPCION/ | RETRANSMISIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/ RETIRISSSTE/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/TRANSMISION/ | IV. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de la Administradora que reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Vigente. | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Administradora estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20160502_AF_530_018_00000.007 NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. V. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 137 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Disposición de Recursos de trabajadores ISSSTE. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Encabezado 01 | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "01" Encabezado de lote | 2 | Identificador de Servicio | N | 2 | 0 | 3 | 4 | Constante= "18" Retiros ISSSTE | 3 | Tipo Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 5 | 7 | Clave de Tipo de Entidad de Acuerdo al Catálogo de Tipos de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 4 | Clave Entidad que reporta | N | 3 | 0 | 8 | 10 | Clave de Entidad Origen, de acuerdo al Catálogo de Entidades del Catálogo General vigente. 1 | 5 | Fecha Inicio Periodo | F | 8 | 0 | 11 | 18 | Fecha del primer día hábil de la semana que reporta 3 | 6 | Fecha Fin Periodo | F | 8 | 0 | 19 | 26 | Fecha del último día hábil de la semana que reporta. 3 | 7 | Filler | AN | 253 | 0 | 27 | 279 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Disposición de Recursos por fecha de liquidación | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Constante= "02" Detalle | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Unica de Registro de Problación del Trabajador. 5 | 3 | Apellido Paterno | AN | 40 | 0 | 21 | 60 | Apellido Paterno del Trabajador. 5 | 4 | Apellido Materno | AN | 40 | 0 | 61 | 100 | Apellido Materno del Trabajador. 5 | 5 | Nombres | AN | 40 | 0 | 101 | 140 | Nombre(s) del Trabajador. 5 | 6 | Secuencia de Pensión | AN | 2 | 0 | 141 | 142 | Cuando la resolución se encuentre en el Data-Mart (Para los tipos de retiro que aplique, en otro caso se colocaran espacios en blanco. 5 | 7 | Régimen | N | 2 | 0 | 143 | 144 | De acuerdo al Catálogo de Régimen del Catálogo General vigente. 1 | 8 | Tipo de Seguro | AN | 2 | 0 | 145 | 146 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Seguro del Catálogo General vigente. 5 | 9 | Tipo de Pensión | AN | 2 | 0 | 147 | 148 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Pensión del Catálogo General vigente.5 | 10 | Tipo de Prestación | N | 2 | 0 | 149 | 150 | De acuerdo al Catálogo Tipo de Prestación del Catálogo General vigente. 1 | 11 | Tipo de Retiro | AN | 1 | 0 | 151 | 151 | De acuerdo al Catálogo de Tipo de Retiro ISSSTE del Catálogo General vigente. 5 | 12 | Fecha de solicitud | F | 8 | 0 | 152 | 159 | Fecha de Solicitud de Disposición de Recursos por parte del Trabajador. 3 | 13 | Fecha de operación | F | 8 | 0 | 160 | 167 | Fecha de envío de la Solicitud de Disposición a Procesar para su certificación. 3 | 14 | Estatus de vivienda | N | 2 | 0 | 168 | 169 | 01 â Aceptado 02 - Rechazado 1 | 15 | Fecha de Inicio de Pensión | F | 8 | 0 | 170 | 177 | Fecha de Inico de Pensión. Igual a '00010101' cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".3 | 16 | Fecha de Liquidación | F | 8 | 0 | 178 | 185 | Fecha en la que se llevó a cabo la liquidación de los recursos. Igual a '00010101' cuando el Resultado del Diagnóstico sea "No Procedente".3 | 17 | Origen de los recursos | N | 1 | 0 | 186 | 186 | Origen de los recursos: 07-Banxico 08-Siefore 1 | 18 | Siefore | N | 2 | 0 | 187 | 188 | Sociedad de inversión básica, de acuerdo al Catálogo de Sociedades de Inbersión Basicas del Catálogo General vigente. 08= Siefore Para Origen de los resursos =07 (Banxico) se debe reportar 00. 1 | 18 | Retiro 2008 | N | 11 | 2 | 189 | 201 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Retiro 2008. 2 | 19 | Cesantia y Vejez | N | 11 | 2 | 202 | 214 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Cesantía y Vejez y Cuota Social. 2 | 20 | SAR ISSSTE 92 | N | 11 | 2 | 215 | 227 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de SAR ISSSTE 92. 2 | 21 | Ahorro Solidario | N | 11 | 2 | 228 | 240 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Ahorro Solidario. 2 | 22 | Complementarios de Retiro | N | 11 | 2 | 241 | 253 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Complementarios de Retiro. 2 | 23 | Vivienda 92 | N | 11 | 2 | 254 | 266 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 92. 2 | 24 | Vivienda 2008 | N | 11 | 2 | 267 | 279 | Monto en pesos liquidado de la subcuenta de Vivienda 2008. 2 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión son las Administradoras. II. Las fechas de inicio de periodo y fin de periodo corresponden los movimientos liquidados en la semana inmediata anterior a la fecha en que se reporta la información. III. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RECEPCION/ | RETRANSMISIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/TRANSMISION/ | IV. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de la Administradora que reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Vigente. | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Administradora estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20090304_AF_530_018_00000.008 NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. V. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". Anexo 138 DESCRIPCIÓN DEL FORMATO | Información de Tipo Detalle.- Información de Montos liquidados en el periodo del subproceso de Retiros Parciales ISSSTE. | PERIODICIDAD DE ENVÍO: | PERÍODO DE RECEPCIÓN: | Semanal | Primer día hábil de cada semana con la información de la semana previa | Detalle 01: Información de Retiros por Desempleo Autorizados y liquidados, por fecha de liquidación. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 02 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "01" Detalle.1 | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 3 | Fecha de Solicitud del retiro | F | 08 | 0 | 21 | 28 | Fecha en la que la Administradora recibió la solicitud por parte del trabajador. Es decir, la fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la administradora.3 | 4 | Fecha de Solicitud de certificación Afore | F | 08 | 0 | 29 | 36 | Última fecha de solicitud de certificación de Afore a Procesar. 3 | 5 | Fecha de emisión de resolución | F | 08 | 0 | 37 | 44 | Fecha en la que se valida y certifica, por parte del ISSSTE, el derecho del trabajador para realizar el Retiro Parcial.3 | 6 | Clasificación del derecho pagado | N | 01 | 0 | 45 | 45 | Clasificación del pago que se le realizó al trabajador:1 1 para 75 días del Sueldo Básico. 2 para 10% de la Subcuenta. | 7 | Monto total de RCV antes del retiro | N | 11 | 2 | 46 | 58 | Monto Total de RCV que tenía el trabajador, antes de la desinversión de los recursos para el pago de retiro por Desempleo. 2 | 8 | Fecha de Liquidación o Pago | F | 08 | 0 | 59 | 66 | Fecha de liquidación o pago.3 | 9 | Monto Pagado | N | 11 | 2 | 67 | 79 | Monto del primer o único pago realizado.2 | 10 | Promedio del Sueldo Básico de los últimos 5 años | N | 11 | 2 | 80 | 92 | Promedio del salario base de cotización certificado por el ISSSTE de los últimos 5 años (Utilizado para el cálculo de retiro por desempleo). 2 | 11 | Régimen Trabajador | N | 01 | 0 | 93 | 93 | Régimen del trabajador:1 1 para Decimo Transitorio 2 para Régimen Ordinario | 12 | Tipo de Administración | N | 01 | 0 | 94 | 94 | Tipo de Administración:1 1 para Banxico 2 para Siefore | 13 | Años de Bimestres de cotización a descontar | N | 03 | 0 | 95 | 97 | Número de bimestres de cotización que se descontarán por la disposición del derecho, si no se cuenta con ello poner ceros. 1 | 14 | Numero de Concesión | AN | 06 | 0 | 98 | 103 | Número de Concesión otorgado por el ISSSTE. 5 | 15 | Filler | AN | 07 | 0 | 104 | 110 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 02: Retiros parciales por Desempleo Rechazados. Por fecha de solicitud del retiro. | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "02" Detalle.1 | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 3 | Fecha de solicitud de retiro | F | 8 | 0 | 21 | 28 | Fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la Administradora.3 | 4 | Diagnóstico de certificación | AN | 3 | 0 | 29 | 31 | Diagnóstico de certificación del derecho de acuerdo al catálogo de diagnósticos del catálogo general.1 | 5 | Numero de Concesión | AN | 06 | 0 | 32 | 37 | Número de Concesión otorgado por el ISSSTE. 5 | 6 | Filler | AN | 73 | 0 | 38 | 110 | Espacios en Blanco.6 | Detalle 03: Aviso de confirmación de pago de los Retiros parciales por Desempleo (operación 56), por fecha de confirmación de pago | Id | Nombre del Campo | Tipo | Longitud | Posición | Contenido | Ent. | Dec. | De: | A: | 1 | Tipo de Registro | N | 2 | 0 | 1 | 2 | Identificador de registro (control del sistema). Constante= "07" Detalle.1 | 2 | CURP | AN | 18 | 0 | 3 | 20 | Clave Única de Registro de Población del Trabajador.5 | 3 | Numero de Concesión | AN | 06 | 0 | 21 | 26 | Número de Concesión otorgado por el ISSSTE. 5 | 4 | Fecha de solicitud de retiro | F | 08 | 0 | 27 | 34 | Fecha en la que el trabajador realizó el trámite de Retiro Parcial ante la Administradora. 3 | 5 | Fecha de Liquidación | F | 08 | 0 | 35 | 42 | Fecha de la Liquidación de Recursos al trabajador.3 | 6 | Fecha de confirmación de pago | F | 08 | 0 | 43 | 50 | Fecha en la que la administradora confirmó el pago a Procesar.3 | 7 | Importe pagado al trabajador | N | 11 | 2 | 51 | 63 | Monto pagado al trabajador. | 8 | Clasificación del derecho pagado | N | 01 | 0 | 64 | 64 | Clasificación del pago que se le realizó al trabajador:1 1 para 75 días del Sueldo Básico. 2 para 10% de la Subcuenta. | 9 | Filler | AN | 46 | 0 | 65 | 110 | Espacios en Blanco.6 | VALIDACIONES GENERALES DEL PROCESO | Validaciones para formato de los datos Notas generales para la validación del formato de datos en los archivos. 1 Dato numérico entero (cantidades o claves numéricas). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. 2 Dato numérico con decimal (cantidades monetarias). Debe estar justificado a la derecha; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con ceros. Se omiten signo de pesos, comas y puntos decimales. Si la cantidad es negativa el signo ocupará la 1 ª posición de la izquierda. 3 Fechas. El formato para fecha deberá ser de 8 caracteres numéricos = "AAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año 4 Periodo. El formato para periodo (rango de fechas) deberá ser = "AAAAMMDDAAAAMMDD" donde: DD = día MM = mes AAAA = año El primer bloque de 8 caracteres numéricos representa la fecha inicial del periodo y el segundo la fecha final del periodo. 5 Dato alfabético. Debe estar justificado a la izquierda, con mayúsculas sin acentos; si la longitud del dato real es menor a la especificada, se llenarán los espacios vacíos con blancos o espacios; en el caso de existir una ñ debe ser el código ASCII "ALT+0209" de Windows. Todos los caracteres deberán estar en mayúsculas. 6 Espacios en Blanco (Vacíos). Sirve para rellenar el espacio sobrante del registro con respecto a la longitud máxima, esto con el fin de que no contenga información fuera de la especificada. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DEL PROCESO | La información que será transmitida a la Comisión con base a este formato de información, se sujetará a las siguientes políticas: I. La entidad responsable de transmitir la información a la Comisión son las Administradoras. II. Las fechas de inicio de periodo y fin de periodo corresponden los movimientos liquidados en la semana inmediata anterior a la fecha en que se reporta la información. III. Las rutas de los directorios de envío, retransmisión y acuses de CONSAR para producción serán: DIRECTORIO | RUTA | RECEPCIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RECEPCION/ | RETRANSMISIÓN | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/RETRANSMISION/ | ACUSES | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/TRANSMISION/ | Las rutas de los directorios de envío y acuses de CONSAR para realizar pruebas serán: TIPO DE ACCIÓN | RUTA | Envío Pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/RECEPCION/ | Recuperación de Acuse de pruebas | /export/home/rec/OPERADORA/RETIRISSSTE/PRUEBAS/TRANSMISION/ | IV. La estructura del nombre que deberá presentar el archivo paquete al ser transmitido a la Comisión, es la siguiente: No. | TIPO DE DATO | DESCRIPCIÓN | 1 | 8 Caracteres Numéricos | En donde la entidad deberá incluir la Fecha de Envío en que está transmitiendo el archivo en formato "AAAAMMDD". | 2 | 2 Caracteres Alfabéticos | Estos representarán la abreviación del Tipo de Entidad que transmite, Conforme al Catálogo de Tipos de Entidad anexo al documento, Constante = "AF". | 3 | 3 Caracteres Numéricos | Los cuáles serán conforme a la Clave de la Administradora que reporta conforme al catálogo de entidades del Catálogo General Vigente. | 4 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del Proceso Según Catálogo de Procesos (Definido en el encabezado CLAVE PROCESO CONSAR) | 5 | 5 Caracteres Numéricos | Número consecutivo empezando en el cero, este número es obligatorio y se utilizará en casos en que sea necesario dividir la información en varios archivos. | 6 | 3 Caracteres Numéricos | Clave del formato Según CONSAR (Definido en el encabezado CLAVE FORMATO CONSAR) | 7 | 3 Caracteres Alfabéticos | Extensión gpg, generada después de encriptar el archivo origen. | NOTA: La separación entre el paso 1, 2, 3,4 y 5 serán con un guión bajo, después del paso 5 será mediante un signo de punto. Para ejemplificarlo a continuación se presenta el caso en que la Administradora estuviera enviando su información, el nombre del archivo tiene que ser de la siguiente manera: La recuperación de los acuses de transmisión se llevara a cabo en la ruta de Recuperación de Acuse, las entidades participantes deberán tomar su acuse con el mismo nombre del archivo paquete sin las extensiones tar y/o gpg, solo tendrán que agregar el carácter "A" al inicio del nombre del archivo paquete, ejemplo: A20090304_AF_530_018_00000.009 NOTA: El contenido del archivo de acuse es texto plano. V. El contenido del archivo del formato de información es en código ASCII, tomando en cuenta un registro por línea, al final de cada línea se debe colocar el carácter de nueva línea del código ASCII "013". ______________________________
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